Vestnik_MosU_2016__5

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

ББК 67.410.2 УДК 343.13

ИНТЕГРАЦИЯ ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ И УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

В ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ НЕКОТОРЫХ ГОСУДАРСТВ ПОСТСОВЕТСКОГО ПРОСТРАНСТВА: СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ И ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ

МАРИНА СЕРГЕЕВНА КОЛОСОВИЧ,

докторант адъюнктуры Волгоградской академии МВД России, кандидат юридических наук, доцент Е-mail: [e-mail]

Научная специальность 12.00.09 – уголовный процесс Научный консультант: профессор кафедры оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел Омской академии МВД России, Заслуженный юрист Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор В.Ф. Луговик Рецензент: профессор кафедры уголовного процесса Волгоградской академии МВД России,

доктор юридических наук, доцент Г.А. Печников

Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН

Аннотация. Правоприменительная практика свидетельствует о негативно низких показателях раскрываемости преступлений, росте организованности и профессионализма преступной среды, возрастании степени криминального противодействияправоохранительныморганам.Перечисленныепроблемыактивизировалинаучнуюполемикуотносительно интеграцииоперативно-разыскнойиуголовно-процессуальнойдеятельностиирасширенияполномочийследователяправом производства негласных следственных действий. Проанализировав уголовно-процессуальное законодательство Украины, Казахстана,КыргызстанаиРоссииавторпредложилновуюклассификациюотечественныхследственныхдействий,разделив их на гласные и негласные. При этом, следственные действия негласного характера дифференцированы на абсолютно негласные, относительно негласные и негласные на основе конфиденциальности.

Ключевые слова: следственные действия негласного характера, секретность, конфиденциальность.

Annotation. Lawenforcement practice shows the lowest rate of the crime solving, the growth of orderliness and professional level of criminal sphere, the rise of crime resistance extent to lawenforcement.

The mentioned questions raised the scientific controversy on the detective and crime-procedural activities integration and widening the investigator’s authorities by undisclosed investigative activities.

The analysis of the Crime-Procedural Codes of Ukraine, Kazakhstan, Kirgyzstan and the Russian Federation gave the author the opportunity to elaborate the newest classification of home investigative activities. The last ones are divided into disclosed and undisclosed.Insidetheundisclosedinvestigativeactivitiestheauthordistinguishes:absolutelyundisclosed,relativelyundisclosedand undisclosed with a basis of privacy.

Keywords: Undisclosed investigative activities, secrecy, privacy.

Современное состояние уголовно-процессуаль- ной науки свидетельствует о неразрешенности весьма важной, насущной проблемы правоприменителя

– отсутствии четкой нормативно регламентированной процедуры использования результатов оперативно-ра- зыскной деятельности в доказывании по уголовному делу. Долгое время некоторыми учеными активно продвигается идея интеграции оперативно-разыскной и уголовно-процессуальной деятельности1. Отмечается перспективностьнаправленияпо урегулированию рассматриваемой деятельности в контексте новых право-

вых тенденций, проявляющихся в одновременном доктринальном изменении оперативно-разыскного и уголовно-процессуальногозаконодательства,создании частнойтеориинегласногораскрытияирасследования преступлений, необходимости разработки и принятия нового оперативно-разыскного закона и внесении соответствующих изменений в УПК России.

Новую остроту научной дискуссии придало появление в уголовно-процессуальных кодексах некоторых стран Евразии института негласных следственных действий, закрепивших новую правовую идеологию и

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		151

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

иной подход к восприятию результатов негласной дея-					зыскных) действий является невозможность получить
тельности по уголовному делу.					сведения о преступлении и лице, которое его соверши-
	Принятие в Украине в 2012 г. Уголовно-процессу-				ло, другим способом (думается, процессуальным – при-
ального кодекса2 (далее – УПК Украины) ознаменовало					меч. автора).
новый вектор развития диспута российских правоведов					Процессуальным инструментом		деятельности
о перспективах интеграции оперативно-разыскной и					украинского следователя являются		следственные
уголовно-процессуальной деятельности. Комменти-					(разыскные) действия, которые делятся на две груп-
руемый УПК Украины первым закрепил нормы ранее					пы. Первая группа закреплена в гл. 20 и объединяет
неизвестного законодательству стран				постсоветского	классические (традиционно применяемые и ранее за-
пространства института негласных следственных (ра-					крепленные в УПК РСФСР) следственные действия.
зыскных) действий, обозначив их как «разновидность					Ко второй группе, закрепленной в гл. 21, отнесе-
следственных (разыскных) действий, сведения о факте					ны негласные следственные (разыскные) действия,
и методах проведения которыхне подлежат разглаше-					которые законодатель разделил на две подгруппы:
нию (выделено автором – М.К.), за исключением слу-					1) вмешательство в частное общение и; 2) другие
чаев, предусмотренных этим Кодексом» (ч. 1 ст. 246).					виды негласных следственных (разыскных) действий
Условием производства негласных следственных (ра-					(см. табл. 1).		Таблица 1.
	Система следственные (разыскных) действий УПК Украины
	Следственные (разыскные) действия УПК Укранны
	1. Следственные (разыскные)			2. Негласные следственно (розыскные) действия
	действия (классические)			2.1. Вмешательство в частное		2.2. Другие виды
				общение
1.	Допрос			1. Аудио-, видеоконтроль лица		1. Обследование публично недоступ-
2.	Предъявление для опознания			2. Наложение ареста.		ных мест, жилья или иного владения
3.	Обыск			осмотр и выемка корреспонденции		лица
4.	Осмотр			3. Снятие информации с		2. Установление местонахождения ра-
5.	Следственный эксперимент			транспортных телекоммуникацион-		диоэлектронного средства
б. Освидетельствования лица				ных сетей		3. Наблюдение за лицом, вещью или
7.	Производство экспертизы			4. Снятие информации с электронных		местом
8.	Получение образцов			информационных систем		4. Аудио-, видеоконтроль места
для экспертизы						5. Контроль за совершением престу-
						пления:
						- контролируемая поставка:
						- контролируемая и оперативная за-
						купка;
						- специальный следственный экспери­
						мент;
						- имитация обстановки преступления
	В 2015 г. начал свою «работу» УПК Республики				Негласными следственными действиями зако-
Казахстан3 (далее – УПК РК), закрепивший право сле-					нодатель Казахстана назвал действия, проводимые в
дователя производить следственные действия, кото-					ходе досудебного производства без информирова-
рые также разделены на две группы: 1) классические,					ния (выделено автором – М.К.) вовлеченных в уго-
хорошо известные нам следственные действия (гл.гл.					ловный процесс лиц, интересов которых оно касает-
26–27, 29, 31–32, 35) и; 2) негласные следственные					ся в порядке и случаях, предусмотренных УПК РК
действия (гл. 30) (см. табл. 2).					(п. 12 ст. 7).		Таблица 2.
	Система следственных действий УПК Республики Казахстан
	Следственные действия УПК Республики Казахстан
1. Следственные действия (класси-					2. Негласные следственные действия
	ческие)
1.	Допрос			1. Негласные аудио- и (или) видеоконтроль лица или места
2.	Очная ставка			2. Негласные контроль, перехват и снятие информации, передающейся
3.	Осмотр			по сетям электрической (телекоммуникационной) связи
4.	Освидетельствованне			3. Негласное получение информации о соединениях между абонентами и (или)
5.	Опознание			абонентскими устройствами
6.	Обыск			4. Негласное снятие информации с компьютеров, серверов и других устройств,
7.	Выемка			предназначенных для сбора, обработки, накопления и хранения информации
8.	Проверка и уточнение показаний			5. Негласный контроль почтовых и иных отправлений
на месте				6. Негласные проникновение и (или) обследование места

