Добавил:
Upload Опубликованный материал нарушает ваши авторские права? Сообщите нам.
Вуз: Предмет: Файл:
УМК Биржевое дело РИО.doc
Скачиваний:
124
Добавлен:
02.04.2015
Размер:
919.04 Кб
Скачать

4. Членство на бирже дает право…

    1. среди ответов нет правильного;

    2. участвовать в биржевой торговле, участвовать в принятии решений на общем собрании членов биржи, получать дивиденды;

    3. участвовать в биржевой торговле и получать дивиденды;

    4. участвовать в биржевой торговле, участвовать в принятии решений на общем собрании членов биржи.

5. Высшим органом управления биржи является…

    1. биржевой комитет (совет);

    2. совет директоров;

    3. президент биржи;

    4. общее собрание.

6. Участниками биржевой торговли являются…

    1. члены биржи, постоянные и разовые посетители;

    2. члены биржи и разовые посетители;

    3. члены биржи и постоянные посетители.

7. Посетители биржевых торгов – это…

    1. юридические и физические лица, не являющиеся членами биржи;

    2. физические лица, не являющиеся членами биржи и имеющие право на совершение биржевых сделок;

    3. юридические и физические лица, не имеющие право на совершение биржевых сделок.

8. Лицензию на организацию биржи можно получить в…

    1. биржевой ассоциации;

    2. Брокерской гильдии;

    3. ФСФР;

    4. другой организации.

9. Основание считать биржу некоммерческой организацией дает следующая характеристика …

    1. биржа не выступает ни одной из сторон при совершении сделок;

    2. характер биржевого товара;

    3. акции без дивидендов;

    4. среди ответов нет правильного.

10. Приобретая акции на бирже, вы являетесь…

    1. инвестором;

    2. участником рынка;

    3. эмитентом;

    4. трейдером;

    5. клиентом.

Тест № 4 (по теме 1.4)

1. Участник, имеющий длинную позицию по февральскому контракту на медь, решил ликвидировать свое обязательство, для этого он должен …

    1. продать февральский контракт на медь;

    2. купить февральский контракт на медь;

    3. не предпринимать никаких действий.

2. Биржевая сессия – это…

    1. биржевые торги;

    2. участок помещения биржи;

    3. период времени, в течение которого заключаются сделки на бирже.

3. Маклер – это…

    1. торговец, который продает товар за свой счет;

    2. член биржи, который проводит биржевые торги;

    3. посредник, который заключает сделки по поручению клиентов.

4. Яма – это…

    1. место, где разрешено заключать сделки членам биржи;

    2. период времени, в течении которого заключается сделка;

    3. специальные биржевые торги.

5. Шаг – это…

    1. равновесная цена спроса и предложения;

    2. максимальный размер изменения цены;

    3. минимальный размер изменения цены.

6. Котировка – это…

    1. единая цена, устанавливаемая для каждой позиции товара на день;

    2. установление рыночной цены товара;

    3. цена, которая ориентирована на спрос.

7. Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться…

    1. сделки на наличный товар, фьючерсные сделки;

    2. сделки на наличный товар, сделки на реальный товар с отсроченным сроком его поставки, фьючерсные сделки, опционные сделки;

    3. сделки на реальный товар с отсроченным сроком его поставки, фьючерсные сделки, а также другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

8. Биржевая сделка считается официально зарегистрированной с момента…

    1. заполнение формуляров и регистрация в расчетной палате;

    2. установление цены сделки;

    3. появление информации об участниках на табло.

9. Укажите форму проведения торгов, при которой очередность подачи заявок не играет роли…

    1. непрерывный аукцион;

    2. простой аукцион;

    3. система с накоплением заявок.

10. Для осуществления сделок необходимо соотношение между ценами…

    1. наименьшая цена предложения меньше наибольшей цены спроса;

    2. наименьшая цена предложения больше наибольшей цены спроса;

    3. наибольшая цена предложения больше наименьшей цены спроса;

    4. наибольшая цена предложения меньше наименьшей цены спроса.

