Тема 8 криминалистическое исследование документов План:

1. Документ как объект криминалистического исследования.

2. Криминалистическое исследование письма.

3. Технико - криминалистическое исследование документов.

Документы — вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

Под документами в широком смысле слова имеются в виду материальные объекты, в которых зафиксированы (отражены) сведения о каких либо происшедших или предполагаемых фактах и обстоятельств.

В следственной и судебной практике различают следующие виды документов;

1.Письменные(тексты, цифры и другие записи , выполненные скорописью либо печатными буквами, а также при помощи каких либо печатающих средств);

2.Графические (рисунки ,чертежи, схемы);

3.Фотодокументы.

4.Кинодокументы.

5.Фонодокументы (магнитофонные записи).

По своей процессуальной природе письменные документы могут выступать как письменные и вещественные доказательства и иметь значение для установления истины по делу благодаря лишь своему содержанию.

Письменные доказательства — акты ревизии, заключения экспертов, и т.д.

Вещественные доказательства — это те документы, которые имеют значение для расследования не только из-за своего содержания, но и в виду самого факта существования, способа выполнения и других материальных признаков.

Криминалистическое исследование документов имеет целью установление исполнителя документа, выявления изменений, произведенных в документе, определение его первоначального содержания, идентификацию печатей, штампов и т. д.

Те документы, которые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов, характеризуются комплексом необходимых элементов, называемых реквизитами, К ним относятся, определенная форма бланка документа, защитные сетки, водяные знаки, оттиски печатей и штампов, подписи. Исследованием такого рода документов устанавливается их подлинность или поддельность. Документ может быть подделан полностью или частично. Различается полная подделка, и частичная.

Полная подделка это изготовление документа полностью и во всем.

Частичная подделка - это внесение в содержание документа изменений путем подчистки, травления, дописки и т.д. Полная и частичная подделка квалифицируются как материальный подлог.

С учетом специфики объектов, задач и методики исследования вопросы в отношении документов вещественных доказательств подразделяются на две группы, Вопросы связанные с исследованием письма , почерка, и вопросы связанные с исследованием других элементов документов.

Попавшие в орбиту расследования документы должны быть осмотрены и зафиксированы для дела. Цель осмотра состоит в индивидуализации документа, в фиксации его состояния, в выявлении возможных признаков подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе ОМП или другого следственного действия.

Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомление с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания документа другим реквизитам документа — угловому штампу организации, учреждения, подписям , печати, дате выдачи. Несоответствие каких либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличие интеллектуального подлога ( выдача документа ненадлежащим органом,).

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки — подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах.. При этом используются различные технические средства — осветители, ЭОП, увеличительные приборы,, измерительные инструменты.

Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с УПК. В нем указывается наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие складок разрывов, пятен и загрязнений, характеристика бумаги, красителя, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам масштабной фотосъемки.

УСТАНОВЛЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ДОКУМЕНТАХ

Подчистка - это механическое удаление части текста с целью изменения первоначального содержания документа. Удаление штрихов текста может служить подготовкой для внесения новых записей. Механическое воздействие на текст влечет нарушение поверхностного слоя бумаги. При этом присутствуют следующие признаки. Нарушение структуры верхнего слоя бумаги. Уменьшение толщины бумаги вследствие подчистки увеличивает ее светопроницаемость. Повреждение линовки, защитной сетки и других печатных элементов бланка. Остатки подчищенных штрихов, могут наблюдаться в виде частиц остаточного красителя и микрорельефа, образуемого давлением шариковой ручки и карандаша. Расплывы красителя в штрихах нового текста наблюдаются в случаях выполнения записи на подчищенных участках бумаги.

Травление и смывание применяются для уничтожения записей, выполненных анилиновыми красителями. Травление - это удаление текста воздействием химических реактивов, которые вступают в реакцию с красителем штрихов и обесцвечивают его. В качестве травящих веществ используются некоторые кислоты и щелочи. Смывание - удаление текста различными растворителями, вымывающими краситель штрихов. Признаками травления — наличие белесоватых пятен от действия химического вещества, появление матовых участков вследствие повреждения проклейки, изменения цвета бумаги, обесцвечивания линовки и защитной сетки, шероховатость поверхности, появление мелких трещин, увеличение хрупкости бумаги, наличие остатка красителей вытравленных штрихов. О смывании текста свидетельствуют такие признаки, как ослабление глянца, наличие зон размыва со слабовыраженными окрашенными границами, покоробленность и шероховатость бумаги, остатки красителя удаленных штрихов. Задачами экспертного исследования являются — установления факта воздействия на документ химическим реактивом, определение химического состава травящего вещества и прочтение уничтоженного текста.

Дописка — это изменение содержания документа путем внесения в рукописный текст новых слов, фраз или отдельных письменных знаков. Наряду с этим встречаются исправления записей посредством переделки одних письменных знаков на другие. На дописку указывают следующие основные признаки: неравномерность промежутков между словами, строками, и буквами внутри слов; уменьшенный размер и разгон почерка определенной части текста; неодинаковый наклон штрихов одноименных знаков; наличие обводки штрихов основного текста, их утолщение и сдвоенность. В содержание документа могут быть внесены изменения путем допечатки машинописного текста о допечатке свидетельствуют следующие признаки - следы пробных оттисков в виде сдвоенного изображения знаков, различие в интенсивности окраски знаков отдельных частей текста, несовпадение линий строк основного и допечатанного текстов. Микроскопическим исследованием может быть установлено различие в структуре ткани использованных в разное время машинописных лент.

Замена частей документа является одним из способов частичной подделки. Она выражается в замене листов, вклейке отдельных участков и переклейке фотографии. О замене листов могут свидетельствовать следующие признаки: нарушение порядка нумерации страниц или несоответствие номеров страниц, различия в графических признаках типографского шрифта, в рисунке защитной сетки, форме и размерах линовки: несоответствие листов по размеру; качеству бумаги, степени ее изношенности; дополнительные проколы в местах крепления листов: Фотокарточка на документе заменяется полностью или частично. При полной замене на вновь наклеенной фотокарточке подделывается фрагмент оттиска печати. Если наклеивается фото снятая с другого документа, и на ней имеется оттиск печати, то его совмещают с оттиском печати на бланке подделываемого документа. При частичной замене фотокарточку на документе разрезают по внешнему контуру оттиска печати: часть фотокарточки с изображением удаляют на ее место наклеивается фотография другого лица. Осмотром могут быть выявлены следующие признаки переклейки фотографии: отсутствие на фотографии оттиска печати, несовпадение частей рельефных оттисков или штрихов оттиска мастичной печати на фотокарточке и бланке документа, и т.д..

Признаки технической подделки подписи - подписи в документе могут подделываться различными способами: - путем подражания (имитации) подлинной подписи лица, или путем копирования с применением технических средств. Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично нее перекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов). При осмотре в ЭОП штрихи обводки анилиновых красителей снимаются, а просматриваются штрихи подготовки выполненные карандашом или копиркой. Подготовка путем давления выявляется по наличию двойных, частично несовпадающих штрихов обводки и давления.

В случае обнаружения у подозреваемого документов с подлинными подписями лица, от имени которого учинена спорная подпись, с помощью сравнения их путем наложения и рассматривания на просвет может быть обнаруженная конкретная подпись, которая использовалась в качестве образца при выполнении подделки.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов.

Большинство документов в обязательном порядке оформляются оттисками печатей и штампов соответствующей формы и содержания.

Печати и штампы изготавливаются специализированными предприятиями с соблюдением определенных требований. Строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами, с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутренней рамке. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях примитивной подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Оттиски печатей и штампов подделываются путем рисовки, изготовлении клише на резине или других материалах, влажной копировке с подлинного оттиска, перекопировки через промежуточное клише.

Подделка оттиска путем рисовки влечет за собой появление таких признаков, как прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, если он использовался для нанесения рамки, неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, нерадиальное расположение отдельных букв текста и несимметричное расположение их по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамки. В поддельном таким способом оттиске могут наблюдаться также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков полученных с изготовленного кустарным способом клише помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв, отсутствие некоторых элементов печатных знаков.

При влажной копировке подлинного оттиска производится перетискивание его на подделываемый документ. Основным признаком такой подделки является перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой либо липкий материал (яичный белок, фотобумагу). Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако, он имеет пониженную интенсивность окраски (бледный), вокруг его могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и измененная люминесценция бумаги в ультрафиолетовых лучах.

Реже встречаются более квалифицированные способы подделки оттисков или самих печатей и штампов. Для распознавания подделки необходимо сравнительное исследование их (оттисков и штампов) с подлинной печатью и оттисками с нее. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания

Для установления факта внесения каких либо изменений в текст документа проводится технико-криминалистическая экспертиза.