Глава 4. Умови видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності

1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності може отримати тільки депозитарій, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності , а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.  

2. Статут депозитарію повинен передбачати провадження розрахунково-клірингової діяльності.  

3. Статутний капітал депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений у розмірі не менш як 15 мільйонів гривень.

{ Пункт 3 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

     4. Керівні посадові особи заявника (його відокремлених підрозділів), визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 ( z0025-99 ), усі працівники підрозділів депозитарію та спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб ( z0631-98 ). { Абзац перший пункту 4 глави 4 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Зазначені фахівці депозитарію не мають права поєднувати цю діяльність з діяльністю у підрозділах, які провадять інші види професійної діяльності на фондовому ринку. { Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії. { Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Для депозитарію при отриманні ліцензії (копії ліцензії - для відокремленого підрозділу) на провадження розрахунково-клірингової діяльності кваліфікаційні вимоги такі: не менше п’яти сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по чотири сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу депозитарію. { Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     5. Депозитарій при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 6.2 пункту 6 розділу II цього Порядку, має становити не менш як 25 мільйонів гривень. { Абзац перший пункту 5 глави 4 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.

{ Пункт 5 глави 4 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

6. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.

     Депозитарій, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності. { Пункт 6 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

7. Депозитарій повинен мати приміщення, програмне та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.

{ Пункт 7 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8. Депозитарій, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності, набуває статусу клірингового депозитарію.  

     9. Депозитарій і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності ( z0975-06 ).

{ Главу 4 розділу III доповнено пунктом 9 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

10. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) розпоряджень про усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, постанов про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.

{ Главу 4 розділу III доповнено пунктом 10 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }