По аудиту №1

Д

ата

Аудитор Ф.И.О проверяемого

П- 9

ОК, ООТ и З

Процесс Проверяемый участок

В о п р о с	ИСО 9001:2000	Замечания, наблюдения
Какие документы СМК, внутренние, внешние НД (стандарты, положения, инструкции, регламенты и пр.) используются в работе? Какие рабочие записи (журналы, бланки, формы) ведутся? Каков порядок управления документацией и записями? Назначено ли ответственное лицо по управлению документацией и записями?	4.2.3, 4.2.4
С какими подразделениями и отделами взаимодействует данные отделы? Какую информацию и пр. ресурсы, в какой форме получают/передают от/в других(е) подразделений (я)?	4.1b
Какой компетенцией (образование, навыки, опыт) должен обладать персонал, работающий в ОК и ООТ и З?	6.2.1
Какие требования установлены к компетенции персонала, влияющего на качество деятельности (результативность) других процессов? Имеются ли записи с такими требованиями? Как осуществляется подготовка кадров, обучение сотрудников, какие другие действия предпринимаются с целью удовлетворения потребностей в повышении компетентности и навыков (разрабатываются ли планы развития сотрудников, планы по обучению)? Как оценивается эффективность и результативность предпринятых мер? Поддерживаются ли в рабочем состоянии соответствующие записи об образовании, подготовке, навыках и опыте? Ведутся ли личные карточки сотрудников, принимаемых на работу?	6.2.2
Как осуществляется на предприятии планирование работы по комплектованию, подготовке кадров? Разрабатывается ли план потребности в персонале? В каком виде оформляется потребность (заявки от руководителей подразделений, отделов)? Указываются ли в заявках на персонал требования к кандидату (образование, подготовка, навыки, опыт и пр.)? Как осуществляется подбор персонала? Какие записи ведутся по анализу кандидатов на должность? Какой механизм разработан по контролю и учету движения кадров по предприятию, аттестации и переаттестации кадров? Как определяется потребность в обеспечении ресурсами, необходимыми для поддержания данной работы?	7.1a, b, c
Каким образом происходит отбор и оценка обучающих организаций касательно их способности оказывать услуги по обучению в соответствии с требованиями предприятия? Разработаны ли критерии отбора, оценки и повторной оценки обучающих организаций? Кто ответственен за ведение и поддержание в рабочем состоянии записей, отражающих результаты оценки? Имеются ли одобренные обучающие организации? Как часто они оцениваются на способность удовлетворять требованиям предприятия? Какие записи при этом ведутся?	7.4.1
В каком виде оформляется потребность в текущем обучении, переподготовке, повышении квалификации персонала (требования к видам, методикам, качеству обучения, квалификации обучающего персонала и пр.)? Как проверяется адекватность установленных требований по обучению до их сообщения обучающей организации?	7.4.2

К о н т р о л ь н ы й в о п р о с н и к