152		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

		ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
9. Следственный эксперимент			7.	Негласное наблюдение за лицом или местом
10. Судебная экспертиза			8.	Негласная контролируемая поставка
			9.	Негласный контрольный закуп
			10. Негласные внедрение и (или) имитация преступной деятельности

	Модные правовые нововведения, продолжая своё			(классические) и; 2) специальные следственные дей-
победоносное шествие по территории постсоветского				ствия (иногда называемые в проекте УПК КР неглас-
пространства, заинтересовали законодателя Киргизии,				ными).
который, отдавая должное последним правовым тен-				Приэтомспециальнымиследственнымидействиями
денциям Евразии, разработал проект УПК Кыргыз-				названаразновидностьследственныхдействий,сведения
скойРеспублики4 (далее–проектУПККР),предложив				о(средствах)методахитехнологияхпроведениякоторых
свою интерпретацию видов следственных действий.				составляют государственную и служебную тайну (вы-
Следуя линии относительной унификации правовых				делено автором – М.К.), не подлежащую разглашению, и
систем мира, проект УПК КР в целом выдержан в тра-				регламентированных ведомственными (государственны-
дициях современных правообеспечительных тенден-				ми) нормативными актами специально уполномоченных
ций Европы.				натоорганов,проводимыхлишьпорешениюсуданаос-
	В проекте УПК КР все следственные действия			нованиимотивированногоходатайстваследователя(п.45
разделены на две группы: 1) следственные действия				ст. 5 проекта УПК КР) (см. табл. 3).
				Таблица 3.
	Система следственных действий по проекту УПК Кыргызской Республики
	Следственные действия по проекту УПК Кыргызской Республики
	Следственные действия (классические)			Специальные следственные действия
1.	Осмотр	1.	Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления и их ос-
2.	Освидетельствование	мотр и или выемка
3.	Судебная экспертиза	2.	Прослушивание переговоров
4.	Допрос	3.	Получение информации о соединениях между абонентами и або-
5.	Очная ставка	нентскими устройствами
6.	Опознание	4.	Снятие информации с компьютеров, серверов и других устройств
7.	Обыск	5.	Аудио, видеоконтроль лица или места
9.	Выемка	6.	Наблюдение за лицом или местом
10. Проверка и уточнение показаний на месте		7.	Проникновение и обследование нежилого помещения или иного
11. Следственный эксперимент		владения лица
		8.	Получение образцов для сравнительного исследования специаль-
		ным способом.
		9.Заключение эксперта
		10.Специальный следственный эксперимент
		11.Внедрение в преступную среду и. или имитация преступной дея­
		тельности
		12.Контролируемая поставка
		13.Контрольный закуп

Подводя промежуточный итог вышеизложенному отметим, что не смотря на отсутствие идентичности в определении негласных следственных действий, очевидна схожесть систем следственных действий уголовного процесса Украины, Казахстана и Киргизии. Характерным признаком рассматриваемой негласной деятельности следователя выступает их производство в отсутствие осведомленности лица, чьи права были ими ограничены, вначале о самом факте мероприятия, азатемоегометодах,средствах,авнекоторыхслучаях

–и об ее участниках.

Всоответствии с отечественными уголовно-про- цессуальными доктринами, деятельность следователя осуществляется гласно. Безусловно, гласность гарантирует обеспечение прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства, снижает коррупционные риски и риски, связанные с некомпетентностью следователя. Автор не умаляет значения в

деятельности следователя гласности, но призывает эту значимость не гипертрофировать в ущерб важной и постфактум существующей негласной.

По мнению автора, УПК РФ содержит ряд норм, закрепляющих действия следователя, сопряженные с конфиденциальностью и отсутствием осведомленности участников уголовного судопроизводства о них.

Революционный по тем временам УПК РФ 2001 г. изменил не только представления о процессуальной деятельности следователя, но и о сущности этой деятельности,включиввегополномочияприменениемер, обеспечивающих безопасность участников уголовного судопроизводства (ст. 11), заключение досудебного соглашению о сотрудничестве (гл. 40.1), производство ранее не свойственных ему таких следственных действий, как наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185), контроль и запись переговоров (ст. 186), получение информации о

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		153

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

соединениях между абонентами и (или) абонентскими									стоятельно. Тайное (негласное) следственное действие
устройствами (ст. 186.1).									осуществляется следователем и агентом под прикры-
Сказанное		позволяет		деятельность следователя					тием на любой стадии уголовного производства, но
разделить на производство гласных и негласных след-									вне зала судебного заседания и без информирования
ственных действий и процессуальных решений. К									заинтересованных лиц. Судебное следственное дей-
гласным следственным действиям относятся: осмотр,									ствие проводится в судебном заседании участником
освидетельствование, следственный эксперимент, оч-									или несколькими участниками процесса.
ная ставка, проверка показаний на месте, допрос и									К тайным (негласным) следственным действиям
предъявление для опознания. Допрос и предъявление									авторы доктрины отнесли разведывательный опрос;
для опознания при необходимости применения мер									тайное (скрытое) получение образцов для сравнитель-
обеспечения безопасности могут носить элементы не-									ного исследования; наблюдение и ведение аудиили
гласности, связанные с изменением следователем ре-									видеоконтроля места или лица; оперативный осмотр;
альных данных о лице (применением псевдонима).									тайное отождествление личности, предмета; снятие
При производстве названных следственных дей-									информации с телекоммуникационных и иных техни-
ствий их участники уведомляются о дате, времени и									ческих каналов связи; контрольная покупка; контро-
местеследственногодействия,имразъясняютсяправа,									лируемая поставка; оперативное внедрение; оператив-
обязанности и ответственность, представляются дру-									ный эксперимент (имитация преступления); контроль
гие участники, могут заявляться ходатайства и отводы,									почтовых отправлений, телеграфных и иных сообще-
делаться заявления и т.д.									ний; прослушивание телефонных переговоров; другое
Сущностью следственных					действий	негласного			негласное следственное действие, производимое для
характера является, по сути, их тайный характер. Сле-									сбора доказательств.
дователь вынужден в целях эффективности этой дея-									Рассмотрев возможные		перспективы развития
тельности, а также обеспечения безопасности участ-									процедуры производства следственных действий не-
ников предварительного расследования скрывать о									гласного характера в обозримом будущем, автору
самом факте производства, а также методах, средствах									хотелось бы отметить, что негласное производство в
и участниках этой деятельности.									деятельности отечественного следователя постфактум
Прорывом в развитии отечественной теории не-									уже существует.
гласного производства по уголовному делу стала под-									К следственным действиям негласного характера
готовленная нижегородской школой процессуалистов									намиотнесенавсядеятельностьследователя,связанная
доктринальной модели уголовно-процессуального до-									с секретностью и конфиденциальностью (см. табл. 4),
казательственногоправаРФ5,всоответствиискоторой									т.е. невозможностью разглашения информации о них.
следственные действия можно классифицировать на									Приэтомследственныедействиянегласногохарактера
гласные, тайные (негласные) и судебные. Производ-									дифференцируются на абсолютно негласные, относи-
ствогласныхследственныхдействийосуществляетсяв									тельно негласные и негласные на основе конфиденци-
ходе досудебного производства любой из сторон само-									альности.		Таблица 4.
					Система следственных действий по УПК РФ
						Следственные действия
			Действия следователя негласного характера
Абсолютно негласные				Относительно негласные					Негласные на основе конфи-		Гласные
									дециальности
1.Наложение ареста­ на				1. Обыск					1. Досудебное соглашение о		1.Осмотр
почтово-телеграфные­				2. Выемка					сотрудничестве		2.Освидетельствование­
отправления­	, их осмотр и			3.	Наложение ареста­			на	2. Обеспечение безопасности		3.Следственный экспе-
выемка				имущество					участников уголовного су­		римент
2.Получение информации­				4.	Сохранение	в	тайне		допроизводства		4.Очная ставка
о соединениях­		между або­		факта задержания­			подо­				5.Проверка показаний­ на
нентами и(или) абонент-				зреваемого							месте
скими устройствами											6.Допрос
3. Контроль и запись­			пере-								7.Предъявление для опоз-
говоров											нания
Раскрывая особенности предложенной класси-									определенным смыслом и означает способ сокры-
фикации следственных действий, автор хотел бы									тияинформацииотзаинтересованныхлиц,противо-
отметить, что негласностью принято называть то,									действующих расследованию преступлений. Основ-
что не известно другим, не явно, тайно6, секретно,									ным признаком следственных действий негласного
сохранено в тайне7. В контексте предмета проводи-									характера является процессуально закрепленное
мого исследования этот термин наполняется вполне									право следователя осуществлять эти действия в за-

154		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

крытом от участников уголовного судопроизводства режиме.

Кабсолютно негласным следственным действиям отнесены наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; контроль и запись переговоров. В целях внезапности, а значит и результативности названных мероприятий, согласительные процедуры

опроизводстве этих действий проводятся в закрытом судебном заседании без участия лиц, на права и свободы которых может повлиять принимаемое решение. Участники предварительного расследования не уведомляются о дате, времени и месте их производства; им не разъясняются права, обязанности и ответственность; не рассматриваются отводы и ходатайства.

О самом факте и результатах производства абсолютно негласных следственных действий лица, чьи права и свободы были таким образом ограничены, уведомляются при ознакомлении с материалами уголовного дела по окончании предварительного расследования. При этом, сведения о средствах и методах производства указанных мероприятий, а также об их исполнителях не подлежат разглашению даже после вступления в законную силу приговора суда, вынесенного по уголовному делу.

Относительно негласными следственными действиями (решениями) являются обыск, выемка, наложение ареста на имущество, сохранение в тайне факта задержания подозреваемого.

Как и в предыдущем случае, эффективность производства названных следственные действий зависит не только от их оперативности, но и от их внезапности. В этой связи информация о подготовке следственных действий, согласование их производства с руководителем следственного органа и судьей для других участников предварительного расследования остается закрытой. Само же производство этих следственных действий осуществляется гласно.

При необходимости следователь, с согласия прокурора, вправе сохранить в тайне факт задержания подозреваемого (ч. 4 ст. 96 УПК РФ).

Кнегласным следственным действиям на основе конфиденциальностиотноситсядеятельностьследователяпообеспечениюбезопасностиучастниковуголовного судопроизводства и досудебному соглашению о сотрудничестве.

Правовая природа конфиденциальных действий имеет существенное отличие от ранее названных негласных следственных действий. Термин конфиденциальный буквально означающий секретный, доверительный8, казалось бы, позволяет нам сделать вывод о его идентичности понятию негласный. Действительно, в обоих случаях присутствует слово секретность. Между тем, ставить знак равенства преждевременно, так как кроме сохранности секретной информации, конфиденциальность предполагает еще и доверительность между участниками отношений.

Лицо доверяет следователю не только имеющую значение для уголовного дела доказательственную информацию о совершенном преступлении, но и жизнь, здоровье свое и близких ему лиц. Защищая доверившееся лицо, следователь обязан не только сохранить в тайне сведения о нем, но и осуществить расследование в режиме,препятствующемидентификацииданноголица другими участниками уголовного судопроизводства.

ВсоответствиисУПКРФследователь,приналичии реальной угрозы жизни, здоровью и имуществу свидетеля или потерпевшего, вправе применить в пределах своей компетенции следующие процессуальные меры безопасности: 1) не приводить данные о личности потерпевшего и свидетеля в материалах уголовного дела (ч.9ст.166УПКРФ);2)осуществитьконтрольизапись телефонных и иных переговоров (ч. 2 ст. 186 УПК РФ);

3)осуществить предъявление лица для опознания в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым (ч. 8 ст. 193 УПК РФ).

Сам факт применения следователем мер безопасности и информация о реальных данных участников программы государственной защиты остается тайной не только для участников уголовного судопроизводства, но и для сотрудников правоохранительных органов.Причемматериалыуголовногодела,вкоторыхотражена соответствующая информация, помещаются в конверт, который подлежит опечатыванию. Более того, за разглашение сведений о применении мер безопасности предусмотрена уголовная ответственность (ст. 311 УК РФ). Такая же процедура предусмотрена при заключениидосудебногосоглашениясподозреваемым (обвиняемым) (ч. 3 ст. 317.4 УПК РФ).

Подводя итог изложенному автор делает вывод о том, что отечественный следователь осуществляет по уголовному делу производство следственных действий негласного характера, характерными признаками которых являются: 1) закрепление процедуры их производства в УПК РФ; 2) протоколирование их производства; 3) доказательное значение их результатов;

4)ознакомление участников предварительного расследования с их результатами; 5) закрытость информации о средствах, методах и участниках этой деятельности;

6)привлечение к их производству сотрудников оперативных и оперативно-технических подразделений;

7)подконтрольность их производства следователю и поднадзорность прокурору; 8) производятся в целях разрешения задач уголовного судопроизводства.

Рано говорить об эффективности новаторской концепции негласного производства по уголовному делу Украины, Республики Казахстан и Киргизии, и тем более о необходимости ее интегрирования в отечествен- ноеуголовно-процессуальноезаконодательство.Одна- ко,очевиднапотребностьдальнейшеготеоретического осмысления ряда практически значимых аспектов негласногопроизводствапоуголовномуделу,втомчисле связанных с диверсификацией оперативно-разыскной и следственной деятельности. Отсутствие теоретической основы негласного производства по уголовному

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		155

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

делу является сдерживающим фактором для эффективного решения задач уголовного судопроизводства. В этой связи, представляется, что проведенная авторами доктринальной модели уголовно-процессуального доказательственного права РФ работа станет серьез- нымзаделомдлявосполненияпробеловуголовно-про- цессуального законодательства.

Литература

1.См, например: Гармаев Ю.П. Проблемы использования результатов оперативно-разыскной деятельности в доказывании по уголовным делам // Ю.П. Гармаев, В.Ф. Луговик / Полицейское право. 2006. № 2. С. 80–84; Луговик В.Ф. Проблемы процедурно-процессуально- го обеспечения оперативно-разыскной деятельности // Полицейское право. 2005. № 3. С. 84–88; Павличенко Н.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих правосудию: Монография / Н.В. Павличенко, С.И. Давыдов,В.М.Титов.Барнаул:Барнаульскийюридических институт МВД России, 2008. С. 63; Мазунин Я.М. Негласная деятельность следователя: пора признать данность / Я.М. Мазунин, П.Я. Мазунин // Юридическая наука и правоохранительная практика. № 1 (31). 2015. С. 136–138.

2.Кодекс Республики Казахстан «Уголовно-про- цессуальный кодекс Республики Казахстан» от 4 июля 2014 г. № 231.

3.Уголовный процессуальный кодекс Украины от 13 апреля 2012 г. № 4651-VI [Электронный ресурс].

4.ПроектУголовно-процессуальногокодексаКыр- гызской Республики.

5.Гармаев Ю.П. Проблемы использования результатов оперативно-разыскной деятельности в доказывании по уголовным делам // Ю.П. Гармаев, В.Ф. Луговик / Полицейское право. 2006. № 2. С. 80–84.

6.Ефремова Т.Ф. Новый толково-словообразова- тельный словарь русского языка. М.: Дрофа, Русский язык.

7.Луговик В.Ф. Проблемы процедурно-процессу- ального обеспечения оперативно-разыскной деятельности // Полицейское право. 2005. № 3. С. 84–88.

8.Мазунин Я.М. Негласная деятельность следователя: пора признать данность / Я.М. Мазунин, П.Я. Мазунин // Юридическая наука и правоохранительная практика. № 1 (31). 2015. С. 136–138.

9.Новая теория уголовно-процессуальных доказательств.

10.Новыйюридическийсловарь/Подред.А.Н.Азрилияна. М.: Институт новой экономики.

11.Ожегов С.Ю.Толковый словарь русского языка: 80000 тыс. слов и фразеологических выражений / Российская академия наук. Институт русского языка имени В.В. Виноградова. 4-е изд., дополненное // С.Ю. Ожегов, Н.Ю. Шведова. М.: «А-ТЕМП».

12.Павличенко Н.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих правосудию: Монография / Н.В. Павличенко,С.И. Давыдов,В.М.Титов.Барнаул:Барнаульский юридических институт МВД России, 2008. С. 63.

References

1.Ref. for example: Garmaev U.P. The usage problems of the detective activity results in the proving process whilecriminalcases//U.P.Garmaev,V.F.Lugovik/Police Law. 2006. № 2. P. 80-84; Lugovik V.F. The procedural ensuring of detective activity // Police Law. 2005. № 3. P. 84–88. Pavlichenko N.V. Safety ensuring of the persons promoting justice : monograph / N.V. Pavlichenko, S.I. Davidof, V.M. Titov. Barnaul: Barnaul Law Institute of the Internal Affairs Ministry of the Russian Federation, 2008. P. 63. Mazunin Ja.M. Investigator’s undisclosed activity:it’s ahigh timeto acceptthefact/ Ja.M.Mazunin, P. Ja. Mazunin // Law Science and lawenforcement practice. № 1 (31). 2015. P. 136-138.

2.Criminal-Procedural Code of Ukraine dated April, 13 2012 № 4651-VI [Electronic resources].

3.CodeofKazakhstanRepublic“Criminal-Procedural Code of Kazakhstan Republic” dated July, 04 2014 N 231.

4.Ref.:DraftCriminal-ProceduralCodeofKirgyzstan Republic

5.Garmaev Yu.Р. Problems of using results of operational search activities in averment on criminal cases // J. P. Garmaev, V. F. Lugovik / Police law. 2006. No. 2. PP 80–84.

6.Efremova T.F. New explanatory word-formation dictionary of the Russian language. M.: bustard, Russian language.

7.Lugovik V.F. Problems procedural procedure for operational-investigative activities // Police law. 2005. No. 3. P. 84-88.

8.MazuninI.M.Covertactivitiesoftheinvestigator:it is time to recognize the reality / J. M. Mazunin, P. Y. Mazunin // Legal science and law enforcement practice. No. 1 (31). 2015. S. 136–138.

9.New theory of the Criminal-Procedural evidence.

10.Ozhegov S.U. Explanatory Russian Dictionary: 80000 thousand words and phraseological locutions / Russian Academy of Science. Russian Language Institute named after V.V. Vinigradov. 4-th edition, supplemented // S.U. Ozhegov, N.U. Shvedova. M.: «А-ТЕМP».

11.Efremova T.F. New Explanatory Word-Forming Russian Dictionary. M.: Drofa, Russian Language.

12.New Jurisprudence Dictionary / ed. A.N. Azrilijana. M.: New Economics Institute.

1 См, например: Гармаев Ю.П. Проблемы использования результатов оперативно-разыскной деятельности в доказывании по уголовным делам // Ю.П. Гармаев, В.Ф. Луговик / Полицейское право. 2006. № 2. С. 80–84; Луговик В.Ф. Проблемы про- цедурно-процессуального обеспечения оперативно-разыскной деятельности // Полицейское право. 2005. № 3. С. 84–88; Павличенко Н.В. Обеспечение безопасности лиц, содействующих правосудию: Монография / Н.В. Павличенко, С.И. Давыдов, В.М.Титов.Барнаул:БарнаульскийюридическихинститутМВД России, 2008. С. 63; Мазунин Я.М. Негласная деятельность следователя:порапризнатьданность/Я.М.Мазунин,П.Я.Мазунин // Юридическая наука и правоохранительная практика. № 1 (31). 2015. С. 136–138.

156		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

2 Уголовный процессуальный кодекс Украины от 13 апре-	тельств [Электронный ресурс]. – URL: http://www.iuaj.net/
ля 2012 г. № 4651-VI [Электронный ресурс]. – URL: http://base.	node/1766
spinform.ru/show_doc.fwx?rgn=52250.	6 См.: Ожегов С.Ю. Толковый словарь русского языка:
3 Кодекс Республики Казахстан «Уголовно-процессуаль-	80000 тыс. слов и фразеологических выражений / Российская
ный кодекс Республики Казахстан» от 4 июля 2014 г. № 231	академия наук. Институт русского языка имени В.В. Виногра-
[Электронный ресурс]. – URL: http://www.pavlodar.com/	дова. 4-е изд., дополненное // С.Ю. Ожегов, Н.Ю. Шведова. М.:
zakon/?dok=05553&all=all	«А-ТЕМП». 2004. С. 403.
4 См.: Проект Уголовно-процессуального кодекса Кыргыз-	7См.:ЕфремоваТ.Ф.Новыйтолково-словообразовательный
ской Республики [Электронный ресурс]. – URL: http://www.	словарь русского языка. М.: Дрофа, Русский язык, 2000. С. 834.
kenesh.kg/lawprojects/lps.aspx?view=projectinfo&id=166082	8 См.: Новый юридический словарь / Под ред. А. Н. Азрили-
5 См.: Новая теория уголовно-процессуальных доказа-	яна. М.: Институт новой экономики, 2006. С. 294.

УДК 343.13

ББК 67Х

ЕСЛИ ЛИЧНОСТЬ ПОДОЗРЕВАЕМОГО/ОБВИНЯЕМОГО В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ УСТАНОВЛЕНА НЕ НАДЛЕЖАЩИМ ОБРАЗОМ

АННА АНДРЕЕВНА ЛЕБЕДЕВА,

кандидат юридических наук, ведущий научный сотрудник «ФГКУ ВНИИ МВД России», майор полиции

E-mail: [e-mail]

Научная специальность 12.00.09 – уголовный процесс Рецензент: кандидат юридических наук О.В. Миронов

Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН

Аннотация: Рассмотрены проблемные вопросы, касающиеся института установления личности подозреваемого/ обвиняемого в уголовном процессе. Делается акцент на то, что современной российской действительности известны случаи привлечения лиц к уголовной ответственности под установочными данными иных (третьих) лиц. Указанные факты вопиющей несправедливости имеют место быть из-за ненадлежащего качества установления личных биографических данных лица, подозреваемого/обвиняемого в совершении преступления. Автором приведены примеры судебной практики. Сделаны выводы о необходимости научной разработки института установления личных данных лица, подозреваемого/ обвиняемого в совершении преступления.

Ключевые слова: установление личности, личные данные, подозреваемый, обвиняемый, уголовный процесс.

Annotation. In article problematic issues of institute of the identification which is suspected/accused of criminal trial are considered. However modern Russian reality cases of attraction of persons to criminal liability under adjusting data of the third parties are known. The specified negative facts exist because of bad activities for establishment biographic this person who is suspected/ accused of commission of crime. The author gave jurisprudence examples. Conclusions are drawn on need of scientific development of institute of establishment of personal data of the person who is suspected/accused of commission of crime.

Keywords: an identification, personal data, the suspect accused criminal trial.

Презумпция невиновности (лат. praesumptio innocentiae) — один из основополагающих принципов уголовного судопроизводства1. Основной принцип презумпции невиновности гласит: «Обвиняемый не виновен, пока не доказано обратное».

Обвинительныйприговорнеможетбытьоснованна предположениях (пусть даже очень авторитетных лиц

илиинстанций),неможетбытьоснованнадогадках(допущениях) следствия и суда, не имеющих надлежащих доказательств,неможетбытьоснованнасвидетельских показаниях анонимных источников (установочные данные которых суду не известны), не может быть основан на голословных утверждениях (пусть даже в письменной форме) о «якобы» факте существования множества

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		157

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

секретных доказательств, на ознакомление с которыми	Информационно-аналитические материалы о ре-
усуданетдопуска,неможетбытьоснованнаиных«не-	зультатах работы подразделений МВД свидетельствуют
допустимых доказательствах»2.	о качественном улучшении результатов расследования
Однако, современной российской действительно-	уголовных дел в целом за период с января 2011 г. по де-
сти известны случаи привлечения лиц к уголовной от-	кабрь 2015 г.9.
ветственности под установочными данными3 третьих	При этом обращает на себя внимание тот факт, что
лиц. Указанные факты вопиющей несправедливости	отсутствие документов, удостоверяющих личность по-
имеют место быть из-за ненадлежащего качества уста-	дозреваемого/обвиняемого, а так же документов, харак-
новленияличныхбиографическихсведенийлица,подо-	теризующих его личность на стадии предварительного
зреваемого/обвиняемого в совершении преступления.	следствия в большинстве случаев ведет к продлению
Так, 13 ноября 2009 г. в Москве на проспекте Мар-	срока следствия и срока содержания подозреваемого
шала Жукова был задержан уроженец грузинского го-	под стражей10.
родаОзургетиИльяСамсония1974г.р.,ранеесудимый,	Неправильное указание наиболее существенных
именуемый в криминальной среде «Ило». При нем был	данныхоличностиобвиняемого,позволяющихиденти-
обнаруженпаспортгражданинаАзербайджананаимя	фицировать личность гражданина по его личным доку-
Ильяса Алиева, а также наркотическое вещество рас-	ментам11 в обвинительном заключении (обвинительном
тительного происхождения.	акте) приводит к возвращению уголовных дел прокуро-
25 января 2010 г. в Хорошевском районном суде	ру с указанием на не полное указание органами предва-
Москвы под председательством судьи Владимира	рительного следствия данных о личности обвиняемых.
Кулькова был оглашен приговор в отношении Ильяса	Установлениеневполноймере,атакженедолжное
Алиева4.	изучение личности обвиняемого, его биографических
Удостоверение личности подозреваемого – возло-	сведений ставит под сомнение соответствие личности
женная Уголовно-процессуальным кодексом Россий-	обвиняемого данным о личности лица, подлежащего
скойФедерации5 наорганыпредварительногоследствия	привлечению к уголовной ответственности за данное
обязанность6 по определению совокупности данных,	деяние, а также соответствие данных о личности лица,
характеризующих подозреваемого/обвиняемого, имею-	в отношении которого дело направлено в суд, личности
щих значение для правильного применения уголовного	лица, привлеченного в качестве обвиняемого. Во мно-
закона, соблюдения предписаний уголовно-процессу-	гих случаях такое состояние обвинительного заключе-
ального законодательства.	ния (обвинительного акта) исключает возможность
По смыслу отдельных положений Уголовно-про-	постановления судом приговора или вынесения иного
цессуального кодекса РФ (ч. 1 ст. 73, ч. 3 ст. 166, ч. 2	решения на основе данного заключения или акта12.
ст. 171, ч. 2 ст. 174 и др.) установление личности лица,	Так, решением президиума Нижегородского об-
совершившего преступление, является одним из обяза-	ластного суда в январе 2014 г. признано обоснован-
тельных условий для привлечения его к уголовной от-	ным заключение прокуратуры Нижегородской об-
ветственности. Правда, наряду с этими требованиями в	ласти о возобновлении производства по уголовному
силу отдельных положений уголовно-процессуального	делу ввиду новых обстоятельств и отменен приговор
законодательства допускается задержание и заключе-	Приокского районного суда Нижнего Новгорода от 8
ниеподстражулица,личностькоторогонеустановлена	декабря 2009 г.
(ч. 2 ст. 91 и п. 2 ч. 1ст. 108 УПК РФ).	Указанным приговором нижегородец был осужден
С учетом перечисленных обстоятельств можно	за преступления, связанные с незаконным оборотом
сделать вывод, что отсутствие юридически значимых	наркотических средств,к восьми годам и двум месяцам
персональных данных о личности подозреваемого, об-	лишения свободы с отбыванием наказания в исправи-
виняемого препятствует решению задач, стоящих перед	тельной колонии строгого режима
уголовным судопроизводством7.	17 сентября 2013 г. в прокуратуру Приокско-
Данные о личности обвиняемого в соответствии со	го района из следственных органов УФСКН РФ по
ст. 73 Уголовно-процессуального кодекса Российской	Нижегородской области поступила информация об
Федерации8 входят в предмет доказывания и имеют не-	уголовном деле, возбужденном в апреле 2013 г. по
посредственноеотношениякобстоятельствамсоверше-	ст .228 ч.2 УК РФ по факту незаконного приобре-
ния преступления.	тения и хранения жителем города наркотическо-
А положения ст. 99 УПК РФ предусматривают, что	го средства, содержащего в своем составе героин.
«прирешениивопросаонеобходимостиизбраниямеры	В ходе допроса подозреваемый по делу показал, что
пресечения в отношении подозреваемого или обвиняе-	судимостей не имеет, а 8 декабря 2009 г. Приокским
моговсовершениипреступленияиопределенияеевида	районным судом осужден его младший брат, который
при наличии оснований, предусмотренных ст. 97 УПК,	в настоящее время отбывает наказание в одной из ис-
должны учитываться также тяжесть преступления, све-	правительных колоний области
дения о личности подозреваемого или обвиняемого, его	В ходе предварительного следствия по уголовному
возраст, состояние здоровья, семейное положение, род	делу в ИК был допрошен его брат, пояснивший, что до-
занятий и другие обстоятельства».	кументов, удостоверяющих личность у него нет, есть

