Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії

     Цей Порядок розроблений відповідно до Цивільного ( 435-15 ) та Господарського кодексів України ( 436-15 ), статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ( 448/96-ВР ), статей 16, 17, 19, 20 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ), Законів України "Про акціонерні товариства" ( 514-17 ), "Про господарські товариства" ( 1576-12 ), "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" ( 710/97-ВР ), "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" ( 2664-14 ), "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" ( 249-15 ), "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців" ( 755-15 ), "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ), з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" ( 1775-14 ), інших нормативно-правових актів, та визначає кваліфікаційні, організаційні та технічні вимоги, необхідні для отримання ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, її переоформлення, видачі дубліката ліцензії та копії ліцензії. { Преамбула із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

Розділ I. Загальні положення  

     1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (крім діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)), її переоформлення, видачі дубліката та копії ліцензії, перелік документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії, її переоформлення, видачу дубліката та копії ліцензії, підстави відмови у її видачі.  

     2. У цьому Порядку нижченаведені терміни вживаються в такому значенні:

     заявник - юридична особа, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку;

     професійна діяльність на фондовому ринку - діяльність юридичних осіб з надання фінансових та інших послуг у сфері розміщення та обігу цінних паперів, обліку прав за цінними паперами, управління активами інституційних інвесторів, що відповідає вимогам, установленим до такої діяльності законодавством;

     професійні учасники фондового ринку - юридичні особи, які на підставі ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), провадять на фондовому ринку професійну діяльність;

     ліцензіат - професійний учасник фондового ринку, який має відповідну ліцензію, видану Комісією;

     власний капітал - підсумок за розділом I пасиву балансу заявника (ліцензіата) за формою згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0396-99 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами) (далі - Положення (стандарт) бухгалтерського обліку 2 "Баланс") або підсумок за розділом I пасиву балансу за формою N 1-м згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб’єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39 ( z0161-00 ), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами); { Абзац шостий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     власник заявника (ліцензіата) - юридична або фізична особа, яка володіє часткою у статутному капіталі заявника (ліцензіата); { Абзац сьомий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     ліцензія - документ установленого зразка, який засвідчує право ліцензіата на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку;

     місцезнаходження юридичної особи - адреса органу або особи, які відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступають від її імені (далі - виконавчий орган);

     відокремлений підрозділ ліцензіата - філія, інший підрозділ юридичної особи, що знаходиться поза її місцезнаходженням та здійснює всі або частину її функцій щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку;

     приміщення - частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується ліцензіатом при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку;

     сертифікований фахівець - працівник юридичної особи, що здійснює окремий вид професійної діяльності і відповідає кваліфікаційним вимогам, установленим Комісією (має кваліфікаційне посвідчення установленого зразка), та отримав відповідний сертифікат (у період до введення Комісією сертифікатів враховується наявність кваліфікаційного посвідчення встановленого зразка, у тому числі кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку); { Абзац дванадцятий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     стаж роботи на фондовому ринку - загальний стаж роботи сертифікованого фахівця у ліцензіата за будь-яким видом професійної діяльності на фондовому ринку та/або стаж роботи як керівної посадової особи в Комісії або в саморегулівній організації на ринку цінних паперів, яка набула відповідного статусу в установленому законодавством порядку;

     ліцензійний реєстр - перелік суб’єктів господарювання - ліцензіатів, який формується і ведеться органом ліцензування відповідно до отриманої ліцензіатами ліцензії як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб’єктів у порядку, установленому законодавством, з цього питання; { Абзац чотирнадцятий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

     фондовий ринок (ринок цінних паперів) - сукупність учасників фондового ринку та правовідносин між ними щодо розміщення, обігу та обліку цінних паперів і похідних (деривативів);

     спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата - департамент, управління, відділ, сектор тощо, які є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури ліцензіата або його відокремленого підрозділу та мають інше місцезнаходження, ніж ліцензіат або його відокремлений підрозділ. { Пункт 2 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

     3. Заявник (ліцензіат) (крім банку) для провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (ліцензії). Для провадження діяльності відокремленим підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом ліцензіата, який є невід’ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, встановленим для відповідного виду діяльності. { Абзац перший пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно не використовується іншими особами, і це підтверджується документами, надання яких передбачено відповідно до цього Порядку.

     Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір проваджувати діяльність з торгівлі цінними паперами, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення площею не менше 20 кв.м (крім випадку провадження тільки дилерської діяльності, коли приміщення може бути площею не менше 10 кв.м). { Абзац третій пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 35 кв.м. { Абзац четвертий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати вказані види діяльності з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 55 кв.м. { Абзац п’ятий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Заявник (ліцензіат) (крім банку і емітента, що здійснює діяльність з ведення власного реєстру іменних цінних паперів), який має намір проваджувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 30 кв.м. { Абзац шостий пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Заявник (ліцензіат) (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке складається з окремих кімнат загальною площею не менше 50 кв.м. { Пункт 3 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Заявник (ліцензіат), який має намір проваджувати депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення загальною площею не менше 400 кв.м. { Абзац пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Заявник (ліцензіат), який має намір проваджувати діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення загальною площею не менше 100 кв.м. { Абзац пункту 3 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Пункт 3 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

     4. Ліцензування професійної діяльності на фондовому ринку здійснює Комісія.  

{ Абзац другий пункту 4 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     5. Комісія у встановленому нею порядку видає ліцензії на такі види професійної діяльності на фондовому ринку:  

     5.1. Діяльність з торгівлі цінними паперами, що включає:

     5.1.1 дилерську діяльність;

     5.1.2 брокерську діяльність;

     5.1.3 діяльність з управління цінними паперами;

     5.1.4 андеррайтинг.  

     5.2. Депозитарну діяльність, що включає такі види діяльності:

     5.2.1 депозитарну діяльність зберігача цінних паперів;

     5.2.2 депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів;

     5.2.3 розрахунково-клірингову діяльність;

     5.2.4 діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.  

     5.3. Діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку.  

     6. Діяльність з торгівлі цінними паперами може поєднуватись з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів.

     Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів може поєднуватись з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або з банківською діяльністю. { Абзац другий пункту 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів може поєднуватись з розрахунково-кліринговою діяльністю та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. { Абзац третій пункту 6 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів є виключним видом діяльності, що може поєднуватися з діяльністю зберігача цінних паперів і діяльністю з торгівлі цінними паперами. { Пункт 6 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Поєднання окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку не допускається, крім випадків, передбачених Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок" ( 3480-15 ) та іншими актами законодавства, які регулюють порядок здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.  

     7. Ліцензія отримується на провадження окремих видів професійної діяльності на фондововому ринку відповідно до цього Порядку.  

     8. Професійний учасник фондового ринку має право проваджувати цю діяльність на всій території України після видачі відповідної ліцензії Комісією за умови вступу до саморегулівної організації професійних учасників фондового ринку за відповідним видом професійної діяльності (за винятком фондової біржі та депозитарію) та внесення в установленому Комісією порядку запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.

{ Пункт 8 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     9. Строк дії ліцензії встановлюється Кабінетом Міністрів України за поданням Комісії, але не може бути меншим ніж три роки.  

