Раздел VI. Персонал членов партнерства

Статья 23. Требования к профессиональной подготовке

1. Члены Партнерства должны обеспечить привлечение для раб число штатного персонала компетентных специалистов, имеющих нео£ мое образование, а также в установленных законодательством случаях цензии, разрешения, сертификаты (сертифицированных лиц).

2. Член Партнерства обязан приостановить осуществление проф| нальной деятельности в случае, если комплектование его штатного перс либо его штатные специалисты перестают по каким-либо причинам со ствовать требованиям, предъявляемым в соответствии с российским зак< тельством и документами Партнерства к уровню, квалификации сотруд профессиональных участников рынка ценных бумаг и(или) их минимал количеству в зависимости от рода деятельности члена Партнерства.

3. Члены Партнерства обязаны принимать все необходимые мег обновления нормативно-правовой и иной документации, повышения ) фикации и профессиональной подготовки своих сотрудников. Члены Па| ства обязаны самостоятельно и своевременно принимать от Партнерства менты последнего, знакомить свой персонал с ними.

4. Штатные сотрудники членов Партнерства, являющиеся руков> лями и специалистами, в обязанности которых входит выполнение фy^ непосредственно связанных с осуществлением брокерской или дилерск

'Ifl Лекция 7. Проблемы микроэтмкн

тельности, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанпн-иваемым Федеральной комиссией.

'татья 24. Сотрудники (персонал) членов Партнерства

24.1. Сотрудники членов Партнерства, уполномоченные последними ип редставление их интересов при осуществлении профессиональной деятель ости на рынке ценных бумаг и(или) в силу своих функциональных и долж остных обязанностей обеспечивающие осуществление такой деятельности, эязаны добросовестно выполнять свои должностные обязанности, лояльно гноситься к своему работодателю, способствовать развитию и процветанию юей компании, поддерживать нормальные деловые отношения с руководи-лями, должностными лицами и иными сотрудниками компании, а также с зедставителями клиентов, других членов Партнерства, должностными лица-и и сотрудниками Партнерства. Отношения между членом Партнерства и его (рсоналом (сотрудниками) должны основываться в первую очередь на прин-ше взаимной ответственности за надлежащее выполнение профессионала •ix услуг на рынке ценных бумаг.

24.2. Члены Партнерства обязаны принимать все меры, необходимые для ррмального выполнения персоналом должностных обязанностей, постоян-|й профессиональной подготовки и повышения квалификации своих сотруд-ikob, обеспечения их оргтехникой, учебно-методическими, справочными ааниями, нормативно-правовыми актами действующего законодательства, кументами Партнерства и другими необходимыми материалами.

24.3. Сотрудники членов Партнерства, имеющие в силу своих должност-tx обязанностей доступ к конфиденциальной и служебной информации, язаны принимать меры по предотвращению несанкционированного доступа 1ей. В случае перехода сотрудника члена Партнерства на иное место работы, •ом числе к другому члену Партнерства, данный сотрудник на новом месте 5оты не имеет права разглашать ставшую ему известной конфиденциальную формацию, а руководители (должностные лица) данного члена Партнер-ia должны принять меры, исключающие какое-либо давление на такого со-'дника с целью получения такой информации.

24.4. В случае перехода сотрудника члена Партнерства на иное место рабо-в том числе к другому члену Партнерства, данный сотрудник должен воз-окиваться от критики, осуждения или восхваления своих руководителей :оллег по прежнему месту работу, а последние обязаны воздерживаться от :уждения с третьими лицами профессиональных и личных качеств своих зших сотрудников и коллег, перешедших на новое место работы. Положе-i настоящей статьи не распространяются на случаи, когда сотрудники чле-i Партнерства совершили противоправные деяния, нанесли ущерб закон-л интересам своей компании либо совершили должностные проступки, кредитирующие их как специалистов на рынке ценных бумаг.

Раздел VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ >тья 25. Раскрытие информации

25.1. Члены Партнерства обязаны осуществлять раскрытие информации о ix операциях с ценными бумагами в случаях и порядке, установленном

Приложение 1. Правила профессиональной этики,.. 139

шконодательными актами, решениями Федеральной комиссии, документами

Пиртнерства.

25.2. Члены Партнерства при предложении и(или) объявлении цен покупки и(или) продажи эмиссионных ценных бумаг обязаны раскрыть имеющуюся у них общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом этих эмиссион­ных ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у них этой информации. Имеющаяся у члена Партнерства данная информация предоставляется в слу­чае, если обстоятельства дела, поведение лица, обратившегося к данному члену Партнерства, и иные факторы свидетельствуют об отсутствии такой информа­ции у обращающихся лиц.

25.3 Сотрудники члена Партнерства, располагающие служебной информа­цией (как она определена Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"), не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.

4. Члены Партнерства не вправе манипулировать ценами на рынке цен­ ных бумаг, понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предостав­ ления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах имиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. Члены Партнерства будут принимать зависящие от них меры по предотвращению попыток манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и обязаны сообщать в Федеральную комиссию и Партнерство обо всех известных им фактах такого поведения профессиональных участни­ ков рынка ценных бумаг.

5. При исполнении обязательств по договору с клиентом, содержащему условие о коммерческой тайне, член Партнерства — брокер должен принять меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с испол­ нением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации, подлежащей представлению в Федеральную комиссию, Партнерство и иные органы в пределах их компетенции, установленной законодательством.

25.6. Должностные инструкции сотрудников, руководителей подразделе­ ний членов Партнерства должны содержать требования по предотвращению утечки или потери информации, по организации хранения документов, стро­ гой отчетности и защите информации.

Статья 26. Толкование

26.1. Совет директоров Партнерства, Дисциплинарная комиссия последнего или другой орган, уполномоченный на то Советом директоров Партнерства, руководствуются настоящими Правилами при разрешении споров и разногла­сий между членами Партнерства, дают толкование его положений и обеспе­чивают применение настоящих Правил членами Партнерства. Статья 27. Изменения и дополнения

27.1. Все дополнения и изменения положений настоящих Правил, приня­тые в установленном порядке после их принятия, являются их неотъемлемой составной частью и оформляются в виде отдельных специальных приложений к нему либо непосредственно вносятся в текст настоящих Правил с указанием основания и даты принятия и порядка их применения.

160

Лекция 7. Проблемы микроэтики