Тест № 5 (по теме 2.1)

1. Период времени, в течение которого ведется торговля на бирже называется…

а. биржевой сессией;

b. период торговли;

c. время принятия решений.

2. Биржевая сессия – это временной период с заранее установленным…

a. числом часов;

b. числом месяцев;

c. числом недель.

3. На биржах _________ во время сессии сделки заключаются свободно…

a. США;

b. Японии;

c. Великобритании.

4. На специализированных сессиях сделки совершаются…

a. через председателя сессии, по очереди;

b. через председателя сессии, без очереди;

c. свободно между членами биржи.

5. В промежутках между специальными сессиями ведется…

a. свободная торговля;

b. торговля не ведется;

c. торговля по приказу.

6. В настоящее время в мире существует ____ метод биржевой торговли…

a. публичный и электронный;

b. публичный;

c. электронный.

7. Публичная торговля основана на принципе _________аукциона…

a. двойного;

b. прямого;

c. немого.

8. Двойной аукцион предполагает, что…

a. увеличение предложений покупателя встречается со снижением предложений продавцов;

b. снижение предложений покупателя встречается с увеличением предложений продавцов;

c. предложение покупателей встречается с предложением продавцов.

9. Продавец назвал цену 4,5 долл., шаг составляет 10 центов. Другие продавцы не могут назвать цену…

a. 4,6;

b. 4,5;

c. 4,4.

10. Покупатель назвал цену 3,9 долл., шаг составляет 15 центов. Другие покупатели не могут дать цену…

a. 3,75;

b. 3,9;

c. 4,05.

Тест № 6 (по теме 2.2)

1. Биржевая сделка – это…

  1. любая сделка, заключенная на бирже;

  2. зарегистрированный биржевой договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов;

  3. договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов.

2. В биржевом кольце торговля ведется в строго установленное время, называемое…

a. биржевой сессией;

b. «керб»;

c. ринг.

3. …использует краткосрочное колебание цен для получения прибыли

    1. позиционный спекулянт;

    2. однодневный спекулянт;

    3. скалпер.

4. Тендер – это…

    1. конкурс, проводимый между брокерами;

    2. конкурс, проводимый по условиям поставки товаров;

    3. конкурс, проводимый между покупателями товаров.

5. Чарты – это…

    1. графики цен, применяемых для учета и прогнозирования цен;

    2. цены текущего дня;

    3. цены сессии.

6. Операция репорта — это вариант стратегии…

    1. игры на понижение;

    2. комбинационный;

    3. игры на повышение.

7. Операция депорта — это вариант стратегии…

    1. игры на понижение;

    2. игры на повышение;

    3. комбинационный.

8. Третье лицо в операциях депорта и репорта имеет…

    1. переменную прибыль;

    2. фиксированную прибыль;

    3. прибыль, зависящую от рыночных обстоятельств.

9. Игроки «Быки» прибегают к операциям…

    1. операциям репорта;

    2. операциям депорта;

    3. одновременно к операциям депорта и репорта.

10. Игроки «Медведи» прибегают к операциям…

    1. операциям репорта;

    2. одновременно к операциям депорта и репорта;

    3. операциям депорта.

Тест № 7 (по теме 2.3)

1. Спекулянты на фьючерсных рынках способствую…

    1. повышению ликвидности рынка;

    1. выявлению цены; генерациям хеджирования;

    1. увеличению числа потенциальных продавцов и покупателей.

2. Классическая спекулятивная операция на бирже начинается…

    1. либо с покупки, либо с продажи фьючерсного контракта;

    2. с покупки фьючерсного контракта;

    3. с продажи фьючерсного контракта;

    4. одновременно с покупки и с продажи фьючерсных контрактов.

3. Заключительным этапом спекулятивной операции, в ходе которой была открыта длинная позиция будет …

    1. покупка фьючерсного контракта;

    2. продажа фьючерсного контракта;

    3. открытие короткой позиции;

    4. обязательная поставка реального товара.

4. Спекулянт осуществляет покупку фьючерсного контракта с целью получения прибыли на …

    1. росте цен;

    2. падении цен;

    3. фиксации цен.

5. Спекулянт осуществляет продажу фьючерсного контракта с целью получения прибыли на . . .

    1. росте цене;

    2. фиксации цен;

    3. падении цен.

6. Спекулянты - «медведи» выигрывают при…

    1. падении котировок по их позициям;

    2. повышении котировок по их позициям;

    3. увеличении ценовой неустойчивости.

7. Спекулянты - «быки» выигрывают при…

    1. падении котировок по их позициям;

    2. повышении котировок по их позициям;

    3. увеличении ценовой неустойчивости.

8. Самое большое число сделок за определенный период времени на фьючерсном рынке совершают…

    1. позиционные спекулянты;

    2. спредеры;

    3. скалперы;

    4. однодневные спекулянты.

9. Первоначальная маржа по позициям спекулянтов устанавливается биржей…

    1. обычно на большем уровне, чем для хеджеров;

    2. обычно на таком же уровне, что и для хеджеров;

    3. обычно на меньшем уровне, чем для хеджеров.

10. Открытие короткой позиции по фьючерсу осуществляют спекулянты, которых называют…

    1. медведи;

    2. лоси;

c. быки.

Тест № 8 (по теме 2.4)

1. Нотис- это извещение о намерении…

    1. совершить приемку;

    2. совершить уведомление расчетной палаты;

    3. совершить поставку.

2. При получении переводимого нотиса, держатель длинной позиции должен…

    1. не принимать него;

    2. принять его;

    3. передать новому покупателю.

3.Минимальная сумма средств на счете клиента, имеющего открытую позицию, называется …

    1. поддерживающей маржой;

    2. маржой брокерского дома;

    3. первоначальной маржой.

4. Первоначальная маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того, чтобы…

    1. осуществить частный платеж по контракту;

    2. компенсировать издержки биржи на совершение операции;

    3. гарантировать исполнение сделки;

    4. оплатить услуги брокера.

5. Маржа – это…

    1. сумма денег, выплачиваемая клиринговой палате брокером для покрытия рисков в стоимости фьючерсных контрактов;

    2. прибыль биржи;

    3. прибыль брокера.

6. Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного кон­тракта для того, чтобы…

    1. компенсировать издержки биржи на совершение операции;

    2. кредитовать участников торговли при совершении сделок «без покрытия»;

    3. обеспечить необходимый размер комиссионных брокера;

    4. гарантировать исполнение сделки.

7. Соотношение между стоимостью фьючерсной позиции и внесенной маржой дает показатель, именуемый…

    1. леверидж;

    2. хедридж;

    3. соверидж.

8. Маржа взимается с участников фьючерсной торговли для того, чтобы…

    1. гарантировать исполнение сделки;

    2. осуществить частичный платеж по контракту;

    3. оплатить услуги брокера.

9. На бирже при проведении процедуры поставки товара распределением нотисов среди фирм и назначением продавцов и покупателей занимается…

    1. специализированный биржевой комитет;

    2. администрация биржи;

    3. старший маклер;

    4. расчетная палата.

10. Для возврата непереводимого нотиса в расчетную палату необходимо…

    1. сообщить в расчетную палату об отказе принять товар;

    2. закрыть позицию;

    3. уведомить продавца об отказе принять товар;

    4. ни одно из указанных действий.

Тест № 9 (по теме 3.1)

1. На рынке «спот» на один и тот же товар может существовать _________ наличных цен…

a. множество;

b. одна;

c. две.

2. Цена кэш – это наличная цена на товар с…

a. немедленной поставкой;

b. с поставкой по форвардному контракту;

c. с поставкой по фьючерсному контракту.

3. Фьючерсные цены выявляются в процессе…

a. биржевой торговли;

b. договоренности между покупателем и продавцом;

c. договоренности между брокерами.

4. Фьючерсные цены указываются в …

a. итоговом котировальном бюллетене;

b. фьючерсном контракте;

c. форвардном контракте.

5. Рыночная ситуация «контанго» характеризуется тем, что…

    1. соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на кассовом рынке;

    2. соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на кассовом рынке;

    3. на бирже преобладают срочные операции;

    4. на бирже преобладают кассовые операции.