158		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

только свидетельство о рождении. При его задержании в 2009 г. он представился именем своего старшего брата, с которым они визуально похожи, так как у того были документы и регистрация по месту жительства. Таким образом, он рассчитывал избежать заключения под стражу.

В сентябре 2013 г.а и.о. прокурора Приокского района возбуждено производство по уголовному делу в отношении младшего брата ввиду новых обстоятельств. В ходе проведенной проверки установлено, что в настоящее время в колонии отбывает наказание другой человек, о чем суду при постановлении приговора не было известно. Отсутствие информации об этих данных привело к добросовестному заблуждению в установлении личности осужденного.

Эти обстоятельства относятся к указанным в п. 3 ч. 4 ст. 413 УПК РФ новым обстоятельствам, которые являются основанием для возобновления производства по уголовному делу. Данные обстоятельства устраняют преступность и наказуемость деяний, инкриминируемых нижегородцу, и имеют существенное значение для правильного разрешения дела, поскольку

всовершенных преступлениях виновно лицо с другими анкетными данными.

Сучетом изложенных обстоятельств, суд надзорной инстанции отменил приговор Приокского районного суда от 8 декабря 2009 г. в отношении младшего брата, направив уголовное дело на новое рассмотрение

всуд первой инстанции13.

Вышеизложенное свидетельствует о наличии комплекса проблем, связанных с установлением данных личности подозреваемого/обвиняемого, которые отрицательно влияют на эффективное и своевременное расследование уголовных дел, а так же на привлечение к уголовной ответственности лиц, совершивших преступления.

Анализ следственной и судебной практики выявил, что органы предварительного следствия и дознания не располагают в полной мере методиками установления данных о личности подозреваемого (обвиняемого).

Потребность в таких методиках, в основе которых лежат тактические приемы и теоретические навыки установления данных о личности подозреваемого/ обвиняемого, особенно ощутима ввиду того, что следователям зачастую приходится действовать в сложных следственных ситуациях, в условиях недостатка времени и информации, слабой организации взаимодействия между различными (в том числе по ведомственной принадлежности) субъектам расследования, противодействияподозреваемого/обвиняемого,заключающегося в умалчивании личных данных или озвучивании заведомо ложных биографических сведений о себе.

Практика показывает, что решение вышеизложенных проблем в ряде случаев сдерживается отсутствием профильных методических разработок, наличием пробелов в нормах уголовно-процессуального законодательства.

Литература

1.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 13 июля2015г.),(сизм.идоп.,вступ.всилус15сентября 2015 г.) // Российская газета. № 249, 2001. 22 декабря.

2.Определение Верховного Суда РФ от 3 марта 2010 г. № 66-о10-13 Приговор по делу о покушении на убийство оставлен без изменения, так как в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ показания, основанные на догадках, предположениях, слухах, являются недопустимыми доказательствами, которые в силу ч. 1 ст. 75 УПК РФ не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, использоваться для доказывания любого обстоятельства, предусмотренного ст. 73 УПК РФ.// Бюллетень Верховного Суда РФ, 2010. № 10.

3.Определение Свердловского областного суда от 16августа2011г.поделу№33-11349/2011Исквчасти взыскания за счет казны РФ компенсации морального вреда, причиненного вследствие незаконного бездействияследователя,удовлетворенправомерно,поскольку в результате непринятия мер к надлежащему установлению личности подозреваемого (обвиняемого) в совершении преступления и неправильного установления личности подозреваемого по уголовному делу об истце были распространены не соответствующие действительности сведения как об осужденном за совершение тяжкого преступления.

4.ПостановлениеПленумаВерховногоСудаРФот 29 апреля 1996 г. № 1 (ред. от 16 апреля 2013 г.) «О судебном приговоре»// Российская газета. № 95, 1996. 22 мая.

5.Контрразведывательный словарь. — Высшая краснознаменная школа Комитета Государственной Безопасности при Совете Министров СССР им. Ф. Э. Дзержинского, 1972.

6.ГоряновЮ.И.Установлениеперсональныхданных подозреваемых и обвиняемых // Уголовный процесс. 2010. № 1. С. 35–38.

7.Малофеев И.В. Разумный срок как принцип уголовного судопроизводства: Дисс... канд. юрид. наук: 12.00.09, М., 2015. 217 с.

8.Чеховских Л.Н. Возвращение уголовного дела прокурору // URL http:// www.gestion.ru // Опубликовано: 18 декабря 2013 г., (дата обращения: 21 ноября 2015 г.).

9.URL http://www.niann.ru/?id=446410..ru ( дата обращения 7 декабря 2015 г.)

10.URLhttp://www.mvd.ru/folder/101762..ru,(дата обращения: 21 ноября 2015 г.).

11.URL http://www.primecrime.ru/news/2010-02- 01_4287/.ru, (дата обращения: 8 декабря 2015 г.).

References

1. Criminal procedure code of the Russian Federation of December 18, 2001 № 174-FZ (as amended on July 13, 2015), (Rev. and EXT., joined. effective from 15 September2015)//theRussiannewspaper.No.249,2001.22Dec.

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		159

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

2.The determination of the Supreme Court of the Russian Federation of 3 March 2010 # 66-a10-13 the Verdict in the case of attempted murder was left unchanged, as in accordancewith clause2 part2 article75of thecode ofevidence,basedonguesses,assumptions,hearsay,inadmissible evidence,which,byvirtueofpart1ofarticle75ofthecriminal procedure code of the Russian Federation have no legal force and cannot form the basis of the charges, be used for proving any of the circumstances provided for in article 73 of the code of criminal procedure.// Bulletin of the Supreme Court of the Russian Federation, 2010. No. 10.

3.The definition of Sverdlovsk regional court from August 16, 2011 in case No. 33-11349/2011 a Claim in terms of recovery by the Treasury of the Russian Federation of compensation for moral damage caused by unlawful inaction of the investigator, satisfied legitimate, as a result of the failure to properly establish the identity of the suspect (accused) in committing a crime and wrong identification of the suspect on criminal case about the plaintiff was disseminated false information about how convicted for committing a serious crime.

4.The resolution of the Plenum of the Russian Supreme Court dated 29 April 1996 No. 1 (as amended on April16,2013)"Aboutthejudicialsentence"//theRussian newspaper. No. 95, 1996. May 22.

5.Counterintelligencedictionary.—Redbannerhigh- er school of KGB (State Security Committee under the Council of Ministers of the USSR. Dzerzhinsky, 1972.

6.Goryanov Y.I. determination of the personal data suspects and accused persons // criminal trial. 2010. No.

1.S. 35-38.

7.Malofeev I.V. a Reasonable period of time as a principleofcriminalproceedings:Diss...candidate.thefaculty of law. Sciences: 12.00.09, M., 2015. 217 p.

8.Chekhov L.N. The return of criminal case to the Prosecutor // URL http:// www.gestion.ru // Published: December 18, 2013, (date of access: 21 November 2015).

9.URL http://www.niann.ru/?id=446410..ru ( accessed December 7, 2015)

10.URLhttp:// www. mvd.ru/folder/101762..ru, (date accessed: 21 November 2015).

11.URL http://www.primecrime.ru/news/2010-02- 01_4287/..ru, (date accessed: 8 December 2015).

1 См.: ст. 14 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 13 июля 2015 г.), (с изм. и доп., вступ. в силу с 15 сентября 2015 г.) // Российская газета. № 249, 2001. 22 декабря.

2См.: Определение Верховного Суда РФ от 3 марта 2010 г.

№66-о10-13 Приговор по делу о покушении на убийство оставлен без изменения, так как в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 75 УПК РФ показания, основанные на догадках, предположениях, слухах, являются недопустимыми доказательствами, которые в силу ч. 1 ст. 75 УПК РФ не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, использоваться для доказывания любого обстоятельства, предусмотренного ст. 73 УПК РФ.// Бюллетень Верховного Суда РФ, 2010. № 10.

3 Установочные данные – это совокупность биографических

и других данных, характеризующих личность. Установочные данные бывают краткими и полными.

Краткие установочные данные составляют: фамилия, имя, отчество; дата, месяц, год и место рождения; партийность; специальность; семейное положение; местожительства (место прописки).

Полные установочные данные состоят из кратких установочных данных, дополненных биографическими подробностями (о прежних местах работы, жительства, занимаемых должностях, близких и дальних родственниках и их положении в обществе, о материальном положении и его соответствии реальным доходом, поведении по месту жительства и работы, о свойствах характера, моральном, психическом и физическом состоянии, приметах). Полнота установочных данных определяется конкретными потребностями детализировать определенные аспекты деятельности человека, его деловые и личные качества. (Контрразведывательный словарь // Высшая краснознаменная школа Комитета Государственной Безопасности при Совете Министров СССР им. Ф.Э. Дзержинского, 1972).

4 URL http://www.primecrime.ru/news/2010-02-01_4287/.ru, (дата обращения: 8 декабря 2015 г.).

5 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 13 июля 2015 г.), (с изм. и доп., вступ. в силу с 15 сентября 2015 г.) // Российская газета. № 249, 2001. 22 декабря.

6 Определение Свердловского областного суда от 16 августа 2011 г. по делу № 33-11349/2011 Иск в части взыскания за счет казны РФ компенсации морального вреда, причиненного вследствие незаконного бездействия следователя, удовлетворен правомерно, поскольку в результате непринятия мер к надлежащему установлению личности подозреваемого (обвиняемого) в совершении преступления и неправильного установления личности подозреваемого по уголовному делу об истце были распространены не соответствующие действительности сведения как об осужденном за совершение тяжкого преступления.

7 Горянов Ю.И. Установление персональных данных подозреваемых и обвиняемых // Уголовный процесс. 2010. № 1. С. 35–38.

8 Далее по тексту Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации – УПК РФ

9 URL http:// www. mvd.ru/folder/101762..ru, (дата обращения: 21 ноября 2015 г.).

10Малофеев И.В. Разумный срок как принцип уголовного судопроизводства: Дисс... канд. юрид. наук: 12.00.09, М., 2015. 217 с.

11При постановлении приговора должны быть выяснены и указаны фамилия, имя и отчество подсудимого, дата и место его рождения, место жительство, место работы, род занятий, образование, семейное положение и иные данные о личности подсудимого, имеющие значение для дела (См.: ч. 4 ст. 304 УПК РФ; Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 29 апреля 1996 г. № 1 (ред. от 16 апреля 2013 г.) «О судебном приговоре»// Российская газета. № 95, 1996. 22 мая..

12Чеховских Л.Н. Возвращение уголовного дела прокурору

//URLhttp:// www.gestion.ru // Опубликовано: 18 декабря 2013 г., (дата обращения: 21 ноября 2015 г.).

13URL http://www.niann.ru/?id=446410..ru ( дата обращения: 7 декабря 2015 г.)

160		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016