Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів

     1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним ( 435-15 ) та Господарським ( 436-15 ) кодексами України, законами України у формі акціонерного товариства, учасниками якої є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.

{ Пункт 1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     2. Статут депозитарію повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ) та іншими законодавчими актами, а також депозитарна діяльність повинна визначатися у статуті як виключна його діяльність, якщо інше не встановлено зазначеним Законом.  

3. Статутний капітал депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений у розмірі не менш як 15 мільйонів гривень.

{ Пункт 3 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

4. Частка одного учасника в статутному капіталі депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього капіталу, крім частки держави в статутному капіталі депозитарію.

{ Пункт 4 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     5. Керівні посадові особи заявника (його відокремлених підрозділів), визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 ( z0025-99 ), усі працівники підрозділів депозитарію та спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність депозитарію, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб ( z0631-98 ). { Абзац перший пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Зазначені керівні посадові особи та фахівці заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку. { Абзац другий пункту 5 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії. { Абзац третій пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Якщо заявник має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності ( z0975-06 ). { Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815 ( z0510-07 ), зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777. { Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом п’ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

     Для депозитарію при отриманні ліцензії (копії ліцензії для відокремленого підрозділу) на провадження депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів кваліфікаційні вимоги такі: не менше п’яти сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по чотири сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу депозитарію. { Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі організації заявником депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше трьох по кожному такому підрозділу або не менше двох за наявності повноважень, передбачених положенням про такий підрозділ, щодо прийому документів від клієнтів (у тому числі прийому на депонування глобальних чи тимчасових глобальних сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення з наступною передачею їх до депозитарію), складання та видачі документів клієнтам (без надання повноважень щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах). { Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

6. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 5.6 пункту 5 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.

При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.

{ Пункт 6 глави 3 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.

     Депозитарій, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності. { Пункт 7 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     8. Депозитарій повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності. { Абзац перший пункту 8 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Заявник і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності ( z0975-06 ). { Пункт 8 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

9. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.

{ Пункт 9 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

10. Депозитарій може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.