6. Укажите определение для рыночной ситуации «бэквордейшн»…

    1. соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на кассовом рынке;

    2. на бирже преобладают кассовые операции;

    3. соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на кассовом рынке;

    4. на бирже преобладают срочные операции.

7. Итоговый котировальный бюллетень составляется в конце…

a. торгового дня;

b. месяца;

c. декады;

d. года.

8. Колонка Open биржевых котировок содержит следующую информацию…

a. цена первой сделки;

b. самая высокая цена сделки;

c. изменение итоговой цены.

9. Колонка Volume биржевых котировок содержит следующую информацию…

a. показатель общего количества контрактов, заключенных в течении дня;

b.число открытых контрактов на момент закрытия в предыдущий торговый день;

c. изменение цены, происшедшее по сравнению со вчерашним днем.

10. Условия, существующие на фьючерсных рынках, возможно большей степени, чем на каком либо другом из организованных рынков, похожи на условия, описываемые в экономической модели ______ конкуренции…

a. чистой;

b. монополистической;

c. олигополистической.

Тест № 10 (по теме 3.2)

1. … использует фьючерсные рынки для защиты от неблагоприятных изменения цен наличных товаров…

    1. спекулянт;

    2. брокер;

    3. хеджер.

2. Хеджирование – это…

    1. страхование товара;

    2. страхование ценовых рисков;

    3. страхование сделки.

3. Хеджирование предполагает…

    1. занятие фьючерсной позиции, идентичной наличной позиции;

    2. наличие только фьючерсной позиции;

    3. занятие фьючерсной позиции, противоположной наличной рыночной позиции;

    4. существование только наличной позиции.

4. Хеджирование — это перенесение риска хеджера на…

    1. брокера;

    2. биржу;

    3. другого участника рынка, вступающего в договорные отношения с хеджером.

5. Условие, которое делает возможным хеджирование, заключается в том, что наличные и фьючерсные цены…

    1. двигаются в противоположном направлении;

    2. изменяются вверх и вниз на одну величину;

    3. обычно двигаются в одном направлении и примерно на одну величину;

    4. регулируются биржей.

6. В данный момент урожай фермера еще не собран. На наличном рынке он имеет…

    1. короткую позицию;

    2. длинную позицию;

    3. ни ту, ни другую, поскольку урожай не собран;

    4. нейтральную, поскольку у него нет позиции на фьючерсном рынке.

7. Участник, имеющий длинную позицию на наличном рынке и не использующий хеджирование, является…

    1. спекулянтом;

    2. в положении ожидающего прибыль на росте цен;

    3. подвергается риску убытков при падении цен;

    4. все ответы верны.

8. Для хеджирования против повышения цены необходимо…

    1. купить фьючерсные контракты;

    2. продать фьючерсные контракты;

    3. купить и продать разные фьючерсные контракты.

9. Если хеджер осуществил хеджирование продажей фьючерсных контрактов, то благоприятное время для поставки наличного товара на рынок и закрытия хеджа будет…

    1. после начала хеджирования это безразлично;

    2. когда базис относительно слабый;

    3. когда базис относительно сильный;

    4. когда наличные цены находятся на высшем уровне.

10 Базис в момент начала хеджирования составлял минус 50 центов, в момент завершения минус 35 центов. От такого изменения базиса выиграет...

a. хеджер - продавец;

b. хеджер - покупатель;

c. спекулянт;

d. брокер.

Тест № 11 (по теме 3.3)

1. Отличительной особенностью фьючерсного контракта является наличие…

    1. трех основных способов их регулирования;

    2. одного основного способа их регулирования;

    3. двух основных способов их регулирования.

2. Условия фьючерсного контракта, как правило…

    1. предусматривают в отдельных случаях оговорки о форс-мажоре;

    2. предусматривают оговорки о форс-мажоре;

    3. не предусматривают оговорки о форс-мажоре.

3. Подавляющие число фьючерсных контрактов ликвидируются путем…

    1. совершения обратной сделкой;

    2. реальной поставкой;

    3. наличным расчетом.

4. Время поставки по фьючерсному контракту определяет…

    1. покупатель;

    2. биржа;

    3. продавец.

5. Второй стороной каждой фьючерсной сделки выступает...

    1. расчетная палата;

    2. хеджер;

    3. спекулянт.

6. … представляет собой продажу фьючерсного контракта.

    1. длинная позиция;

    2. короткая позиция;

    3. открытая позиция.

7. … представляет собой покупку фьючерсного контракта.

    1. длинную позицию;

    2. открытую позицию;

    3. короткую позицию.

8. Участник фьючерсной сделки, принимающий на себя риск с целью получения прибыли, называется …

    1. хеджер;

    2. брокер;

    3. спекулянт.

9. … был предшественником фьючерсного контракта.

    1. форвардный контракт;

    2. опцион;

    3. варрант.

10. Число фьючерсных контрактов, не урегулированных путем поставки или, обратной сделкой, представляет собой показатель …

    1. закрытую позицию;

    2. открытую позицию;

    3. длинную позицию;

    4. короткую позицию.

Тест № 12 (по теме 3.4)

1. Спред – это…

    1. операции по одновременной покупке и продаже ФК на двух или большем числе рынков;

    2. операции по покупке конкретного товара;

    3. операции по продаже конкретного товара.

2. Арбитражная сделка — это…

    1. сделка с немедленным исполнением;

    2. сделка с расчетами на протяжении месяца;

    3. сделка с прибылью, основанная на разнице цен на один и тот же товар на различных биржах.

3. В основе сделок спреда на товарной бирже лежит…

    1. умение правильно предугадать ценовую тенденцию (повышательную или понижательную);

    2. игра на разнице котировок двух фьючерсных контрактов;

    3. правильный расчет движения абсолютного уровня цен;

    4. стремление застраховаться от неблагоприятного изменения цен.

4. Техника операции спреда заключается в том, что на первом этапе спекулянт открывает…

    1. две длинные позиции с разными месяцами поставки;

    2. одну длинную и одну короткую позиции;

    3. две короткие позиции по разным контрактам;

    4. две длинные или две короткие позиции.

5. Риск изменения цены во внутрирыночном спреде на зерновые определяется разницей в ценах в момент открытия позиций и…

    1. полными издержками перевозки между рынками;

    2. стоимостью различных видов товаров;

    3. стоимостью разных сортов товаров;

    4. ценой в другом месте.

6. Спред, осуществляя который спекулянт покупает контракт с более высокой ценой и продает контракт с более низкой ценой, осуществляется в ожидании…

    1. сужения ценового дифференциала между контрактами;

    2. расширения ценового дифференциала между контрактами;

    3. дифференциал между контрактами не изменяется.

7. Ожидая сужения ценового дифференциала между двумя фьючерсными контрактами, спредер осуществит операцию…

    1. покупки контракта с более высокой ценой и продажи контракта с более низкой ценой;

    2. продажи контракта с более высокой ценой и покупки контракта с более низкой ценой;

    3. покупки контракта с более высокой ценой и продажи контракта с более высокой ценой;

    4. продажи контракта с более высокой ценой и покупки контракта с более высокой ценой.

8. Межтоварная спредовая сделка использует разницу в ценах на…

    1. одни и те же товары на разных биржах;

    2. разные, но взаимосвязанные товары (т.е. товары, имеющие общие факторы спроса и предложения);

    3. одни и те же товары с разными сроками поставки;

    4. фьючерсные контракты на двух различных биржах.

9. Что не является примером межтоварного спреда…

    1. покупка майского фьючерса на овес и продажа майского фьючерса на кукурузу;

    2. покупка июльского фьючерса на пшеницу и продажа июльского фьючерса на кукурузу;

    3. покупка декабрьского фьючерса на кукурузу и продажа декабрьского фьючерса на пшеницу;

    4. покупка августовского фьючерса на соя-бобы и продажа августовского фьючерса на соевую муку.

