Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку р і ш е н н я

26.05.2006 N 345

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28 липня 2006 р. за N 890/12764  

Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії

{ Із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     Відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку В И Р І Ш И Л А:  

1. Затвердити Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (додається).  

     2. Установити, що заява про видачу ліцензії та відповідні документи на провадження окремого виду діяльності з торгівлі цінними паперами - діяльності з управління цінними паперами (підпункт 5.1.3 підпункту 5.1 пункту 5 розділу I зазначеного Порядку) приймаються Комісією до розгляду в разі набуття чинності рішенням Комісії, яким затверджуються вимоги щодо обліку цінних паперів і грошових коштів клієнтів торговця цінними паперами, установлені на виконання частини сьомої статті 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ).

{ Пункт 2 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

3. Професійним учасникам ринку цінних пвперів згідно з видами діяльності, які вони здійснюють на підставі ліцензії, у термін до 13 листопада 2006 року привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 16 глави 1, пункту 7 глави 2, пункту 5 глави 3, пункту 9 глави 5, пункту 7 глави 7 розділу III зазначеного Порядку в частині вимог до стажу роботи на фондовому ринку керівника ліцензіата.  

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.  

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.  

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.  

Голова Комісії А.Балюк

Протокол засідання Комісії від 26 травня 2006 р. N 17  

ПОГОДЖЕНО: 

  В.о. Голови Державного комітету фінансового моніторингу України  Я.В.Янушевич

Перший заступник Голови Антимонопольного комітету України   Ю.Кравченко

Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва  А.Дашкевич ЗАТВЕРДЖЕНО Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 26.05.2006 N 345

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 28 липня 2006 р. за N 890/12764