Киреев_Международная экономика_1
.pdf100 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
Производства, которые имелись в изо билии у чеховского героя. Однако дей ствительно крупный прорыв в теории международной торговли был сделан ТОЛЬКО в середине 20-х годов XX столе тия экономистами-неоклассиками — шведским экономистом Эли Хекшером и его учеником Бертилом Олином, которые создали стройную теорию меж дународной торговли, получившую поз же название теории Хекшера—Олина
(биографическая справка 3.3).
Исходные постулаты
Теория международной торговли, ос нованная на предположении, что разли чия в относительных ценах объясняют ся разной обеспеченностью стран факторами производства, так же как и теории абсолютных и сравнительных преимуществ, основывается на много численных допущениях (табл. 3.2).
Как видно из таблицы 3.2, теория со отношения факторов производства ос нована на многочисленных допущениях в отношении факторов производства, характера рынка, производства и това ров, большая часть которых — те же, что и в теориях абсолютных и сравни тельных преимуществ. Различия заклю чаются в том, что теория соотношения факторов производства исходит из того, что существуют, как и прежде, только две страны (страна I и страна II) и толь ко два товара (товар 1 и товар 2), один из которых трудоемкий, а другой — капиталоемкий, и уже два, а не один фактор производства (труд — L и капи тал — К). Более того, каждая из стран в различной степени наделена фактора ми производства. Трудовая теория стои мости не отвергается, а дополняется мыслью о том, что в создании стоимос ти принимают участие помимо труда также и другие факторы производства. При этом полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может и технология в двух стра нах одинакова. Таким образом, наиболее важными допущениями теории соотно
шения факторов производства являются различная фактороинтенсивность от дельных товаров (один товар — трудо емкий, второй — капиталоемкий) и различная факторонасыщенность от дельных стран (в одной стране капита ла относительно больше, в другой — от носительно меньше).
@ Фактороинтенсивность (factor intensity) — показатель, определяющий относительные затраты факторов про изводства на создание определенного товара.
Товар 2 является относительно более капиталоемким, чем товар 1, если соот ношение затрат труда и капитала на производство товара 2 больше, чем соотношение этих же затрат на произ водство товара 1:
ь^^ (3.12)
hL,
@Факторонасыщенность (factor abundance) — показатель, определяю щий относительную обеспеченность страны факторами производства.
Факторонасыщенность может быть определена двумя способами: через от носительные цены каждого из факторов производства и через абсолютные разме ры факторов производства. Страна II считается относительно более обеспе ченной капиталом, чем страна I, если соотношение цены капитала и цены тру да в стране II ниже, чем это же соотно шение в стране I, то есть капитал отно сительно дешевле в стране II, чем в стране I:
Р' |
Р |
(3.13) |
|
Р |
Р ' |
||
|
Обычно ценой капитала считается процентная ставка, а ценой труда — заработная плата. Речь идет, как и в случае с фактороинтенсивностью, об относительных, а не абсолютных пока зателях (пример 3.8).
|
|
|
|
|
|
4. ТЕОРИЯ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА |
101 |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ТАБЛИЦА 3.2 |
|
Допущения классических теорий внешней торговли |
|
|
|
|
||||||||
|
|
|
|
|
|
1 |
Теория |
|
Теория |
Теория |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
абсолютных |
сравнительных |
соотношения |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
преимуществ |
|
преимуществ |
факторов |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
производства |
|
1 |
|
|
|
Допущения в отношении |
факторов |
производства |
|
|
||||
1 Единственный фактор |
производства |
|
|
|
|
|
|
|||||
1 (труд) |
|
|
|
|
|
X |
|
|
X |
|
|
|
1 Два |
фактора |
производства (труд |
|
|
|
|
|
|
||||
и капитал) |
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
||
1 Фактор(ы) производства |
использо- |
|
|
|
|
|
|
|||||
ван(ы) полностью |
|
|
|
X |
|
|
X |
X |
|
|||
1 Различия |
в наделейности |
стран |
|
|
|
|
|
|
||||
факторами производства |
|
|
|
|
|
X |
|
|||||
1 Ограниченность объема |
|
факторов |
|
|
|
|
|
|
||||
производства |
в каждой |
стране |
X |
|
|
X |
X |
|
||||
1 Полная мобильность |
факторов |
|
|
|
|
|
|
|||||
производства |
внутри |
страны |
X |
|
|
X |
X |
|
||||
1 Полная немобильность |
факторов |
|
|
|
|
|
|
|||||
производства |
между |
странами |
X |
|
|
X |
X |
|
||||
1 |
|
|
|
Допущения в отношении характера рынка |
|
1 |
||||||
1 Две |
страны |
|
|
|
|
X |
|
|
X |
X |
1 |
|
1 Два |
товара |
|
|
|
|
X |
|
|
X |
X |
1 |
|
1 Совершенная |
конкуренция |
X |
|
|
X |
X |
1 |
|||||
1 Свобода |
торговли |
|
|
|
X |
|
|
X |
X |
1 |
||
1 Торговля |
сбалансирована |
|
X |
|
|
X |
X |
1 |
||||
1 Транспортные |
расходы |
отсутствуют |
X |
|
|
X |
X |
1 |
||||
1 |
|
|
|
Допущения в отношении |
характера |
производства |
|
1 |
1 Полная специализация стран на одном товаре Одинаковая технология в обеих
X X
странах
Допущения в отношении характера товаров Один товар трудоемкий, второй —
капиталоемкий |
|
|
|
|
|
Трудовая теория стоимости |
1 |
X |
1 |
X |
1 |
X
1
X
Полная эластичность спроса по цене! |
X |
1 |
X |
1 |
X |
1 |
|
Допущения в отношении других теорий торговли |
|
1 |
|||||
Вкусы и предпочтения потребите- |
1 |
|
|
|
|
|
|
лей одинаковы |
|
X |
|
X |
|
X |
|
Эффект масштаба отсутствует |
1 |
X |
|
X |
1 |
X |
1 |
1 0 2 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
Пример 3.8
Если для производства товара 2 необходимы 3 единицы капитала и 3 единицы труда, |
|||
а на производство товара 1 необходимы 1 единица капитала и 4 единицы труда, то пос |
|||
кольку ^/^ больше, чем V^, то товар 2 относительно более капиталоемкий, чем товар 1. |
|||
Товар 1 является относительно более трудоемким, чем товар 2, поскольку Vj> V^. Необ |
|||
ходимо подчеркнуть, что речь идет именно об относительно большей капиталоемкости |
|||
товара 2, поскольку данное утверждение |
будет справедливо |
и при |
больших абсолютных |
объемах труда и капитала, затрачиваемых |
на производство |
товара |
1. Например, если на |
производство товара |
1 требуются 4 единицы капитала и 8 единиц труда, то, несмотря на |
то что в абсолютном |
выражении капитала требуется больше, чем на производство товара |
2 (ибо 4>3), товар 2 продолжает оставаться относительно более капиталоемким, посколь ку ^3 все равно больше, чем V^.
Если определять факторонасыщенность через абсолютные размеры фак торов производства, то страна II счита ется более богатой капиталом, чем страна I, если отношение общего объ ема (Т) капитала к общему объему ра бочей силы, имеющейся в стране II, выше, чем то же отношение в стране I:
т т |
(3.14) |
|
Первое определение факторонасыщенности учитывает обе стороны ры ночного равновесия — спрос и предло жение, поскольку определение дается через цену факторов, которая сама явля ется результатом баланса спроса и пред ложения. Цены факторов производства отражают степень их доступности в той или иной стране, а также уровень ее тех нологического развития. Второе опреде ление учитывает только предложение, полностью игнорируя спрос, который в данном случае очень важен, поскольку является производным спросом, вытека ющим из спроса на конечные товары, дня создания которых используются факторы производства (пример 3.9).
Использование различных определе ний может дать как одинаковые, так и различные результаты. Если предполо жить, что спрос на товары 1 и 2 одина ков в обеих странах, то результаты ис пользования каждого из определений будут идентичными: поскольку отноше ние общего количества капитала к об щему количеству труда в стране II боль
ше, чем в стране I, и цена капитала в стране II относительно ниже, чем в стра не I, то страна II может считаться капиталонасыщенной страной по обоим оп ределениям. Но если предположить, что спрос на товар 2 капиталоинтенсивный и, значит, спрос на капитал в стране II выше, чем в стране I, то относительная цена капитала в стране II станет выше, чем в стране I, даже несмотря на сущес твующее там относительно большее предложение капитала. В этой ситуации страна II будет считаться капиталоизбыточной в абсолютных размерах по второму определению, но трудонасыщенной в соответствии с первым опре делением, основанным на относитель ных ценах, поскольку труд там будет относительно дешевле. Во избежание
Страна И
Страна I
100 120 140
Товар 1
Рис. 3.4. Границы производственных воз
можностей стран при различной наделен-
нести факторами производства
4. ТЕОРИЯ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА |
103 |
Пример 3.9
Одна из первых попыток определить относительную обеспеченность каждой из стран мира факторами производства была предпринята в 1995 г. Мировым банком, который оценил приблизительную стоимость природных и человеческих ресурсов в расчете на душу населения в 192 странах. Методология расчета на душу населения предусматривала, что наиболее хорошо обеспеченными будут считаться малонаселенные страны либо с большими запасами природных ресурсов (например, нефтедобывающие страны), либо с высокой стоимостью рабочей силы (индустриальные государства).
|
Страна |
Стоимость |
факторов |
Основной |
фактор |
производства |
|
|
природные |
1 |
человеческие |
|
|||
|
на душу |
населения |
|
||||
|
|
ресурсы |
|
ресурсы |
|
||
|
|
|
|
|
|
||
1 Австралия |
835 |
X |
|
|
|
||
1 |
Канада |
704 |
X |
|
|
|
|
1 |
Люксембург |
658 |
|
|
X |
|
|
1 |
Швейцария |
647 |
|
|
X |
|
|
1 |
Япония |
565 |
|
|
X |
1 |
|
1 |
Швеция |
496 |
|
|
X |
1 |
|
1 |
Исландия |
486 |
X |
|
|
|
|
1 |
Катар |
473 |
X |
|
|
|
|
|
ОАЭ |
471 |
X |
|
|
|
|
|
Дания |
463 |
|
|
X |
1 |
|
|
Норвегия |
424 |
|
|
X |
1 |
|
|
США |
421 |
|
|
X |
1 |
|
|
Франция |
413 |
|
|
X |
1 |
|
|
Кувейт |
405 |
X |
|
|
|
|
|
Германия |
399 |
|
|
X |
1 |
Наиболее обеспеченной факторами производства страной оказалась Австралия, у которой в расчете стоимости факторов производства на природные ресурсы приходится около 70%. В США, напротив, 60% стоимости факторов производства занимают челове ческие ресурсы. Россия находится на 53-м месте в списке и считается хорошо наделенной природными ресурсами. На последнем месте — Эфиопия.
подобных противоречий при определе |
носительно больше товара 1, чем страна |
нии факторонасыщенности той или |
II. Поэтому график границы производ |
иной страны лучше использовать первое |
ственных возможностей для обеих стран |
определение. |
по товарам 1 и 2 выглядит так, как пока |
Таким образом, в соответствии с из |
зано на рисунке 3.4. Как видно из графи |
лагаемым подходом, поскольку страна II |
ка, поскольку страна I — трудонасыщен- |
является капиталонасыщенной, а товар |
ная, а товар 1 — более трудоемкий, то |
2 — капиталоемким товаром, страна II |
граница производственных возможнос |
может произвести относительно больше |
тей располагается ближе к горизонталь |
товара 2, чем страна I. С другой сторо |
ной оси товара 1. Это же справедливо и |
ны, поскольку страна I является трудо- |
для страны I и товара 2: граница ее про |
насыщенной, а товар 1 — трудоемким |
изводственных возможностей распола |
товаром, страна I может произвести от |
гается ближе к вертикальной оси товара 2. |
104 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
Различная обеспеченность факторами производства
Теория различной относительной обеспеченности факторами производст ва как основы для международной тор говли может быть представлена в виде двух взаимосвязанных теорем: теоремы Хекшера-Олина и теоремы выравнива ния цен на факторы производства.
@ Теорема Хекшера—Олина (Неск- scher—Ohlin Theorem) — каждая стра на экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточны ми факторами производства, и импор тирует те товары, для производства ко торых она испытывает относительный недостаток факторов производства.
Основываясь на соотношениях, при веденных выше, страна I производит и экспортирует товар 1, поскольку он от носительно более трудоемкий, а труд является избыточным фактором произ водства в этой стране. Страна II произ водит и экспортирует товар 2, посколь ку он является относительно более капиталоемким, а капитал является из быточным фактором в этой стране. Владельцы относительно избыточных
факторов производства выифывают от торговли, владельцы относительно не достаточных факторов производства проигрывают. Таким образом, теорема Хекшера—Олина идет на шаг дальше классической теории сравнительных преимуществ: она не только признает, что торговля основывается на сравни тельных преимуществах, но и выводит причину сравнительных преимуществ — различие в наделенности стран факто рами производства (factor endowment). Разница в относительных ценах на то вары в различных странах, а следова тельно, и торговля между ними объяс няются их различной наделенностью факторами производства.
Чтобы доказать и проиллюстрировать теорему, обратимся к графикам (см. рис. 3.5, а,б). Напомним, что страна I является относительно трудонасыщенной и товар 1 — относительно более трудоемким, а страна II — относитель но капиталонасыщенной и товар 2 — относительно более капиталоемким (рис. 3.4). В соответствии со сделанны ми допущениями теорема предполагает, что потребители в обеих странах имеют весьма схожие или даже одинаковые вкусы, хотя теоретически возможна си туация, когда вкусы и предпочтения потребителей в каждой из стран на-
|
140 |
Страна \\ |
|
|
|
|
|
140 Страна II |
|
|
|
|
|
||
|
100 |
|
N. |
\ |
|
|
|
|
100 ' |
^N^' « |
|
|
|
||
|
120 |
|
|
|
|
|
120 |
|
|
|
|
|
|
||
^ |
«« |
|
|
|
|
|
|
см |
80 Страна 1 |
|
|
|
|
|
|
а |
80 |
Страна 1 |
д| |
\ |
|
|
а |
|
|
Е=Е' |
|
|
|||
га |
^« |
|
|
га |
|
|
|
|
|
|
|||||
о |
|
|
|
|
|
|
ш |
60 |
|
|
i ^^ |
|
|
||
о |
60 |
|
III |
|
Т |
|
И |
о |
|
1 |
|
|
|||
h- |
40 - |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
• * — |
II |
|
|
|
|
|
|
|
^: : ^ | |
|
40 |
|
|
|
|
|||
|
|
|
|
|
\ |
А |
|
|
|
|
|
А |
^ |
|
|
|
20 |
|
|
|
|
|
N^'^ |
|
20 |
|
|
1с |
|
^ ^ р |
W |
|
|
|
|
|
_J |
1 |
1 \ |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
1 |
L |
1 |
|
1 |
1 |
1 |
|| |
1 |
1 |
||||
|
|
|
|
1 |
|||||||||||
|
О |
20 |
40 |
60 |
80 |
100 |
120 |
|
20 |
40 |
60 |
80 |
100 |
120 |
|
|
|
|
Товар 1 |
|
|
|
|
|
Товар 1 |
|
|
|
Рис. 3.5. Теорема Хекшера—Олина
4. ТЕОРИЯ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА |
105 |
столько различны, что их кривые без различия никогда не сольются и даже не пересекутся. В этом случае теорема Хекшера—Олина не сработает. Она не требует, чтобы вкусы потребителей были абсолютно одинаковы в обеих странах и сливались в одну кривую без различия. Она лишь предполагает, что эти вкусы не настолько различны, что бы отбить всякий интерес к взаимной торговле и оставить обе страны в усло виях полной изолированности друг от друга. Допустим все же, что вкусы и предпочтения потребителей настолько одинаковы в каждой из стран, что кри вая безразличия I, определяющая все сочетания двух товаров, обеспечиваю щих потребителю одинаковый уровень полезности, будет одинакова для обеих стран (рис. 3.5,а).
Она будет соприкасаться с кривой производственных возможностей стра ны I в точке А и страны II в точке А'. Таким образом, кривая безразличия I и точки А и А' представляют собой мак симально возможные объемы производ ства и потребления каждой из стран в условиях отсутствия торговли, а каса тельные прямые определяют относи тельные цены Р и Р' на товары 1 и 2 в странах I и II, поскольку, как видно из графика, Р < Р', страна I имеет относи тельное преимущество в производстве товара 1, а страна II — в производстве товара 2.
Развивая торговлю, трудонасыщенная страна I начинает специализироваться на производстве трудоемкого товара 1, а капиталонасыщенная страна II — на производстве капиталоемкого товара 2 (рис. 3.5,6). При этом точки, показыва ющие объемы производства и потребле ния, смещаются от А к В у страны I и от А' к В' у страны П. Специализация будет продолжаться до тех пор, пока страны не выйдут на уровень общей эк вивалентной относительной мировой цены Р^, которая, как было установле но выше, будет располагаться где-то между внутренними относительными ценами каждой из стран до начала тор говли, то есть Р<Р^<Р'. Графически
она будет представлять собой касатель ную к фаницам производственных воз можностей обеих стран и новой кривой безразличия II, находящейся значитель но выше кривой безразличия I, что сви детельствует об общем росте потребле ния. Страна I, экспортируя ВС товара 1
иимпортируя СЕ товара 2 производст ва страны II, достигает баланса спроса
ипредложения в точке Е. Страна II, эк спортируя В'С товара 2 и импортируя СЕ' товара 1 из страны I, обеспечивает баланс спроса и предложения в точке Е', которая совпадает с точкой Е. Как видно, экспорт товара 1 страной I рав няется его импорту страной II ВС=С'Е',
аэкспорт товара 2 страной II равняется его импорту страной I (В'С'=СЕ).
Несмотря на то что точка Е по срав нению с точкой А предусматривает большее потребление «чужого» товара 2, но меньшее — «своего» товара 1, страна I, тем не менее, выифывает от торговли, поскольку ее новая кривая безразличия (II) располагается выше и показывает рост потребления. Анало гичная ситуация складывается и для страны II: несмотря на то, что точка Е' по сравнению с точкой А' предполагает меньшее потребление «своего» това ра 2 и большее — «чужого» товара 1, страна выигрывает, поскольку ее пот ребление в результате торговли стало значительно выше — на уровне новой кривой безразличия (II). Обе страны ос тались в выифыше от торговли, пос кольку их кривая безразличия (II) пере местилась на фафике вверх.
Таким образом, различная отно сительная стоимость факторов произ водства является причиной различий в относительных ценах в условиях отсут ствия торговли, которые, в свою оче редь, являются предпосылкой дня взаим ной торговли. После ее начала каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства ко торых она обладает относительно из быточными факторами производства, и импортирует те товары, для про изводства которых она испытывает от носительный недостаток факторов про-
1 0 6 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
изводства. В результате экспорта трудонасыщенной страной I своего трудоем кого товара 1 и импорта капиталоемко го товара 2 из капиталонасыщенной страны II обе страны обеспечили себе рост потребления обоих товаров. При этом прирост потребления в обеих странах направился владельцам относи тельно избыточных факторов производ ства, которые получили выигрыш от торговли. Владельцы относительно не достаточных факторов в каждой стране остались в проигрыше.
Выравнивание цен на факторы производства
В результате торговли относительные цены на товары, участвующие в торгов ле, имеют тенденцию к сближению. Но если было сделано предположение, что относительные цены на товары зависят от степени обеспеченности стран фак торами производства и их относитель ных цен, то возникает закономерный вопрос: какое обратное воздействие оказывает балансировка цен на товары на цены факторов производства? Други ми словами, если изменяется относи тельная цена трудоемкого товара, то как изменится и изменится ли вообще отно сительная цена самого труда в трудонасыщенной стране, производящей этот товар? Если в результате торговли изме няется относительная цена капиталоем кого товара, то как изменится цена ка питала в капиталонасыщенной стране, его производящей?
Ответ на этот вопрос дал американс кий экономист Пол Самуэльсон (см. биографическую справку 5.1). Доказан ная им теорема, исходящая из предпо сылки истинности теоремы Хекшера— Олина, получила название теоремы выравнивания цен на факторы произ водства или теоремы Хекшера—Оли на—Самуэльсона^.
^ Samuelson Р.А. Factor Proportions and the Heckscher—Ohlin Theorem // Economic Journal. — 1948. — June.
@ Теорема выравнивания цен на факторы производства (factor price equalization theorem) (теорема Хекше ра—Олина—Самуэльсона) — междуна родная торговля приводит к выравнива нию абсолютных и относительных цен на гомогенные факторы производства в торгующих странах.
Говоря проще, выравнивание в ре зультате торговли относительных цен на товары приводит к выравниванию относительных цен и на факторы про изводства, с помощью которых эти товары были произведены. Гомоген ность капитала означает капитал, ха рактеризующийся одинаковой продук тивностью и риском, гомогенность труда означает труд с одинаковым уров нем подготовки, образования и произ водительности. Справедливость данной теоремы требует строгого соблюдения всех вышеперечисленных допущений для теоремы Хекшера—Олина.
Логическое доказательство теоремы несложно. В соответствии с исходными условиями при отсутствии торговли от носительная цена товара 1 ниже в стра не I, чем в стране II, поскольку в стране I относительная цена труда — или, что то же самое, заработная плата — ниже. В результате торговли страна I начина ет специализироваться на производстве товара 1 как наиболее трудоемкого и сокращает производство товара 2, пос кольку он более капиталоемкий. В ре зультате возрастает относительный спрос на труд, что приводит к росту зарплат, в то время как относительный спрос на капитал уменьшается (ибо производство капиталоемких товаров сокращается), что приводит к сокраще нию цены капитала — процентной ставки. В случае страны II происходит прямо противоположное. Поскольку она специализируется на производстве капиталоемких товаров, спрос на капи тал увеличивается, приводя к росту его цены, выраженной в процентной став ке, а спрос на труд сокращается, обус ловливая сокращение его цены — зара ботной платы.
4. ТЕОРИЯ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА |
107 |
Таким образом, в результате торгов ли в стране I, где зарплата была относи тельно низкой, она увеличится, а в стране II, где она была относительно высокой, — сократится. Аналогичным образом, в стране I, где была относи тельно высокая процентная ставка, она упадет, а в стране II, где она была отно сительно низкой, процент увеличится. Таким образом, разница в цене факто ров производства между странами со кратится. Международная торговля то варами тем самым по своему обратному воздействию на стоимость факторов производства как бы замещает вырав нивание цен, которое могло бы про изойти в результате международного перемещения факторов производства, которые в соответствии со сделанным допущением не могут передвигаться между странами. Теоретически между народная торговля может развиваться до тех пор, пока остается хоть какая-то разница в относительной цене на фак торы производства. Если относитель ные цены сбалансированы между стра нами, это значит, что и относительные цены на факторы производства в этих странах также сбалансированы.