10. Одновременная продажа майского фьючерсного контракта на пшеницу на бирже в Чикаго и покупка майского фьючерсного контракта на пшеницу в Лондоне называется…

    1. крэк-спред;

    2. краш-спред;

    3. межтоварный спред;

    4. внутрирыночный спред;

    5. межрыночный спред.

Тест № 13 (по теме 3.5)

1. Опцион – это…

    1. договорные обязательства купить или продать определенный товар в определенный период времени;

    2. договорные обязательства поставить конкретный товар;

    3. договорные обязательства оплатить конкретный товар.

2. Скидка – это…

    1. величина, на которую одна цена выше другой;

    2. разница между ценой спроса и ценой предложения;

    3. величина, на которую одна цена ниже другой.

3. Покупатель опциона на продажу имеет прибыль начиная с...

    1. цена исполнения плюс премия;

    2. рыночная цена плюс премия;

    3. рыночная цена минус премия;

    4. цена исполнения минус премия.

4. Опцион, дающий право его совершения только в день истечения срока его действия, называется…

  1. американский;

  1. твердый;

  1. европейский;

  2. закрытый.

5. Опцион, дающий право его совершения в течение срока его действия, называется…

  1. открытый;

  1. американский;

  1. закрытый;

  2. европейский.

6. Стеллажная опционная сделка от стрэнгла отличается...

    1. датами исполнения;

    2. размером премии;

    3. другие причины.

7. Продолжите фразу: «Продавец стрэнгла имеет ограничение…»…

    1. в зависимости от ситуации;

    2. по прибыли;

    3. по убытку.

8. Стеллаж с разными ценами исполнения называют...

    1. стрип;

    2. спрэд;

    3. стрэнгл.

9. Покупка колл - опциона используется для…

    1. игры на понижение;

    2. игры на повышение;

    3. комбинационной стратегии.

10. Продажа пут- опциона используется для…

    1. игры на повышение;

    2. комбинационной стратегии;

    3. игры на понижение.

Тест № 14 (по теме 4.1)

1. Брокерская деятельность осуществляется на основании…

    1. поручения и комиссии;

    2. займа;

    3. хранения;

    4. депозитарного обслуживания.

2. Брокер работает за счет…

    1. кредита;

    2. фондовой биржи;

    3. брокерской компании;

    4. клиента.

3. К основной задаче брокеров не относится….

a. обеспечение дохода клиенту;

b. прием, передача и исполнение приказов;

c. внесение депозита и маржи в расчетную палату;

d. ведение счетов и отчетности;

e. предоставление информации о состоянии рынка.

4. Фьючерсные комиссионные купцы оказывают клиентам…

a. все виды услуг;

b. только услугу по безопасному хранению средств;

c. только услугу по информировании о текущем состоянии рынка.

5. Брокер заключает сделку по договору поручения от имени…

    1. своего;

    2. фондовой биржи;

    3. клиента;

    4. регистратора.

6. Брокер заключает сделку по договору комиссии от имени…

    1. клиента;

    2. фондовой биржи;

    3. своего;

    4. депозитария.

7. Клиент передает брокеру поручение на покупку ценных бумаг, но если брокер не уверен в оплате клиентом покупки этих ценных бумаг, он должен…

    1. принять поручение, но не исполнять до зачисления денег на покупку;

    2. отказать в приеме поручения;

    3. исполнить поручение;

    4. купить ценные бумаги, но не давать отчета об исполнении сделки.

8. Брокер работает за счет…

  1. кредита;

  1. фондовой биржи;

  1. клиента;

  2. брокерской компании.

9. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, представляющий интересы инвестора и заключающий сделки от своего имени и за свой счет, называется…

    1. дилер;

    2. брокер;

    3. ремитент;

    4. регистратор.

10. Брокер может совершать сделки…

    1. от своего имени и за счет клиента;

    2. от имени клиента и за свой счет;

    3. от имени клиента и за его счет.

Тест № 15 (по теме 4.2)

1. Доходами брокерских фирм являются…

a. проценты, полученные с сумм на счетах;

b. комиссионные;

c. вариационная маржа;

d. прибыль.

