Vestnik_MosU_2016__5

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

УДК 343.132.2 ББК 67.411

О ПРИЗНАКАХ ЖИЛИЩА КАК МЕСТА ПРОВЕДЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ОБЫСКА И ВЫЕМКИ

ИВАН АЛЕКСАНДРОВИЧ МИСЮТА,

адъюнкт кафедры управления органами предварительного расследования Академии управления МВД России (адъюнкт, Академия управления МВД России)

Научная специальность 12.00.09 – уголовный процесс

E-mail: [e-mail]

Научный руководитель и рецензент: доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист РФ И.А. Попов

Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН

Аннотация. Рассматривается вопрос о классификации видов обысков и выемок в жилищах с учетом назначения и правового режима доступа на данные объекты. Автор отмечает, что основным фактором, определяющим законность производства необходимых следственных действий и выбора процедуры их санкционирования, является правовой статус конкретного помещения на момент производства соответствующих следственных действий.

Использование в этих целях бланкетного определения жилища, закрепленного в примечании к ст. 139 УК РФ, не во всех случаях гарантирует правильное определение процедуры обыска и выемки ввиду распространенного ограничительного его толкования. С учетом практики Конституционного Суда РФ и Европейского Суда по правам человека, а также позиций отечественных ученых-правоведов автор предлагает свою классификацию указанных объектов.

Она включает: резиденции, пользующиеся дополнительными гарантиями неприкосновенности; объекты жилищного фонда, включая недостроенные, пригодные для проживания, статус которых как «жилищ» предполагается бессрочно (презюмпируетсяпозакону);различныепомещения,сооружения,строенияитранспортныесредства,являющиесяжилищами на момент проведения следственного действия, когда необходимо подтверждение постоянного или временного пребывания в них людей; а также помещения учреждений, исполняющих аресты и иные меры наказаний, связанных с лишением, ограничением свободы.

Ключевые слова: обыск, место проведения, жилище, жилое помещение, выемка в жилище.

Annotation. The article deals with the issue of classification of searches and seizures in housing taking into account the destination and the legal regime of access to these facilities. The author notes that the main factor determining the legality of production necessary investigation and selection procedures for their authorization, the legal status of a particular room at the time of production of the relevant investigation.

UsethesetodeterminetheblankethousingenshrinedinthenotetoArticle139oftheCriminalCode,itdoesnotalwaysguarantee a correct definition of search and seizure procedures, because of its widespread restrictive interpretation. In view of the Constitutional Court and the European Court of Human Rights, as well as the position of national legal scholars the author offers his own classification of these objects.

Itincludesresidences,enjoyadditionalguaranteesofimmunity;housingfacilities,includingunfinishedsuitableforliving,whose statusasa"home"issupposedindefinitely(prezyumpiruetsyabylaw);variouspremises,facilities,buildingsandvehicles,werehome at the time of the investigative action, when necessary confirmation of permanent or temporary stay in them as people; as well as the premises of institutions executing arrest and other penalties of deprivation, restriction of liberty.

Keywords: The search, location, housing, premises, seizure at home.

Вопросы классификации обысков и выемок вы-	ющие кодификации, окончательно не разрешив такие
зывали (и вызывают в настоящее время) оживленные	вопросы как:
дискуссии среди ученых – процессуалистов уже со	● допустимость сочетания уголовно-процессуаль-
времен введения в действие Устава уголовного судо-	ных и криминалистических оснований классификации
производства (1864 г.), закрепившего нормы об «обы-	обысков и выемок;
сках и выемках в домах» (ст.361). В зависимости от	● толкование ряда понятий, прежде всего, «жи-
места проведения данных следственных действий за-	лища» при определении обыскиваемого места (места
конодатель разграничил основания и процедуры их	производства выемки) как пространственно обосо-
проведения. Данный подход сохранили и все последу-	бленного функционального объекта и как правового

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		161

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

режима соответствующего объекта, прав в отношении обыскиваемогоимуществаиныхличныхправисвобод участников;

● ограничение пределов усмотрения субъекта предварительного расследования с учетом вида проводимого обыска (выемки) в жилище или ином помещении, что непосредственно влияет на правильность выбора судом, прокурором, следователем или дознавателем вида следственного действия, решения иных, более частных вопросов применения уголовно-про- цессуального права.

Относительно правовой классификации обысков и выемокнеобходимозаметить,чтооснованиемделения могут выступать не организационные и тактические приемы производства следственных действий или физические особенности отыскиваемых материальных объектов [4, с. 49–51; 12, с. 185–187], а те признаки, которые либо прямо указываются законодателем в нормах Уголовно-процессуального кодекса РФ, либо выводятся из них с использованием различных логических приемов.