     10. Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), визнання ліцензії недійсною або набуття чинності рішенням про анулювання ліцензії. { Абзац перший пункту 10 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, та не отримання ним нової ліцензії на будь-який з видів діяльності з торгівлі цінними паперами, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінними паперами визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за окремим видом діяльності з торгівлі цінними паперами, якщо цей вид діяльності є останнім, на який отримувалась ліцензія. { Пункт 10 розділу I доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та неотримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, а також неприйняття ліцензіатом рішення щодо припинення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами до закінчення строку дії зазначеної ліцензії, ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю зберігача цінних паперів, та неотримання ним нової ліцензії на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів або ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який є банком та поєднує цю діяльність тільки з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та неотримання ним нової ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який є банком та поєднує цю діяльність тільки з діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження діяльності зберігача цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з діяльністю зберігача цінних паперів, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензії на провадження всіх видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, у ліцензіата (крім банку), який поєднує цю діяльність тільки з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, ліцензія на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на останній вид діяльності з торгівлі цінними паперами. { Пункт 10 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Якщо за відповідною санкцією анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів у ліцензіата, який поєднує цю діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, та Комісія не отримала засвідченої підписом керівника та печаткою ліцензіата копії рішення ліцензіата щодо припинення провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами до дати набрання чинності рішенням про анулювання зазначеної ліцензії, ліцензія на провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     У разі отримання Комісією засвідченої копії рішення ліцензіата щодо припинення провадження діяльності з торгівлі цінними паперами ліцензія на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами визнається недійсною з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів. { Пункт 10 розділу I доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }

     Рішення про визнання ліцензії недійсною згідно з цим пунктом оформлюється відповідним наказом, який підписується Головою Комісії або виконуючим його обов’язки. { Пункт 10 розділу I доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     11. Провадження професійної діяльності на фондовому ринку після закінчення строку дії ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), прийняття рішення про визнання ліцензії недійсною (крім випадків визнання ліцензії недійсною в зв’язку з її переоформленням та видачею дубліката ліцензії) або рішення про анулювання ліцензії, що набуло чинності в установленому законодавством порядку (крім випадку анулювання ліцензії у зв’язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення), не допускається.

{ Пункт 11 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     12. Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), то він повинен не менше ніж за тридцять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до цього Порядку. { Абзац перший пункту 12 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Нова ліцензія видається ліцензіату не раніше ніж в останній робочий день дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії). { Пункт 12 розділу I доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     13. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат повинен переоформити ліцензію відповідно до цього Порядку.

     Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати строку дії, зазначеного в ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), що переоформлюється. { Абзац другий пункту 13 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі подання заяви та відповідних документів на переоформлення ліцензії, вона чинна до дати видачі нової ліцензії. Дата видачі ліцензії зазначається на бланку ліцензії. Ліцензія, що переоформляється, визнається недійсною.  

{ Абзац четвертий пункту 13 розділу I виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

     14. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до органу ліцензування заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку у зв’язку з припиненням ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення (додаток 14) та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1) і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог цього Порядку.

     У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій.

{ Пункт 14 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

     15. За видачу ліцензії, переоформлення ліцензії, видачу дубліката та копії ліцензії справляється плата в розмірі, установленому відповідним рішенням Комісії, погодженим постановою Кабінету Міністрів України від 26.10.2011 N 1097 ( 1097-2011-п ) "Деякі питання надання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку платних адміністративних послуг.

{ Пункт 15 розділу I в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     16. Ліцензія або її завірена копія, видана Комісією ліцензіату, не підлягає передачі для використання іншим суб’єктам господарювання для здійснення професійної діяльності на фондовому ринку.  

     17. Вимоги, установлені цим Порядком, повинні виконуватись ліцензіатом протягом усього строку провадження професійної діяльності на фондовому ринку.

{ Пункт 17 розділу I із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

Розділ II. Порядок подання та перелік документів, які надаються заявником при отриманні ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку  

{ Назва розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     1. Для отримання ліцензії заявник надає до загального відділу Комісії або надсилає поштою (рекомендованим листом) заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 1), складену державною мовою (із зазначенням на конверті підрозділу Комісії, який здійснює розгляд цих документів). { Абзац перший пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     До заяви про видачу ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку додаються документи, вичерпний перелік яких установлений цим Порядком.

     Усі документи, що подаються заявником згідно з додатками до цього Порядку, повинні бути оформлені відповідно до них, підписані керівником, засвідчені печаткою заявника та мати дату підписання.

     На дату подання заяви про видачу ліцензії строк подання цих документів та аудиторського висновку про сплату статутного капіталу не може бути більшим двох місяців з дати підписання або складання. { Абзац четвертий пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У документах, що надаються згідно з цим Порядком та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

     У разі, якщо документи підписані не керівником заявника, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), то заявник повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи. { Пункт 1 розділу II доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Крім того, документи, які надаються заявником відповідно до вимог цього Порядку у письмовій формі, надаються також в електронній формі в форматі, визначеному Комісією. { Пункт 1 розділу II доповнено абзацом сьомим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

Заявник несе відповідальність згідно з законодавством за достовірність інформації, указаної у документах, поданих на отримання ліцензії.

     Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії), то він подає документи згідно з цим Порядком не раніше двох місяців до дати закінчення дії попередньо виданої ліцензії. { Абзац дев’ятий пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

2. У разі надання заявником заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами на будь-який окремий вид цієї діяльності (брокерську діяльність, дилерську діяльність, андеррайтинг, діяльність з управління цінними паперами) або надання заяви про видачу ліцензії одночасно на декілька видів цієї діяльності до заяви додається повний пакет документів, передбачений пунктом 3 цього розділу.

     Якщо заявник має ліцензію на провадження окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та надав заяву про видачу ліцензії на провадження інших видів цієї діяльності, то до цієї заяви додаються тільки документи, передбачені підпунктами 3.1 - 3.3, 3.5, 3.7, 3.8, 3.12, 3.13, 3.15, 3.16 пункту 3 цього розділу. { Абзац другий пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

     Документи, передбачені підпунктами 3.1, 3.2, 3.5, 3.7, 3.8 пункту 3 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо вони змінювались відповідно у зв’язку зі зміною найменування заявника (якщо зміна найменування не пов’язана з його реорганізацією), зміною його місцезнаходження, збільшенням (зменшенням) розміру його статутного (складеного) капіталу та/або розширенням переліку видів діяльності, які він має право провадити, а також при призначенні нового керівника. { Абзац третій пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Документ, передбачений підпунктом 3.3 пункту 3 цього розділу, подається заявником у випадку збільшення розміру його статутного (складеного) капіталу, у тому числі, в розмірі, необхідному для отримання ліцензії на окремий вид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінним паперами, для підтвердження сплати такого збільшення. { Абзац четвертий пункту 2 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Документи, передбачені підпунктом 3.12 пункту 3 цього розділу, подаються заявником у випадку, якщо ці документи надавались при отриманні ліцензії тільки для провадження дилерської діяльності. { Пункт 2 розділу II доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської, брокерської діяльності, андеррайтингу, діяльності з управління цінними паперами) додаються такі документи:  

3.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

{ Підпункт 3.1 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

3.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;  

     3.3 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 ( z0053-07 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. { Абзац перший підпункту 3.3 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

При цьому аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, уключені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією;

{ Підпункт 3.3 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

3.4 довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідченої підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником (крім банку) за наявності особи, яка займає посаду головного бухгалтера.

У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 3.4 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

3.5. довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

{ Підпункт 3.5 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3.6 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами щодо засновника, який є громадянином України (далі - резидент) з дозволу такого засновника;  

3.7 для банку - довідка Національного банку України (його територіального управління) про розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного капіталу банку на момент подання заяви про видачу ліцензії;

{ Підпункт 3.7 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3.8 для банку - копії банківської ліцензії та генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій (у разі її наявності), які видані Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 3.8 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     3.9 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2). Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються щодо власників, які володіють понад п’ятьма відсотками його статутного капіталу;

{ Підпункт 3.9 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     3.10 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

{ Підпункт 3.10 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3.11 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

{ Підпункт 3.11 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

3.12 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

{ Підпункт 3.12 пункту 3 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3.13 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з торгівлі цінними паперами) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.  

{ Абзац другий підпункту 3.13 пункту 3 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     3.14 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку).

     Якщо заявником (ліцензіатом) у поточному році зареєстровано збільшення статутного (складеного) капіталу, то необхідно надати ці форми також і за звітний квартал, у якому відбулося збільшення статутного (складеного) капіталу (крім випадку, коли документи надаються до закінчення звітного кварталу, у якому відбулося це збільшення); { Підпункт 3.14 пункту 3 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Підпункт 3.14 пункту 3 розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     3.15 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку. { Абзац перший підпункту 3.15 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію); { Абзац другий підпункту 3.15 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

3.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;  

3.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (додаток 6).

Подається заявником, який поєднує діяльність з торгівлі цінними паперами з іншими видами діяльності на фондовому ринку;

{ Пункт 3 розділу II доповнено підпунктом 3.17 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

     3.18 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15). { Абзац перший підпункту 3.18 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи розташовані за іншим місцезнаходженням, ніж заявник;

{ Пункт 3 розділу II доповнено підпунктом 3.18 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     3.19 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання, у тому числі не менше двох комп’ютерів з пристроєм для безперебійного електроживлення, а також обов’язково засобів зв’язку (електронна пошта, телефон, факс) та програмного комплексу, який забезпечить подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

{ Пункт 3 розділу II доповнено підпунктом 3.19 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     4. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів додаються такі документи: { Абзац перший пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

4.1 для банку - копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 4.1 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4.2 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 3.3 пункту 3 цього розділу.

     Подається ліцензіатом (крім банку) у разі, якщо після отримання попередньо виданої ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами або діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів він зареєстрував зміни до установчого документа, пов’язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення; { Абзац другий підпункту 4.2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     4.3 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2). Для заявника, утвореного у формі акціонерного товариства, зазначені відомості надаються щодо власників, які володіють понад п’ятьма відсотками його статутного капіталу;

{ Підпункт 4.3 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     4.4 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

{ Підпункт 4.4 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

4.5 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.  

{ Абзац другий підпункту 4.5 пункту 4 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     4.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний період (квартал), засвідчені підписом керівника та печаткою заявника. { Абзац перший підпункту 4.6 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Подається заявником (крім банку), якщо у поточному році зареєстровано збільшення статутного (складеного) капіталу, за звітний квартал, у якому відбулось це збільшення (крім випадку, коли документи надаються до закінчення цього кварталу). { Підпункт 4.6 пункту 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

{ Абзац третій підпункту 4.6 пункту 4 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

{ Підпункт 4.6 пункту 4 розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     4.7 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку. { Абзац перший підпункту 4.7 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка у довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію); { Абзац другий підпункту 4.7 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

4.8 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

{ Підпункт 4.8 пункту 4 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     4.9 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо). { Абзац перший підпункту 4.9 пункту 4 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;  

4.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність)(додаток 6);

{ Підпункт 4.10 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

4.11 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;  

     4.12 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15). { Абзац перший підпункту 4.12 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

{ Пункт 4 розділу II доповнено підпунктом 4.12 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4.13 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;

{ Пункт 4 розділу II доповнено підпунктом 4.13 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4.14 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

{ Пункт 4 розділу II доповнено підпунктом 4.14 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

4.15 для банку - виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

{ Пункт 4 розділу II доповнено новим підпунктом 4.15 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4.16 для банку - засвідчена в нотаріальному порядку або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника зі змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

{ Пункт 4 розділу II доповнено новим підпунктом 4.16 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

4.17 для банку - довідка Національного банку України (його територіального управління) про розмір зареєстрованого та фактично сплаченого статутного капіталу банку на момент подання заяви про видачу ліцензії та копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Пункт 4 розділу II доповнено новим підпунктом 4.17 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

4.18 для банку - довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства).

{ Пункт 4 розділу II доповнено новим підпунктом 4.18 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

     Документи, передбачені підпунктами 4.15-4.18 цього пункту, подаються тільки банком, який не має ліцензії на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами. { Пункт 4 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

5. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів додаються такі документи:  

5.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

{ Підпункт 5.1 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

5.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія статуту заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;  

     5.3 аудиторський висновок про сплату статутного капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 ( z0053-07 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. При цьому аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, включені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією;

{ Підпункт 5.3 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

5.4 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);  

5.5 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

{ Підпункт 5.5 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     5.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником.

     Якщо заявником (ліцензіатом) у поточному році зареєстровано збільшення статутного капіталу, то необхідно надати ці форми також і за звітний квартал, у якому відбулося збільшення статутного капіталу (крім випадку, коли документи надаються до закінчення звітного кварталу, у якому відбулося це збільшення); { Підпункт 5.6 пункту 5 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Підпункт 5.6 пункту 5 розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     5.7 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

{ Підпункт 5.7 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

5.8 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

{ Підпункт 5.8 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

5.9 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

     За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника; { Підпункт 5.9 пункту 5 розділу II доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

     У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника. { Підпункт 5.9 пункту 5 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

5.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність) (додаток 6);  

5.11 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

{ Підпункт 5.11 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     5.12 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку. { Абзац перший підпункту 5.12 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію). { Абзац другий підпункту 5.12 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     5.13 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо). { Абзац перший підпункту 5.13 пункту 5 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається  

5.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;  

     5.15 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15). { Абзац перший підпункту 5.15 пункту 5 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

{ Пункт 5 розділу II доповнено підпунктом 5.15 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

5.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього програмно-технічного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису.

{ Пункт 5 розділу II доповнено підпунктом 5.16 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

6. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково - клірингової діяльності додаються такі документи:  

     6.1 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 5.3 пункту 5 цього розділу - у разі, якщо після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, ліцензіатом зареєстровані зміни до статуту, пов’язані зі збільшенням розміру його статутного капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення;

{ Підпункт 6.1 пункту 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009, N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010 }  

     6.2 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за звітний період (квартал), засвідчені підписом керівника та печаткою заявника. { Абзац перший підпункту 6.2 пункту 6 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     Подається заявником, якщо у поточному році зареєстровано збільшення статутного капіталу, за звітний квартал, у якому відбулось це збільшення (крім випадку, коли документи надаються до закінчення цього кварталу); { Підпункт 6.2 пункту 6 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Підпункт 6.2 пункту 6 розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

6.3 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме розрахунково-клірингову діяльність та сертифіковані (депозитарна діяльність) в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;  

6.4 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої та організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (розрахунково-клірингову діяльність)(додаток 6);  

6.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженого Положення про гарантійний фонд, яке повинно відповідати вимогам, встановленим Комісією;  

6.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;  

6.7 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був.

{ Пункт 6 розділу II доповнено підпунктом 6.7 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:  

7.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

{ Підпункт 7.1 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

7.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;  

7.3 для банку - копія банківської ліцензії, яка видана Національним банком України, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 7.3 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     7.4 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 ( z0053-07 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. { Абзац перший підпункту 7.4 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

     Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до статуту, пов’язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу для підтвердження сплати цього збільшення; { Абзац третій підпункту 7.4 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     7.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку).  

{ Абзац другий підпункту 7.5 пункту 7 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     Якщо заявником (ліцензіатом) у поточному році зареєстровано збільшення статутного (складеного) капіталу, то необхідно надати ці форми також і за звітний квартал, у якому відбулося збільшення статутного (складеного) капіталу (крім випадку, коли документи надаються до закінчення цього кварталу); { Підпункт 7.5 пункту 7 розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Підпункт 7.5 пункту 7 розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);  

7.7 довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником (крім банку) за наявності особи, яка займає посаду головного бухгалтера.

У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником (крім банку) подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 7.7 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

7.8 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

     У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був; { Підпункт 7.8 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7.9 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента з дозволу такого засновника;  

7.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

{ Підпункт 7.10 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

7.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.  

