4. Техника планирования расследования

Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в са­мом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-по-квартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.). В этой ситуации у сле­дователя не только нет исходных данных для составления, но и време­ни для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составля­ет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирова­ния.

После выполнения самых неотложных в тактико-криминалистиче­ском отношении мероприятий и получения исходных данных возника­ет так называемая ситуация информационного разнообразия, которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наибо­лее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела — общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпи-зодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характе­ра расследования (табл. 16.1).

243

Таблица 16.1

по уголовному делу № по ст.

План расследования

____________ по обвинению

_____________УК РФ.

Краткое содержание дела_

Раздел!

Вневерсионные и общеверсионные вопросы и обстоятельства

Следственные, оперативно-розы­скные и иные действия

Исполнители

Сроки выполнения

Результаты выполнения и корректировки плана

Р а з д е л II 1. Наименование версии или эпизода

Выясняемые вопросы и обстоятельства

Следственные, оперативно-розы­скные и иные действия

Исполнители

Сроки выполнения

Результаты выполнения и корректировки плана

Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объе­диненном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за обще-. версионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следст­венные действия имеют сложную структуру или их выполнение пред­ставляет особые трудности, вполне допустимо предусмотреть дополни­тельную вертикальную колонку в плане — «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным, особенно при конфликтной ситуации по­вышенной остроты, было бы составление плана отдельного следствен­ного действия, при разработке которого можно более тщательно про­работать варианты производства тактических приемов и выбрать наи­более оптимальные из них.

В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончатель­ного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко ис­пользуются вспомогательные формы систематизации собранных мате­риалов:

1) «лицевые счета» и их совокупность — «картотека» на обвиняе­мых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказа­тельства;

2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с опи­санием — развернутая на одном или нескольких листах и упорядочен­ная во времени совокупность «лицевых счетов», где каждая горизон­тальная графа представляет один из них;

3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и де­нежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, ор­ганизаций, систему охраны отдельных объектов и т.д.

«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики мо­гут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планиро­вания. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной содержатся систематизированные ис­ходные данные, в другой — выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (табл. 16.2).

Таблица 16.2.

Участники преступлений	Краткое описание и дата совершения эпизода преступления
	№1	№2	№3	№4	№5
1. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные	*		*		*
2. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные	* -	*		*
3. ФИО обвиняемого, подо-феваемого и другие данные	*	*	*	*	*

В шахматной ведомости значками «*» условно обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах хищения. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее, она способствует наглядному представлению о преступ­никах, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведо­мости, в которых в соответствующих клеточках вместо значка «*» пе­речисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций. В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и «картотеки») можно рас­сматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью.

Хотя планы следственных действий обладают определенной специ­фикой, приведем типовой план производства допроса, учитывая его наибольшую распространенность и относительную универсальность (табл. 16.3.)

244

245

Таблица 16.3.

Организационно-	Обстоятельства	Формулировка	Перечень	Иные	Факторы,
подготовитель­ные	и факты, подлежащие	и последо­вательность	доказательств и способы их	тактические приемы	усиливающие эффектив-
мероприятия	выяснению	вопросов	предъявления		ность такти-
					ческих приемон

По уголовным делам по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения больших объемов работ, упорядоче­ния деятельности взаимодействующих между собой участников рас­следования возможно использование метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравне­нию с традиционными методами сводятся к большей наглядности, воз­можности быстрого выявления наиболее важных участков деятельно­сти, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выпол­нении плана и гибкой его корректировки.

Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов:

1) составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий);

2) составление сетевого графика. При этом работы (действия и ме­роприятия) обычно изображаются стрелками (—»); а моменты начала и окончания работ — кружками (О);

3) анализ сетевого графика с целью установления критического пу­ти (самого длинного потока событий и работ) и выделения важнейших работ, находящихся на этом пути;

4) оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и макси­мальное уплотнение времени для определения наилучшего варианта проведения работ, лежащих на критическом пути, привлечение допол­нительных ресурсов и т.д.

Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, где уже имеется достоверная информа­ция, или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, ха­рактерных для данного класса следственных ситуаций (например, при планировании тактических операций по установлению личности потер­певшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника).

Важным методом оптимизации всей деятельности следователя яв­ляется сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конк-

246

ретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными разделами следственной работы. Календарное пла­нирование— это не бездумное перенесение всех намеченных ранее действий, не простая «памятка» и не механическое объединение раз­личных планов и работ, а четкое определение их согласованного про­изводства во времени и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увяз­ка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, осуществляемых следователем. В ходе подобной детализации происхо­дит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10-^15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем "что­бы в последующие существовал некоторый запас времени, который использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными мероприя­тиями. Одна из форм сводного календарного планирования представ­лена в табл. 16.4.

Таблица 16.4

Дата и день недели		Часы	Наименование уголовного дела, рачлела райпты	Отметка о выполнении или переносе
№ пп.	Предстоящая работа