docs / Руководство пользователя

Глава 4. Документы

201

Сохранение заполненного элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Документ «Переоценка ценных бумаг»

Документ «Переоценка ценных бумаг» устанавливает средневзвешенную биржевую котировку по ценной бумаге.

При формировании документа необходимо заполнить следующие параметры:

Дата и время – дата и точное время формирования документа. Время – точное время переоценки ценной бумаги.

Ценная бумага – наименование ценой бумаги, по которой происходит переоценка.

Средневзвешенная биржевая котировка – значение средневзвешенной биржевой котировки ценной бумаги.

Сохранение заполненного элемента справочника происходит с помощью кнопок «Записать» и «ОК».

Руководство пользователя

202	АБС «Управление кредитной организацией»
	Отчет «Портфель ценных бумаг»

Отчет «Портфель ценных бумаг» отражает информацию об остатках и проведенных сделках по указанной ценной бумаге.

При формировании отчета заполняются следующие параметры:

Дата анализа – дата, по состоянию на которую формируется портфель ценных

бумаг.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги (значение выбирается из справочника «Ценные бумаги»), по которой формируется отчет.

Отчет «Сделки с ценными бумагами»

Отчет «Сделки с ценными бумагами» отражает список сделок, произведенных с ценной бумагой за указанный период.

При формировании отчета заполняются следующие параметры:

Период – период, за который будет сформирован отчет.

Офис – наименование офиса, по сделкам которого будет сформирован отчет. Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой будет

сформирован отчет.

Отчет «Опись документов ценных бумаг»

Отчет «Опись документов ценных бумаг» содержит опись документов (договоров, заявлений, доверенностей), передаваемых в отдел учета и отчетности.

При формировании отчета необходимо указать следующие параметры:

Период – период, за который будет сформирован отчет.

Офис – наименование офиса, по сделкам которого будет сформирована опись. Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой будет

сформирована опись.

Отчет «Реестр сделок ценных бумаг»

Отчет «Реестр сделок ценных бумаг» содержит информацию о последней средневзвешенной биржевой котировке по указанной ценной бумаге.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры:

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

203

Период – период, за который будет сформирован реестр.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой будет сформирован реестр.

Отчет «Реестр заключенных сделок с ценными бумагами»

Отчет «Реестр заключенных сделок с ценными бумагами» содержит перечень сделок, заключенных по указанной ценной бумаге за период формирования отчета.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры:

Период – период, за который будет сформирован реестр.

Офис – наименование офиса, по сделкам которого будет сформирована опись. Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой будет

сформирована реестр.

Отчет «Сделки ценных бумаг клиентов»

Отчет «Сделки ценных бумаг клиентов» содержит перечень сделок, удовлетворяющих установленному минимальному ограничению по сумме сделки.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры:

Период – период, за который будет сформирован отчет.

Сумма ограничения – минимальный размер суммы сделки для отражения в отчете.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой будет сформирован отчет.

Если есть необходимость учитывать сделки, совершенные на бирже, то соответствующий признак должен быть установлен.

В заключении отметим, что приходно-расходные операции с ценными бумагами удобнее формировать с помощью вынесенных кнопок панели инструментов:

.

Руководство пользователя

204	АБС «Управление кредитной организацией»
	Подсистема «Депозитарий»

Подсистема «Депозитарий» предназначена для автоматизации работы депозитария в банке.

Подсистема поддерживает работу со всеми необходимыми справочниками и документами.

Справочник «Виды услуг депозитария»

Справочник «Виды услуг депозитария» содержит список услуг, которые может предоставить депозитарий банка.

При формировании элемента справочника необходимо заполнить следующие параметры:

Наименование – краткое наименование услуги депозитария. Наименование полное – полное наименование услуги депозитария.

Справочник «Групповые операции депозитария»

Справочник «Групповые операции депозитария» содержит список групповых операций, осуществление которых возможно в депозитарии.

Справочник «Реквизиты услуги депозитария»

Справочник «Реквизиты услуги депозитария» содержит список реквизитов, которые могут быть использованы при оформлении услуги депозитария.

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

205

При формировании элемента справочника заполняются следующие параметры: Период – дата, начиная с которой действует реквизит.

Услуга – наименование услуги, для которой описывается реквизит. Используется – признак использования этого реквизита. Реквизит – наименование реквизита.

Значение по умолчанию – значение реквизита, установленное по умолчанию. Сортировка – порядковый номер реквизита при сортировке.

Справочник «Параметры расчет услуг депозитария»

Справочник позволяет описать параметры расчета за предоставленные депозитарием услуги в разрезе каждой услуги.

При формировании элемента справочника заполняются следующие параметры:

Период – дата, начиная с которой действуют указанные параметры. Услуга – наименование предоставленной услуги.

Тип расчета – тип расчета суммы предоставленной услуги. Может принимать следующие значения:

При выборе ручного типа расчета, сумма за предоставленную услугу рассчитывается вручную.

При выборе стандартного типа расчета вводится значение тарифной ставки и ставки за единицу обслуживания ценной бумаги.

Лицевой счет учета – лицевой счет прибылей, на котором будут учитываться суммы, полученные за предоставленные услуги.

Валюта – наименование валюты, в которой происходит учет.

Тарифная ставка – значение фиксированной тарифной ставки, действующей по данному виду услуги за указанное ниже количество единиц предоставленных услуг.

Ставка за единицу – ставка за единицу предоставленных услуг.

Руководство пользователя

206	АБС «Управление кредитной организацией»

Ставка НДС – значение ставки НДС по предоставленной услуге.

Количество – количество единиц предоставленных услуг по указанному тарифу. Сохранение заполненного элемента справочника происходит с помощью кнопок

«Записать» и «ОК».

Справочник «Биржевые котировки»

Справочник «Биржевые котировки» содержит значения биржевых котировок по указанной ценной бумаге за разные дни.

Для каждого элемента справочника заполняются следующие параметры:

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по которой будет введена котировка.

Период – дата, за которую введена котировка. Котировка – значение котировки по ценной бумаге.

Документ «Услуги депозитария»

Документ «Услуги депозитария» используется для оформления оказанной услуги клиенту банка по продаже (покупке) ценных бумаг.

При формировании документа необходимо заполнить следующие параметры: Номер документа – номер формируемого документа.

Клиент – наименование клиента, которому оказывается услуга.

Доверенность – информация о доверенности (заполняется в случае, если в интересах клиента работает доверенное лицо).

Тип уполномоченного лица – значение типа уполномоченного лица, работающего со счетом клиента. Выбирается из заранее сформированного списка:

Лицевой счет – номер лицевого счета клиента, используемого для проведения операции.

Счет ДЕПО – наименование счета ДЕПО клиента.

Ценная бумага – наименование ценной бумаги, по сделкам с которой клиенту оказывается услуга.

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

207

Далее заполняем информацию об оказанной услуге.

Услуга – наименование оказываемой услуги. В зависимости от выбранной услуги, программа автоматически рассчитывает цену выбранной услуги в соответствии с указанными заранее параметрами.

Предусмотрена возможность на основании указанной услуги ввести счетфактуру (предварительно необходимо провести формируемый документ по оказанию услуг).

Документ «Услуги депозитария» может быть заполнен на основании подготовленного ранее договора купли-продажи ценных бумаг или групповой операции. Для этого необходимо воспользоваться кнопкой панели инструментов «Заполнить» пи произвести выбор из предложенных вариантов:

В закладке «Дополнительно» содержится следующая информация, которая заполняется в случае необходимости:

Руководство пользователя

208	АБС «Управление кредитной организацией»

Контрагент – наименование контрагента, участвующего в сделке. Счет ДЕПО – номер счета ДЕПО контрагента.

Залогодержатель – наименование залогодержателя, участвующего в сделке (если такой есть).

Счет ДЕПО – номер счета ДЕПО залогодержателя.

Закладка «Инициатор операции» содержит данные о клиенте, по инициативе которого осуществляется операция.

Также необходимо указать тип инициатора операции, выбрав его из следующего списка:

После того, как все необходимые параметры по документу заполнены, сохраняем информацию с помощью кнопок «ОК» или «Записать».

Документ «Распоряжение на проведение операции»

Документ «Распоряжение на проведение операции» используется для формирования распоряжения, на основании которого будет сформирована операция депозитария.

При формировании документа необходимо заполнить следующие параметры:

Руководство пользователя

Глава 4. Документы

209

Клиент – наименование клиента, для которого готовится распоряжение на проведение операции.

Лицевой счет Дт, Кт – номера лицевых счетов, которые будут участвовать в операции. Значения выбираются из справочника «Лицевые счета».

Кассовый символ Дт, КТ – номера кассовых символов, участвующих в операции.

Сумма – сумма операции, для которой готовится распоряжение.

Закладка «Лицевые счета» содержит информацию о лицевых счетах клиента, для которого готовится распоряжение.

Закладка «Связи» содержит информацию о связях лицевого счета клиента с другими счетами, открытыми в кредитной организации.

После того, как все необходимые параметры по документу заполнены, сохраняем информацию с помощью кнопок «ОК» или «Записать».

Сформированный и проведенный документ может быть подписан с помощью кнопки панели инструментов «Подписать», доступной при просмотре журнала документов.

Руководство пользователя

210	АБС «Управление кредитной организацией»

Если подпись необходимо отменить, следует воспользоваться кнопкой «Отменить подпись», расположенной рядом.

Кнопка «Экспорт проводок» - позволяет экспортировать проводки, описанные в документе, в указанный заранее в настройках параметров каталог экспорта.

Отчет по операциям депозитария

Отчет по операциям депозитария содержит информацию о количестве операций, их наименованиях и суммах в разрезе лицевых счетов.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры: Период – временной интервал, за который будет сформирован отчет.

Офис – наименование офиса, по данным которого будет сформирован отчет.

Отчет по операциям клиентов депозитария

Отчет по операциям клиентов депозитария содержит информацию о количестве операций, их наименованиях и суммах в разрезе клиентов и их лицевых счетов.

При формировании отчета необходимо заполнить следующие параметры: Период – временной интервал, за который будет сформирован отчет.

Руководство пользователя