{ Абзац другий підпункту 7.11 пункту 7 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

7.12 довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб (додаток 7);

{ Підпункт 7.12 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

{ Підпункт 7.13 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     7.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо). { Абзац перший підпункту 7.14 пункту 7 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;  

7.15 перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат) (додаток 8), крім заявника, який вперше отримує ліцензію;  

     7.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку. { Абзац перший підпункту 7.16 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію); { Абзац другий підпункту 7.16 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів)(додаток 6).

     Подається ліцензіатом у разі суміщення діяльності з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; { Абзац другий підпункту 7.17 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

7.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;  

     7.19 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15). { Абзац перший підпункту 7.19 пункту 7 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

{ Пункт 7 розділу II доповнено підпунктом 7.19 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     7.20 довідка, складена заявником у довільній формі (крім банку), про наявність у нього обладнання, засобів зв’язку (телефон, електронна пошта, факс) та програмного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності.

{ Пункт 7 розділу II доповнено підпунктом 7.20 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

{ Пункт 8 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку додаються такі документи:  

8.1 виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців щодо заявника;

{ Підпункт 8.1 пункту 8 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;  

     8.3 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 ( z0053-07 ) та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. { Абзац перший підпункту пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку- діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

     Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до установчого документа, пов’язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення, у тому числі розміру, визначеному для отримання ліцензії; { Абзац третій підпункту пункту розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.4 довідка про склад активів заявника (у довільній формі) із зазначенням видів фінансових інвестицій;  

     8.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс" ( z0396-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87 ( z0391-99 ), зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати" ( z0397-99 ), затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником.

     Якщо заявником (ліцензіатом) у поточному році зареєстровано збільшення статутного (складеного) капіталу, то необхідно надати ці форми також і за звітний квартал, у якому відбулося збільшення статутного (складеного) капіталу (крім випадку, коли документи надаються до закінчення цього кварталу); { Підпункт пункту розділу II доповнено новим абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1981 ( z0077-11 ) від 28.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

{ Підпункт пункту розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);  

8.7 довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності особи, яка займає посаду головного бухгалтера, на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку, засвідчені підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником за наявності особи, яка займає посаду головного бухгалтера.

У разі відсутності посади головного бухгалтера заявником подається довідка в довільній формі щодо особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, із зазначенням прізвища, імені, по батькові та стажу трудової діяльності на посаді бухгалтера (для фізичної особи) або найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи та прізвища, імені, по батькові керівника (для аудиторської фірми), засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт 8.7 пункту 8 розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8.8 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

{ Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

     8.9 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п’ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

{ Підпункт пункту розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

{ Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007 }  

8.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.  

{ Абзац другий підпункту 8.11 пункту 8 розділу II виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

8.12 список членів фондової біржі, складений в алфавітному порядку із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів;  

8.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

{ Підпункт пункту розділу II в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (додаток 6);  

8.15 копію правил біржі, що зареєстровані Комісією в порядку та строки, установлені для реєстрації змін до правил, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника;

{ Підпункт пункту розділу II в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 ( z0059-08 ) від 27.12.2007, N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього програмно-технічного комплексу, який забезпечить виконання вимог, установлених Комісією для цієї діяльності, у тому числі подання до Комісії адміністративних даних та інформації у вигляді електронних документів із застосуванням електронного цифрового підпису;

{ Пункт 8 розділу II доповнено новим підпунктом 8.16 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }  

     8.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом останнього року до набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії або строку дії попередньо виданої ліцензії (за наявності відповідного строку в бланку ліцензії) за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку. { Абзац перший підпункту 8.17 пункту 8 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1610 ( z1371-11 ) від 08.11.2011 }

     У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію); { Абзац другий підпункту пункту розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 ( z0051-10 ) від 08.12.2009 }  

8.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії, згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.  

Розділ III. Умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку