6.5. Операции состязательного типа.

Операции состязательного типа бывают разных видов.

Международные товарные аукционы – на которых продаются реальные товары со строго индивидуальными особенностями: пушнина, скот, лошади, чай, табак, пряности и другие товары.

Аукционы – это торги, специализирующиеся на сбыте определенных товаров. Они проводятся чаще всего в традиционное для каждого аукциона время.

Аукционы это коммерческие организации, располагающие соответствующими помещениями, оборудованием, квалифицированным персоналом.

Техника аукционной торговли.

Заблаговременно дается объявление, осуществляется своз товара на аукционные торги. Специалистами товар сортируется по лотам (партиям). От каждого лота отбирается образец. Количество товара в лотах зависит от вида товара и является традиционным. Каждому лоту присваивается номер, в порядке которого он будет продаваться с аукциона.

После сортировки аукцион выпускает каталог с указанием номеров лотов и рассылает его возможным покупателям с приложением правил аукционного торга.

Сам торг ведет аукционист с ассистентами. Способы ведения аукционного торга с повышением цен может бать гласным или негласным. При гласном – объявляется номер лота, называется начальная цена и спрашивается: «Кто больше?» Покупатель повышает цену не ниже минимальной надбавки, указанной в правилах. Она составляет 0,01 – 0,025 % первоначальной цены. При отсутствии интереса к данному лоту аукционист имеет право снять лот с торга и выставить его позже.

При немом торге покупатели подают заранее условленные знаки о согласии поднять цену на установленную величину надбавки. Имя покупателя остается в тайне.

Бывают аукционы с понижением цены на заранее установленные скидки. Лот приобретает тот, кто первый скажет «да».

Торг с понижением цен может быть автоматизирован. Изменение цены в сторону понижения указывается стрелкой на циферблате. Лот покупает тот, кто первый нажмет кнопку, останавливающую стрелку.

После завершения торга покупатели подписывают с аукционом контракт, вносят аванс, вывозят товары со склада и в течение установленного срока осуществляют окончательные расчеты.

Биржевые операции.

Международные товарные биржи – особый вид систематически действующих рынков, на которых постоянно совершается купля – продажа массовых сырьевых и продовольственных товаров, обладающих однородными признаками и взаимозаменяемые.

В настоящее время роль бирж в международной торговле сокращается. Если в период расцвета бирж на них обращалось более 200 видов товаров, то сейчас около 60. Однако они играют существенную роль:

- на них совершается около 20% торговых операций с сырьем;

- устанавливаются цены, которые используются и во внебиржевой торговли;

- операции на биржах используются для страхования торговых сделок и сырьевых запасов.

Сделки на бирже осуществляются на стандартные партии товара, обладающие определенными качествами для каждого сорта. Это дает возможность совершать на бирже операции не только без осмотра товара, но и вообще на несуществующий товар.

Клиенты действуют через брокеров. Сделки совершаются брокерами в устной форме, но имеют силу твердого контракта, который оформляется в письменном виде.

Существуют три вида операций на бирже:

• сделки на реальный товар (сделки «спот»). Продавцы реального товара обязаны доставить его на склад биржи в установленные сроки, обычно в течение двух недель. За сданный товар продавец получает свидетельство (варрант), которое передается покупателю против платежа. Сделки могут заключаться с поставкой через более длительные сроки (сделки «форвард»). Объем таких сделок не более 2%.

• срочные сделки (фьючерсные сделки) – это сделки на продажу или приобретение несуществующего товара, а обратные им – офсетные. Их объем до 70% биржевых операций. Спекулятивные и страховые операции всегда состоят из двух сделок: фьючерсных и офсетных.

Если игрок решил заработать на понижении цен, он дает указание своему брокеру продать фьючерс с поставкой через 3 месяца. Допустим, товар продан за 10 тыс. долларов, а через 3 месяца его цена упала до 9 тыс. долларов. Биржевой игрок дает указание брокеру совершить офсетную операцию, то есть купить такую же партию, но уже за 9 тыс. долларов и тем самым ликвидировать фьючерсный контракт. Биржевой игрок представляет в расчетную палату фьючерс на продажу партии за 10 тыс. долларов и офсетный контракт – на приобретение такой же партии, но уже за 9 тыс. долларов. Разница в одну тыс. долларов составит его выигрыш.

Если биржевый игрок играет на повышение цен, то дает он поручение брокеру сначала купить фьючерс, а затем ликвидировать его офсетной операцией, продав ту же партию, но уже по более высокой цене.

В принципе фьючерсы могут ликвидироваться биржевиками путем заключения офсетных операций в любое время с получением или выплатой разницы от изменения цен;

• операции страхования (хеджирования) – применяются с целью избежания потерь от изменения цен. Сырьевой товар, находящийся на складе, страхуется от обесценения вследствие возможности падения цен. Для этого брокеру дается задание продать фьючерс на партию товара, равную хранящийся на складе. К моменту продажи реального товара со склада его владелец дает брокеру указание ликвидировать фьючерс, то есть купить ту же партию. Если цена товара упадет, то он при ликвидации фьючерса получит в расчетной палате сумму, покрывающую обесценение товара; если цена на товар вырастет, то полученную разницу от реализации товара он внесет в кассу расчетной палаты, потому что проиграет на ликвидации фьючерсной сделки.

Таким образом, хеджирование страхует владельца товара от потерь из-за его обесценения, но и изымает возможную прибыль от повышения цен. При хеджировании владелец ничего не приобретает, но и не теряет, кроме выплачиваемых брокерам вознаграждений.

Международные торги

Торги – особый способ выдачи заказов на поставку сложного оборудования или строительство объектов на основании условий специального документа – тендера.

Покупатели принявшие решение о размещении заказов через торги, создают тендерные комитеты, в состав которых входят технические и коммерческие эксперты, представители администрации. Тендерные комитеты осуществляют всю организационную работу по проведению торгов. Они публикуют объявления о торгах, распространяют их условия между участниками, анализируют представленные предложения и выносят решение о передаче заказов.

Условия торгов представляют отпечатанные документы, содержащие порядок представления предложений, рассмотрение их тендерным комитетом, принятие решения о передаче заказов. Они включают технические и коммерческие условия контракта.

Торги бывают открытые и закрытые. При открытых торгах привлекаются все желающие фирмы, объявление об их проведении публикуются в печати. Желающие выкупают условия у тендерных комитетов. Выкуп условий не накладывает никаких обязательств ни на продавцов, ни на их устроителей.

Закрытые торги. К их участию приглашаются наиболее известные фирмы с высоким авторитетом. Получив приглашение, продавцы выкупают условия торгов у тендерных комитетов. Закрытые торги проводят на поставки дорогостоящего современного оборудования, выполнения сложных работ. Для объектов представляющих заказчику особую важность, закрытые торги проводят в два этапа: первый – открытые квалификационные торги, второй – закрытые торги. На первом этапе продавцы представляют в тендерные комитеты материалы, подтверждающие их компетентность и опыт. На основании анализа этого материала определяется круг фирм, которые допускаются к участию в закрытых торгах.

С целью сохранения коммерческой тайны участники передают свои предложения в последние минуты перед закрытием торгов. После закрытия торгов участники не имеют права менять условия своих предложений.

В день закрытия торгов тендерные комитеты организуют публичное вскрытие предложений: называются фирмы или составы консорциумов– участников, объявляются предложенные цены. При проведении негласных торгов не производят публичного вскрытия и не объявляют ни участников, ни их условия.

Тендерные комитеты в течение 1-3 месяцев изучают предложения, уточняют их и принимают решение. При гласных торгах результаты публикуются в печати. При негласных – не публикуется никакой информации. Негласные торги обычно проводят в тех случаях, когда покупатели планируют дополнительное размещение аналогичных заказов и не хотят ориентировать конкурентов об уровне приемлемых условий.