Действия при конкретной ситуации

1. Аудитор проводит аудит третьей стороны. Гид, который был назначен сопровождать аудитора по различным участкам отзывается главным руководителем. Он ушел, прошло десять минут, он так и не вернулся.

Каковы действия аудитора

2. Вы получили задание проверить работу следующих отделов предприятия: закупок, продаж и маркетинга.

Подготовьте чек-лист, в котором должны быть отражены все аспекты (вопросы) аудита в этой области с указанием соответствующих пунктов из ИСО 9001-2000.

3. Вы проводите аудит предприятия. Проведенный анализ документации показал, что у компании не все благополучно с обеспеченностью компетентности персонала. Подготовьте чек-лист, в котором должны быть отражены все аспекты (вопросы) аудита в этой области с указанием соответствующих пунктов из ИСО 9001-2000.

4. Аудит третьей стороны. Проверяются действия, подтверждающие анализ со стороны руководства функционирования системы качества. Из протоколов собраний видно, что собрания никто из высшего руководства не посещает. На ваш вопрос, представитель руководства ответил, что процесс анализа проводится в два этапа, сначала анализ проводят менеджеры отделов, готовят свои предложения. Затем представитель руководства готовит сводный отчет по анализу и передает высшему руководству для обсуждения и согласования плана действий.

Каковы должны быть действия аудитора (проверить наличие процедур, чтобы установить есть несоответствие или нет).

1. В отчете по внутреннему аудиту отмечено, что три человека из отдела технического обслуживания не прошли обучение, а остальные работники отдела не сдали очередной техминимум. Записаны корректирующие действия по обучению указанных специалистов и проведению техминимума для остальных. Отчет по аудиту был закрыт. Представитель руководства говорит, что корректирующие действия были выполнены своевременно.

Каковы действия аудитора (проверить записи прежде чем закрыть отчет о несоответствии).

Ситуации

Ситуация 1. При проведении проверки аудитор отмечает, что в подразделении установлена последняя модель оптической без контактной системы (серийный номер №ХХХХХ), используемая для управления качеством линии по высокоточному штампованию. Для того, чтобы доказать статус текущей калибровки, аудитору был показан сертификат, выданный производителем данного оборудования, в котором содержится запись «калибровка проведена согласно международным стандартам» и приведены все основные технические характеристики оборудования. В сертификате не приведены серийный номер оборудования и дата выдачи сертификата.

Ситуация 2.При проведений проверки производственного цеха, аудитор обнаружил несколько карт контроля и маршрутных карт с исправлениями, сделанными от руки. Представитель цеха объясняет, что является обычной практикой разрешать инспекторам делать незначительные исправления в картах контроля и маршрутных картах. Эти исправления производятся на основании данных, полученных от испытательной лаборатории при проведении контроля образцов в «процессе производства» и необходимы для достижения окончательных требований к продукции. В подразделении не имеется процедуры, описывающей данную практику и такая корректировка процесса не входит в установленные права и обязанности инспекторов.

Ситуация 3. В подразделений по закупкам, аудитор просит представит информацию о порядке выбора поставщика для продукции А. Служащий отдела объясняет, что постоянные поставщики не могут выполнит требования по срокам доставки, и поэтому заказ поручен поставщику, который до этого не использовался. Его выбор обусловлен тем, что цена на данную продукцию у него самая низкая. Служащий утверждает, что обычной практикой является проведение консультаций с другими подразделениями.

Ситуация 4. При проведении проверки подразделения по упаковке специальной продукции, аудитор отмечает, что вопреки рабочей инструкции №ХХХХХ, в которой четко определены требования к специальной одежде для операторов, три из десяти операторов не носят головные уборы.

Ситуация 5. При проведении проверки подразделения, аудитор отмечает, что в подразделении имеется перечень обязательных для данного подразделения документов системы качества, утвержденный его руководителем. Однако перечень не согласован с руководителем службы качества и на нем отсутствует дата утверждения.

Ситуация 6. При проведении проверки отдела разработки и проектирования, аудитор просит показать протоколы по последнему из законченных проектов. Сотрудник отдела представляет только разрозренный комплект индивидуальных рабочих записей. На вопрос аудитора о том, где находятся общие планы по проекту, сотрудник отдела отвечает, что данное требование в компании не имеется, так как может препятствовать процессу проектирования. Новые проекты разрабатываются по маркетингу, проектированию и производству, как это требуется.