Глава 1. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами

     1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, може отримати тільки юридична особа, створена у формі господарського товариства згідно з Цивільним ( 435-15 ) та Господарським ( 436-15 ) кодексами України, законами України.

{ Пункт 1 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

2. Для торговця цінними паперами відповідно до законодавства операції з цінними паперами становлять виключний вид його діяльності, що повинно бути відображено в його установчому документі.

     Установчий документ повинен ураховувати особливості положень щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, установлених Цивільним ( 435-15 ) та Господарським кодексами України ( 436-15 ), Законами України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ).  

     3. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів. { Абзац перший пункту 3 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Збільшення статутного (складеного) капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів). { Пункт 3 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 500 тисяч гривень.

{ Пункт 4 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

5. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 1 мільйон гривень.

{ Пункт 5 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

6. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу та діяльності з управління цінними паперами може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 7 мільйонів гривень.

{ Пункт 6 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

7. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами може бути видано банку, створеному у формі публічного акціонерного товариства, у статуті якого передбачені відповідні види діяльності з торгівлі цінними паперами, а мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку повинні відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.

{ Пункт 7 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), у статутному (складеному) капіталі якого частка іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.

{ Пункт 8 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

9. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо його частка у статутному (складеному) капіталі іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.

{ Пункт 9 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     10. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 ( z0025-99 ) "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 ( z0631-98 ), та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію).

{ Пункт 10 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

11. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності кваліфікаційні вимоги такі: не менше двох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по одному сертифікованому фахівцю (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого структурного підрозділу, який провадить цей вид діяльності.

{ Пункт 11 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

12. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, андеррайтингу кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.

{ Пункт 12 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

13. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності.

{ Пункт 13 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

14. Для банку при отриманні ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.

{ Пункт 14 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     15. Для банку при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності. { Абзац перший пункту 15 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160 ( z0409-06 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами) (далі - Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку). { Пункт 15 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     16. Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку. { Абзац перший пункту 16 глави 1 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії. { Абзац другий пункту 16 глави 1 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку. { Абзац третій пункту 16 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     За наявності в торговця цінними паперами (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815 ( z0510-07 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777. { Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

     У разі організації заявником діяльності з торгівлі цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу (крім випадку, провадження тільки дилерської діяльності). { Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом п’ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

17. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного (складеного ) капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 3.14 пункту 3 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.

При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.

{ Пункт 17 глави 1 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

18. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.

     Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності. { Пункт 18 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     19. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності. { Абзац перший пункту 19 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку ( z0409-06 ). { Пункт 19 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

20. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються діяльності цього ліцензіата, які не були оскаржені в судовому порядку.

{ Пункт 20 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

21. Торговець цінними паперами може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.  

22. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи заявника, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.

{ Пункт 22 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }