docs / Руководство пользователя

Глава 4. Документы

191

Необходимо отслеживать, чтобы в итоге остаток по данной валюте стал равен

нулю.

Сохранение заполненного документа приема валюты осуществляется с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Документ «Операция операционной кассы»

Документ «Операция операционной кассы» используется для проведения операций по выбранной операционной кассе.

При составлении документа необходимо заполнить следующие параметры:

Номер документа – порядковый номер документа.

Операционная касса – наименование операционной кассы, по которой осуществляется операция.

Реестр – реестр операционной кассы, на основании данных которого будет осуществлена операция. Реестр должен быть сформирован перед проведением операций.

Вид операции – вид проводимой операции. Значение выбирается из заранее сформированного списка возможных видов операций при работе в операционной кассе:

Клиент – наименование клиента, по которому осуществляется операция. Значение выбирается из справочника «Клиенты». Если клиент новый, то он должен быть предварительно введен в справочник «Клиенты». Значение клиента может не водиться, если сумма требования не превышает определенной величины.

Руководство пользователя

192	АБС «Управление кредитной организацией»

Нерезидент – если клиент является нерезидентом (не имеет российского гражданства), то признак должен быть установлен.

Валюта – наименование валюты, в которой осуществляется операция. Значение выбирается из заранее сформированного справочника «Валюты».

Сумма операции – в зависимости от вида операции заполняется валютный и рублевый эквивалент суммы.

Если операция может быть отнесена к подозрительным, то соответствующий признак должен быть установлен:

Сохранение заполненного документа приема валюты осуществляется с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Отчет «Реестр операций операционной кассы»

Отчет «Реестр операционной кассы (операций с наличной валютой и чеками)» отражает все операции, проведенные в операционной кассе по указанному реестру.

При формировании отчета необходимо выбрать нужный реестр и нажать кнопку «Сформировать».

Отчет «Обороты операционной кассы»

Отчет «Обороты операционной кассы» содержит данные о приходе и расходе по каждому виду валюты.

Руководство пользователя

Глава 4. Документы	193
Отчет может быть выполнен в двух разных макетах:

Справка. В отчете отражается информация о приходе/расходе в разрезе каждой валюты за указанный период формирования;

Сводная справка. В отчете отражаются также суммы начального прихода в

операционную кассу.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры:

Период – период, за который будет сформирован отчет. Макет – макет формирования отчета.

Операционная касса – операционная касса, по которой будет сформирован

отчет.

Если установить признак формирования детального отчета, то сформированные данные будут представлены с детальной, поминутной расшифровкой произведенных операций.

Подсистема «Книга продаж»

Подсистема «Книга продаж» предназначена для формирования счетов, счетовфактур и актов в процессе работы банка.

Подсистема поддерживает работу со всеми необходимыми справочниками, обеспечивает ведение книги продаж и журнала учета предоставленных услуг.

Документ «Счет-фактура»

Документ «Счет-фактура» позволяет сформировать новую счет-фактуру или заполнить ее на основании веденной ранее проводки.

При формировании документа заполняются следующие параметры:

Руководство пользователя

194	АБС «Управление кредитной организацией»

Номер документа – порядковый номер формируемого счета-фактуры. Клиент – наименование клиента, осуществляющего платеж.

КПП – КПП клиента.

Грузополучатель – организация, которой осуществляется платеж. Банковский счет – счет грузополучателя в банке Б.

Номер и дата – платежного документа.

Услуги – подробная информация об оказанной услуге, с указанием цены, количества, суммы, ставки НДС и номера таможенной декларации.

Описание – описание оказанной услуги.

Отложен – если признак установлен, проведение счета-фактуры будет отложено.

На основании введенной информации, с помощью кнопки «Печать», предусмотрена возможность распечатки счета, счета-фактуры и акта выполненных работ:

Сохранение заполненного документа приема валюты осуществляется с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Находясь в журнале счетов-фактур, предусмотрена возможность формирования списка счетов-фактур на основании введенных ранее проводок. Операция осуществляется с помощью кнопки «Заполнить», расположенной на панели инструментов.

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

195

Далее необходимо указать период, за который будут отобраны соответствующие проводки.

В случае необходимости, любую из проводок можно отложить, установив соответствующий признак в колонке «Отложить» напротив проводки. Можно отменить формирование счета-фактуры по проводке, сняв пометку в нужной строке перед датой формирования. С помощью копки панели инструментов «Снять отметку со всех» предусмотрена возможность отмены формирования по всем представленным проводкам.

Формирование счетов-фактур осуществляется с помощью кнопки «Сформировать». Программа выдает сообщение о количестве сформированных документов:

Руководство пользователя

196 АБС «Управление кредитной организацией»

Далее каждый из сформированных документов необходимо провести и распечатать.

Отчет «Книга продаж»

Отчет «Книга продаж» содержит информацию обо всех продажах, произведенных за указанный период времени, и отраженных в виде сформированных счетов-фактур.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры: Период – период, за который будет сформирован отчет.

Офис – наименование офиса, по проводкам которого будет сформирован отчет.

Отчет «Журнал учета продаж услуг»

Отчет «Журнал учета продаж услуг» содержит информацию обо всех продажах услуг, произведенных за указанный период времени, и отраженных в виде сформированных счетов-фактур.

При формировании отчета необходимо указать период, за который будет сформирован отчет.

Отчет «Контроль счетов-фактур»

Отчет «Контроль счетов-фактур» формирует список счетов-фактур, не имеющих документа, на основании которого они введены.

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

197

При формировании отчета необходимо указать период, за который будет сформирован отчет.

Подсистема «Ценные бумаги»

Подсистема «Ценные бумаги» предназначена для оформления покупки, продажи ценных бумаг через кассу, счет или биржу.

Подсистема поддерживает работу со всеми необходимыми справочниками и документами.

Справочник «Доверенности»

Справочник «Доверенности» содержит список доверенностей, выданных клиентами банка для осуществления операций с ценными бумагами.

При формировании элемента справочника необходимо заполнить следующие параметры:

Владелец – лицо или организация, доверяющее выполнение операций с ценными бумагами.

Номер – номер выданной доверенности. Дата – дата выдачи доверенности.

Доверенное лицо – лицо или организация, на которое выдается доверенность на совершение операций с ценными бумагами.

Сохранение элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и

«ОК».

Справочник «Счета ДЕПО»

Справочник «Счета ДЕПО» содержит список кодов счетов ДЕПО и их владельцев, используемых в кредитной организации при осуществлении сделок с ценными бумагами.

При формировании элемента справочника заполняются следующие параметры:

Руководство пользователя

198	АБС «Управление кредитной организацией»

Код – код счета ДЕПО, открытый клиенту для совершения сделок с ценными бумагами.

Владелец – владелец счета ДЕПО.

Сохранение элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и

«ОК».

Справочник «Ценные бумаги»

Справочник «Ценные бумаги» содержит список ценных бумаг, покупка-продажа которых осуществляется в кредитной организации.

При формировании элемента справочника заполняются следующие параметры:

Код – код ценной бумаги.

Наименование – наименование ценной бумаги.

Эмитент – эмитент, размещающий выпуск ценной бумаги. Категория (тип) – категория ценной бумаги.

Вид – вид ценной бумаги. Значение выбирается из заранее сформированного списка:

Наименование иного вида – значение параметра заполняется только в случае, если видом ценной бумаги выбрано – «Иные ЦБ».

Код регистрации – код регистрации ценной бумаги. Номер выпуска – номер выпуска ценной бумаги.

Номинальная стоимость – номинальная стоимость ценной бумаги. Процент спрэда – максимальный процент спрэда, используемый

кредитной организацией при установлении цены покупки (продажи) ценной бумаги.

Лимит портфеля – значение лимита портфеля при осуществлении операций с указанной ценной бумагой.

Сохранение элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и

«ОК».

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

199

Справочник «Пакеты ценных бумаг»

Справочник «Пакеты ценных бумаг» содержит описание количественного состава пакетов ценных бумаг, покупка-продажа которых может быть осуществлена в кредитной организации.

При формировании элемента справочника заполняются следующие параметры:

Код – порядковый номер пакета.

От – До – количество ценных бумаг в пакете. Наименование – наименование пакета.

Документ «Установка котировок ценных бумаг»

Документ «Установка котировок ценных бумаг» используется для установки текущих котировок купли, продажи пакетов ценных бумаг.

При формировании документа необходимо заполнение следующих параметров: Дата и время – дата и точное время установки котировок.

Номер документа – номер формируемого документа.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, для которой водятся котировки. Значение ценной бумаги выбирается из заранее сформированного справочника «Ценные бумаги».

Котировки – для каждого пакета выбранной ценной бумаги указываются значения цены покупки, продажи и спрэда между этими ценами.

Утверждающий – сотрудник банка, утверждающий котировки.

Руководство пользователя

200 АБС «Управление кредитной организацией»

Сохранение заполненного элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Документ «Договор купли-продажи ценных бумаг»

При составлении договора купли-продажи ценных бумаг, необходимо заполнение следующих параметров:

Дата и время – дата и время формирования документа.

Дата сделки – дата осуществления сделки с ценными бумагами (может быть введен будущий период).

Вид договора – вид заключаемого договора. Значение может быть выбрано из следующих возможных видов договоров:

Номер договора – номер заключаемого договора. Клиент – наименование клиента, заключающего договор.

Доверенность – номер доверенности. Заполняется в случае, если клиент действует по доверенности от другого лица.

Счет ДЕПО – номер счета ДЕПО, открытый клиенту.

В зависимости от указанного вида договора, следующим параметром может выступать лицевой кассовый счет (в нашем примере), лицевой счет клиента или же счета могут отсутствовать, если сделка будет осуществлена на бирже.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по которой заключается договор.

Количество – количество ценных бумаг, купля-продажа которых будет осуществлена по договору. На основании указанного количества и введенных ранее котировок, происходит автоматический расчет общей суммы заключаемого договора.

Утверждающий – сотрудник банка, утверждающий заключение договора.

Руководство пользователя