- •Тема 5. Правові засади організації та діяльності з торгівлі цінними паперами та з управління активами
- •1. Торгівля цінними паперами та управління активами серед інших видів професійної діяльності на ринку цінних паперів
- •2. Загальні вимоги до торговців цінними паперами та їхньої діяльності
- •3. Ліцензійні умови здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •4. Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •5. Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами
- •6. Правові засади організації та діяльності з управління активами інституційних інвесторів. Управління активами ісі
- •7. Управління активами нпф
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку р і ш е н н я
- •26.05.2006 N 345
- •Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
- •Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
- •Глава 1. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 2. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
- •Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
- •Глава 4. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності
- •Глава 5. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
- •Глава 6. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
- •Заява про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку)
- •Довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб
- •Довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
- •Довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
- •Відомості щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності
- •Довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб
- •Перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
- •Заява про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про відокремлені підрозділи ліцензіата, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку
- •Довідка про керівних посадових осіб та фахівців відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
- •Заява про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Заява про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
- •Заява про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв’язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення
- •Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку р і ш е н н я
- •26.05.2006 N 346
- •Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 1. Загальні положення
- •Глава 2. Умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
- •Глава 3. Відомості, які ліцензіат подає до органу ліцензування протягом строку дії ліцензії
- •Глава 4. Державний контроль за провадженням професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами
Довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
|
------------------------------------------------------------------ | N | Повне |Іденти- |Символ |Місце- |Частка |Частка | |з/п| найме- |фікацій- |учасника |знахо- |заявника в |заявника в| | |нування |ний код | ринку |дження |статутному |статутному| | |юридичної|юридичної| цінних |юридич-|(складено- |(складено-| | | особи | особи |паперів* | ної |му) капіта-|му) капі- | | | | | (для |особи |лі цієї |талі цієї | | | | |юридичних| |юридичної |юридичної | | | | | осіб) | |особи (грн)|особи (%) | |---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------| | 1 | | | | | | | |---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------| | 2 | | | | | | | |---+---------+---------+---------+-------+-----------+----------| | 3 | | | | | | | ------------------------------------------------------------------ Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.) (підпис) --------------- |
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
{ Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }
Додаток 8 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
Перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
|
------------------------------------------------------- | N | Повне |Іденти- | Місце- |Дата та | Дата та | | з/п |наймену-|фікацій-| знахо- | номер |номер акта | | | вання |ний код | дження |договору|приймання- | | |емітента|емітента|емітента| на |передавання| | | | | |ведення |реєстру від| | | | | |реєстру |іншої особи| | | | | | | іншій | | | | | | | юридичній | | | | | | | особі* | |-----+--------+--------+--------+--------+-----------| | 1 | | | | | | |-----+--------+--------+--------+--------+-----------| | 2 | | | | | | |-----+--------+--------+--------+--------+-----------| | 3 | | | | | | |-----+--------+--------+--------+--------+-----------| |усьо-| | | | | | |го | | | | | | ------------------------------------------------------- Керівник юридичної особи М.П. _________ (П.І.Б.) (підпис) --------------- |
* Заповнюється за фактом події.
{ Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }
Додаток 9 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії
|
__ ______________ 200_ року N _____ |
(дата підписання заяви)