2. Доход в виде процентов по депозитам составляет порядка ______ % дохода ФМК…

a. 10;

b. 90;

c. 60;

d. 40.

3. Самые низкие комиссионные платят…

a. клиенты – члены биржи;

b. индивидуальные спекулянты;

c. Институциональные хеджеры;

d. Профессиональные трейдеры.

4. Самая низкая комиссия для…

a. позиции, которая открывается и закрывается в течение одной и той же торговой сессии;

b. спредовых сделок;

c. чистых длинных или коротких позиций, которые переносятся с одного дня на другой.

5. Самая большая разница в размерах комиссионных наблюдается между…

a. самими ФКМ;

b. средними брокерскими фирмами;

c. мелкими брокерскими фирмами.

6. Главной расходной статьёй брокерской фирмы является…

a. выплата комиссии исполнителям счетов;

b. комиссия брокеру в операционном зале;

c. биржевые и клиринговые сборы.

7. Появление электронных бирж позволило _____ затраты брокерских фирм….

a. увеличить;

b. снизить;

c. остались без изменений.

Тест № 16 (по теме 4.3)

1. При открытии счета, клиент должен вначале подписать…

a. уведомление о риске;

b. соглашение с брокером;

c. соглашение о счете.

2. В обязанность брокера входит исполнение правила…

a. «знай своего клиента»;

b. «всегда помогай клиент»;

c. действуй в интересах клиента».

3. Счет с агентскими полномочиями – это __________ счет…

a. все ответы верны;

b. дискретный;

c. контролируемый;

d. управляемый.

4. Фьючерсный счет, на котором сделки двух или более участников объединены, называется ___________ счет…

a. Омнибус;

b. корпорации;

c. товарищества;

d. совместный.

5. Если счет открыт на имя двух и более лиц с правом передачи либо просто совместного владения – это _______ счет

a. совместный;

b. Омнибус;

c. корпорации;

d. товарищества.

6. Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выпол­няются по ценам…

    1. лучшим, когда биржевая котировка достигнет стоп-цены, указанной в поручении;

    2. лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения;

    3. предельным, указанным в поручении, или лучшим.

7. Лимитированное поручение на покупку ценной бумаги на фон­довой бирже исполняется по цене…

    1. лучшей, но не выше лимитированной;

    2. лучшей, но не ниже лимитированной;

    3. указанной в поручении.

8. Лимитированное поручение на продажу ценной бумаги на фон­довой бирже исполняется по цене…

    1. указанной в поручении;

    2. лучшей, но не ниже лимитированной;

  1. лучшей, но не выше лимитированной.

9. Стоп-приказ на покупку ценной бумаги по цене X — это…

    1. приказ покупать, как только цена опустится до уровня X;

    2. приказ покупать, как только цена поднимется до уровня X;

    3. приказ продавать, как только цена опустится до уровня X.

10. Стоп-приказ на продажу ценной бумаги по цене X — это…

    1. приказ покупать, как только цена опустится до уровня X;

    2. приказ покупать, как только цена поднимется до уровня X;

    3. приказ продавать, как только цена опустится до уровня X;

    4. приказ продавать, как только цена поднимется до уровня X.

Ответы к тренировочным тестам:

вопроса

Номер теста

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

1

C

A

C

A

A

B

C

C

A

C

C

A

A

A

A,b

A

2

B

C

A

C

A

A

A

B

A

B

C

C

C

D

A

A

3

A

A

B

B

A

C

B

A

A

C

A

B

B

A

A

A

4

B

B

A

A

A

B

A

C

A

C

C

B

C

A

A

A

5

A

A

D

C

A

A

C

A

A

C

A

A

B

C

A

A

6

E

A

A

A

A

C

A

D

A

B

B

A

A

C

A

B

7

A

C

C

C

A

A

B

A

A

D

A

A

A

A

A

A

8

C

D

C

A

A

B

C

A

A

A

C

B

C

C

B

9

A

A

C

D

A

A

A

D

A

C

A

D

B

A

B

10

A

A

B

A

A

C

A

B

A

A

B

E

A

C

C