Графическая иллюстрация теоремы о выравнивании относительных цен предс тавлена на рисунке 3.6. Цена труда (w), выраженная через цену капитала (г), — относительная цена труда как фактора производства (w/r) — отложена по го ризонтальной оси, а цена товара 1, вы-
Рис. 3.6. Выравнивание относительных цен на факторы производства
раженная через цену товара 2, — отно сительная цена товара 1 (Р,/Р2) — по вертикальной оси. До начала торговли относительная цена труда как фактора производства в стране I составляет OG, а в стране II — OI. Соответственно от носительная цена товара 1 в стране I составляет OF, а в стране II — OD. До начала торговли рыночное равновесие в стране I достигается в точке А, а в стране II — в точке В. Поскольку отно шение (w/r) до начала торговли ниже для страны I и выше для страны II, это значит, что страна I имеет относитель ное преимущество в производстве тру доемкого товара 1, а страна II — в про изводстве капиталоемкого товара 2.
После начала торговли, поскольку страна I специализируется на производ стве трудоемкого товара 1, относитель ный спрос на труд в этой стране будет увеличиваться, что приведет к росту относительной цены труда (w/r), а это приведет к росту относительной цены (Pj/P^) товара 1 в этой стране. Посколь ку страна II специализируется на про изводстве капиталоемкого товара 2, от носительный спрос на капитал в этой стране будет увеличиваться, что приве дет к росту относительной цены капи тала (r/w) или, что то же самое, к паде нию относительной цены труда (w/r). А это, в свою очередь, приведет к росту относительной цены (Р2/Р1) товара 2 в этой стране или, что то же самое, к падению относительной цены (Р1/Р2) товара 1. Тем самым точки А и В на чнут сближаться до тех пор, пока не сольются в точке С, в которой относи тельная цена товара 1 в обеих странах сбалансируется в точке Е, что приведет к выравниванию относительной цены труда в обеих странах, затраченного на его производство, в точке Н. Таким об разом, в результате международной тор говли достижение относительной ценой на товар равновесного состояния при водит к выравниванию относительной цены факторов производства, с по мощью которых он был создан.
Доказательство той же теоремы при менительно к абсолютным ценам на
1 0 8 ГЛАВА 3. КЛАССИЧЕСКИЕ ТЕОРИИ МЕЖДУНАРОДНОЙ ТОРГОВЛИ
факторы производства предполагает, что международная торговля вырав нивает абсолютный уровень зарплат, выплачиваемых за одинаковые виды труда, и процентной ставки, выплачи ваемой на одинаковый тип капитала, в торгующих странах. Учитывая все ука занные выше допущения, доказательст во теоремы применительно к абсолют ным ценам на факторы производства напрямую вытекает из приведенного выше ее доказательства применительно к относительным ценам, однако мате матически более сложно и выходит за рамки настоящего учебника.
Однако в реальном мире цены фак торов производства далеко не сбалан сированы. Например, разница в ценах на труд (заработной плате) между стра нами продолжает оставаться достаточ но существенной, несмотря на интен сивную торговлю между ними. Главной причиной этого являются те допуще ния, которые были сделаны в начале главы.
• Предполагалось, что оба товара производятся в обеих странах. Это да леко не всегда является фактом. Если США производят и экспортируют само леты, а Китай производит и экспор тирует ифушки, различия в факторах производства, необходимых для созда ния самолетов и игрушек, настоль ко велики, что их относительная цена далеко не всегда будет уравновеши ваться.
•Предполагалось, что технологии в торгующих странах одинаковы. Тот же пример показывает, что страна, облада ющая более изощренными техноло гиями, может иметь одновременно и более высокую относительную цену труда, и более высокую относительную цену капитала по сравнению со стра ной, технология в которой более при митивна.
•Предполагалось, что существует абсолютная внутренняя мобильность факторов производства и товаров, то есть, например, рабочая сила может беспрепятственно перемещаться из от раслей с низкой зарплатой в отрасли с
относительно более высокой зарплатой, а торговля товарами определяется толь ко относительными ценами на них в различных странах. Однако этого не су ществует в действительности из-за ес тественных (транспортные издержки) и искусственных (прописка, регистрация) препятствий, создаваемых на пути меж отраслевого движения факторов произ водства и товаров.
• Предполагалось, что международ ное движение факторов производства отсутствует. Теорема не учитывает пос тоянные динамические колебания в обеспеченности стран факторами про изводства — миграцию рабочей силы, международные переливы капитала, торговлю технологией, — которые яв ляются важнейшими характерными чертами современной международной экономики.
Теорема выравнивания цен на факто ры производства описывает полностью статичный мир, раскрывая факторы, влияющие на макроэкономическое рав новесие в определенный момент време ни. Кроме того, доказывая выравнива ние цен на факторы производства, теорема не учитывает, что абсолютные размеры этих факторов различны в раз личных странах, и поэтому абсолютные размеры доходов на капитал неминуемо будут больше в той стране, в которой ка питала больше, чем в той, в которой его меньше. Поэтому достижение в резуль тате международной торговли полного выравнивания цен на факторы произ водства практически невозможно. Но, несмотря на все ограничения и недо статки, теоремы Хекшера—Олина и Хекшера—Олина—Самуэльсона явля ются важным инструментом анализа международной экономики, наглядно показывающим и доказывающим прин цип всеобщего равновесия, которому до лжно подчиняться экономическое раз витие.
Таким образом, фактороинтенсивность определяет относительные затра ты факторов производства на создание определенного товара, а факторонасыщенность — относительную обеспечен-
5. ТЕСТИРОВАНИЕ ТЕОРИИ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА |
109 |
ность страны факторами производства. В соответствии с теорией соотношения факторов производства Хекшера—Оли- на разница в относительных ценах на товары в различных странах, а сле довательно, и торговля между ними объясняются различной относительной наделенностью стран факторами произ водства. Каждая страна экспортирует те товары, для производства которых она
обладает относительно избыточными факторами производства, и импортиру ет те товары, для производства которых она испытывает относительный недо статок факторов производства. Между народная торговля приводит к выравни ванию абсолютных и относительных цен не только на товары, но и на гомо генные факторы производства в торгую щих странах.
5. ТЕСТИРОВАНИЕ ТЕОРИИ СООТНОШЕНИЯ ФАКТОРОВ ПРОИЗВОДСТВА
Теория соотношения факторов произ водства, несмотря на все ее недостатки и сугубо абстрактный характер, по сегод няшний день продолжает оставаться одной из наиболее популярных теорий, объясняющих развитие международной торговли. Не удивительно поэтому, что она многократно была подвергнута эм пирическим проверкам на огромных массивах статистических данных и при менительно к различным странам, това рам и факторам производства.
Парадокс Леонтьева
Результаты эмпирических тестов как подтверждали, так и опровергали тео рию. Наиболее изв^тное исследование, Й^" подтвердившее, несмотря на макси мальную аккуратность и корректность подхода, выводов Хекшера—Олина— Самуэльсона, бьшо выполнено в 1953 го ду американским ученым российского происхождения Василием Леонтьевым^
(биографическая справка 3.4).
Леонтьев путем нескольких эмпири ческих тестов показал, что условия те ории Хекшера—Олина на практике не соблюдаются. После Второй мировой
^ См. Leontief W.W., Domestic Producti on and Foreign Trade: the American Capital Position Re-examined // Proceedings of the American Philosophical Society 97. — 1953. —
ВОЙНЫ США считались одной из самых богатых и капиталонасыщенных стран
сотносительно высоким по сравнению
сдругими государствами уровнем опла ты труда, поэтому в соответствии с те орией они должны были экспортиро вать капиталоемкие товары. Чтобы проверить эту гипотезу, Леонтьев под считал, сколько требуется капитала и рабочей силы, чтобы произвести това ры для экспорта стоимостью 1 млн. долл. и товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкуриру ют с импортными товарами. Для каж дой отрасли промышленности он рас считал затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничи вался только готовой продукцией, такой как автомобили, но и делал соответ ствующие расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). За тем, использовав структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотно шение затрат капитала и труда, необхо димое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том же году, из кото рой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вы числил соотношение капитала и труда, необходимое для производства амери канских товаров, которые могли бы прямо заместить импортные.
Фактически он сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для
P.331-349; Economia Internazionale. — производства единицы американского
1954. — February. — № 7. — P. 3-32. |
импорта (K/L).^, с соотношением капи- |