В первом случае правовой режим следственного действия определяется с учетом особенностей конкретно названного объекта правовой охраны, ограничиваемой в интересах расследования преступления. Например, «жилище», «хранилище», «документ, содержащий тайну» и т.п., которые связаны с социальным значением объекта и (или) его физическими признаками. Таковы, например, информация и ее носители, физическое лицо и труп, жилище и прилегающие надворные постройки, подсобные помещения и др.

Во втором случае законодатель определяет общий порядок действий носителей права и возможные (альтернативные) варианты правомерного поведения, различая,например,обысксполученнымпредварительно разрешением суда и обыск, проводимый в случаях, не терпящих отлагательства, обыск жилища с проведением личного обыска присутствующих лиц и без такового, выемку добровольно выданных предметов без проведения поисков. Кроме того, обыск в жилище может быть классифицирован по направленности на обнаружение и изъятие различных групп искомых объектов, указанных в ст.182 УПК РФ, по основаниям его проведения и по ряду иных более частных признаков.

Важным основанием является правовая принадлежность жилища определенным лицам, носителям правового статуса. По данному признаку различаются жилища дипломатических агентов, иные занимаемые ими помещения, земельные участки и транспортные средства; жилища, помещения и транспортные средстваиныхдолжностныхлиц,пользующихсянеприкосновенностью в соответствии с федеральным законом; жилища, в отношении которых действует обычный (общий) порядок судебного санкционирования обыска (выемки) и контроля их результатов; жилища лиц, права и свободы которых ограничены в соответствии со вступившим в законную силу приговором суда, а также места заключения лиц, лишенных свободы и

арестованных, в отношении которых в ходе оперативных и режимных мероприятий представителями администрации мест содержания под стражей проводятся сходныеповнешнимпризнакамнепроцессуальныедосмотры и обыски [6, с. 2–3; 11, с. 174–175].

В соответствии с п. 10 ст. 5 УПК РФ и примечанием к ст. 139 Уголовного кодекса РФ жилищем признаются индивидуальный жилой дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилое помещение, независимо от формы собственности, входящее в жилищный фонд и используемое для постоянного или временного проживания, а равно иное помещение или строение, не входящее в жилищный фонд, но используемое для временного проживания. Применение данного определения на практике вызывает некоторые трудности, прежде всего, в виду того, что законодатель отсылает к административно-правовым нормам п. 3–4 ст. 15, ст. 16 и п. 1 ст. 19 Жилищного кодекса РФ [1]. Согласно Жилищному кодексу РФ от 29 декабря 2004 г. № 188-ФЗ (с изменениями и дополнениями, вступившими в силу с 30 августа 2015 г.), включение того или иного строения (его части) в жилищный фонд определяется не использованием его людьми для проживания, а соответствием строения (его части) административным регламентам, совершением в отношении его органами власти юридических актов: внесением в реестры, паспортизацией, признанием прав собственности и т.п.

Другимнедостаткомбланкетногоопределенияжилища является во многом искусственное ограничение круга объектов, выступающих в этом качестве, лишь стационарными сооружениями, возводимыми в соответствии со строительными проектами. Достаточно давно среди ученых-процессуалистов возникла дискуссия о том, можно ли признать жилищем дачный домик [5, с. 37–40; 7, с. 165–173]. Так ученые-крими- нологи указывают, что жилищем при постоянном или временномпребываниивнем,можетвыступатьиавто- прицеп–трейлерипалатка[8,с.184].Являютсяжили- щами и традиционные сооружения кочевых народов: яранги, юрты, чумы, кибитки и т.п.

При решении данного вопроса целесообразно обратиться к Определению Конституционного Суда РФ от 12 мая 2005 г. № 166-О «Об отказе в принятии к рассмотрениюжалобыгражданкиКотовойС.Е.нанарушение ее конституционных прав п. 10 ст. 5 Уголов- но-процессуального кодекса РФ». В нем, в частности, было отмечено, что условием отнесения нежилых помещений и строений, не входящих в жилой фонд, к жилищу является факт их использования для временного проживания [2]. По другому делу было разъяснено,чтовкомпетенциюсуда(припринятиирешения о санкционировании обыска) не входит рассмотрение… случаев правомерности или неправомерности занятия жилья, кем оно занято, какие именно правовые средства могут применяться для пресечения неправомерного использования помещения в качестве жилища…[3].

162		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Рассматривая автономное понятие «жилище» Европейский Суд по правам человека в различных решениях признавал жилищем места проживания, установленные законным путем, в том числе, принадлежащие другому лицу, если такое проживание продолжается в течение значительного периода времени и на ежегодной основе. Суд не ограничивается традиционными местами проживания; под понятие «жилище» подпадают и мобильные места проживания, и офисы компании, отделения или иные помещения делового предприятия при отсутствии четкого различия между собственным офисом и частным местом проживания или между частной и предпринимательской деятельностью.

По мнению И.С. Кононова, «если принять во внимание цели и задачи уголовно-процессуального и уголовного кодексов, представляется некорректным отсутствие защиты прав лиц на неприкосновенность их жилища, …если оно представляет собой те виды мест проживания, которые защищены конвенционными гарантиями, но …не предусмотрены …УПК РФ в качестве таковых» [9, с. 53–55].

С учетом выше изложенного, полагаем, что правомерным является применение уголовно-процессуаль- ных норм об обыске (выемке) в жилище в ситуациях правомерного и неправомерного занятия обыскиваемыми лицами: 1) жилых помещений, принадлежащих иным лицам; 2) иных помещений и сооружений, включая временные, в том числе, специально не приспособленных для жилья; 3) правомерного или неправомерноговозведенияназемельныхучасткахилиземлях общего пользования иных сооружений, – если они используются для постоянного или временного проживания людей.

Однако, на практике «обысковые действия» в таких сооружениях и транспортных средствах – прицепах, вагончиках, контейнерах, банях, сараях, землянках, домиках охраны и т.п., – проводятся, не всегда правомерно, в форме следственных осмотров участков местности или помещений [13]. Если считать «жилищем» только жилье, отвечающее строительным, санитарным и иным нормативам и стандартам, то будут нарушаться права жителей на неприкосновенность жилища, а также на свободу передвижения и выбора места жительства, в зависимости от имущественного положения обыскиваемого. Получится, если решение о производстве обыска особняка или выемки в нем принимается и исполняется в соответствии с решением суда и под судебным контролем, а точно такие же действия в ветхом дачном домике или строительной времянке проводятся лишь по внутреннему убеждению и усмотрению следователя или органа дознания, даже без вынесения мотивированного постановления, например, об осмотре жилища. Такое решение представляется несправедливым [10, с. 23].

Очевидно, принадлежность к жилищам любого помещения, входящего в жилищный фонд, законодателем презюмпируется. Тогда как в отношении иных

зданий, включая объекты незавершенного жилищного строительства, а также иных помещений, сооружений

итранспортных средств, суд, прокурор, следователь илиорганыдознанияобязаныустановить,неявляются ли соответствующие объекты жилищами, именно на момент производства в них следственных действий.

Кроме того, правильное мнение об отнесении того или иного объекта к жилищу и избрание правильного режима доступа к месту проведения обыска (выемки), необходимо и в случаях когда предстоит обыскать несколько территориально или функционально связанных между собой объектов, имеющих различное назначение. Если эти объекты территориально объединены и имеют одного собственника, например, в пределах одного двора, домовладения, – то обыск их возможен по одному постановлению. Порядок его санкционирования судом определяется с учетом наличия или отсутствия среди данных объектов жилища илииногообъекта,обысккотороговозможентолькопо решению суда.

Если же данные объекты не связаны или разделены между собой, как например: дом и земельный участок; квартира и отгороженный тамбур в вестибюле, в который имеют доступ жильцы нескольких квартир и сотрудники управляющей компании, квартира и изолированное хранилище в подвале, дом и отдельно стоящий гараж и т.п., – очевидно, потребуется вынесение самостоятельных постановлений об обысках (выемках). Каждое из них будет санкционироваться с учетом правового режима и назначения соответствующего объекта.

Таким образом, основным фактором при выборе процедуры вынесения постановления об обыске или выемки в жилище, выборе процедур его судебного санкционирования и последующего контроля законности, является правовой режим доступа посторонних лиц в то или иное владение. Последние различаются как: 1) резиденции, жилые и иные помещения, транспортные средства, пользующиеся специальными иммунитетами от обыска и выемки в соответствии с федеральным законодательством; 2) различные объекты жилищного фонда, а также недостроенные жилые дома, пригодные для постоянного или временного пребывания людей; 3) иные помещения, сооружения

иконструкции, в том числе нестационарные, а также транспортные средства, являющиеся жилищами только на момент вынесения постановления о производстве в них обыска или выемки; 4) места заключения

исодержания под стражей, помещения учреждений, исполняющих наказания в виде лишения или ограничениясвободы,арестаиобязательныхработ,назначенных по приговору суда, вступившего в законную силу.

Для производства обыска или выемки во всех случаях действующим Уголовно-процессуальным законодательством предусматриваемся судебное санкционирование соответствующего постановления следователя или органа дознания. При этом в первом случае необходимо соблюдение дополнительных га-

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		163

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

рантий неприкосновенности резиденций, предусмотренных федеральным законом или международным договором Российской Федерации, в третьем – предварительное установление фактических обстоятельств проживания граждан в соответствующих объектах, зданиях, сооружениях или транспортных средствах на момент производства следственных действий.

Литература

1.Жилищный кодекс Российской Федерации от 29 декабря 2004 г. № 188-ФЗ. Официальный текст по сост. на 21 сентября 2015 г. М., 2015.

2.Определение Конституционного Суда РФ от 12мая2005г.№166-О«Оботказевпринятиикрассмо- трению жалобы гражданки Котовой С.Е. на нарушение

ееконституционных прав пунктом 10 статьи 5 Уголов- но-процессуального кодекса РФ» // Вестник Конституционного Суда Российской Федерации. 2005. № 6.

3.Определение Конституционного Суда РФ от 20 декабря 2005 г. № 533-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Потапова А.И. на нарушение его конституционных прав п. 10 ст. 5 Уго- ловно-процессуального кодекса РФ и примечанием к ст. 139 Уголовного кодекса РФ» // СПС «ГАРАНТ»

4.Бакиров А.А. Уголовно-процессуальные аспекты производства обыска и выемки: Дисс…. канд. юрид. наук. Уфа, 2009.

5.Гурр К.В. Обыск в жилище // Уголовно-право- вые, уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы в деятельности следственных подразделений правоохранительных органов. Материалы Всероссийской конференции курсантов, слушателей, студентов, адъюнктов и аспирантов (11 апреля 2007 г.). Челябинск, Изд-во Чел. ЮИ МВД России, 2007.

6.Жарик М.Н. Производство личных обысков и досмотров осужденных // Российский следователь. 2007. № 11.

7.Карпенко В.М., Нагаев Е.А. Производство обыска и выемка в жилище: некоторые проблемы и пути их решения // Проблемы предварительного следствия и дознания: Сб. науч. тр. № 225. М.: ВНИИ МВД России, 2008.

8.КомментарийкУголовномуКодексуРоссийской Федерации (постатейный) // Под ред. В. М. Лебедева. М.: «Юрайт», 2004.

9.Кононов И.C. Защита неприкосновенности жилища при производстве обыска: рекомендации ЕСПЧ // Уголовный процесс. 2012. № 5.

10.Копылов В. Понятие жилища в УК РФ // Законность. 2005. № 9.

11.Корнуков В.М., Валиев Р.Ш. Личный обыск и его роль в уголовном процессуальном доказывании. Саратов: Изд. ГОУ ВПО СГАП, 2007.

12.Шрамченко А.В. Выемка: проблемы теории и практики // Труды юридического факультета СевероКавказского государственного технического универси-

тета. Сборн. науч. трудов. Вып. 2. Ставрополь, Изд-во СевКавГТУ, 2004.

13. http://www.gazeta.ru/social/2015/11/30/7926707. shtml.

References

1.Zhilishchnyi kodeks Rossiiskoi Federatsii ot 29 dek. 2004 goda № 188-FZ. Ofitsial'nyi tekst po sost. na 21.09.2015 g. M., 2015.

2.Opredelenie Konstitutsionnogo Suda RF ot 12.05.2005 g. № 166-O «Ob otkaze v prinyatii k rassmotreniyu zhaloby grazhdanki Kotovoi S.E. na narushenie ee konstitutsionnykh prav punktom 10 stat'i 5 Ugolovno-pro- tsessual'nogo kodeksa RF» // Vestnik Konstitutsionnogo Suda Rossiiskoi Federatsii. 2005. № 6.

3.Opredelenie Konstitutsionnogo Suda RF ot 20.12.2005 g. № 533-O «Ob otkaze v prinyatii k rassmotreniyu zhaloby grazhdanina Potapova A.I. na narushenie ego konstitutsionnykh prav p. 10 st. 5 Ugolovno-protses- sual'nogokodeksaRFiprimechaniemkstat'e139Ugolovnogo kodeksa RF» // SPS «GARANT»

4.Bakirov A.A. Ugolovno-protsessual'nye aspekty proizvodstva obyska i vyemki. Diss…. kand. yurid. nauk. Ufa, 2009.

5.GurrK.V.Obyskvzhilishche//Ugolovno-pravovye, ugolovno-protsessual'nye i kriminalisticheskie problemy v deyatel'nosti sledstvennykh podrazdelenii pravookhranitel'nykh organov. Materialy Vserossiiskoi konferentsii kursantov, slushatelei, studentov, ad"yunktov i aspirantov (11 aprelya 2007 g.). Chelyabinsk, Izd-vo Chel.YuI MVD Rossii 2007.

6.Zharik M.N. Proizvodstvo lichnykh obyskov i dosmotrov osuzhdennykh // Rossiiskii sledovatel'. 2007. № 11.

7.Karpenko V.M., Nagaev E.A. Proizvodstvo obyska i vyemka v zhilishche: nekotorye problemy i puti ikh resheniya // Problemy predvaritel'nogo sledstviya i doznaniya. Sbor. nauch. trudov. № 225. M.: VNII MVD Rossii, 2008.

8.Kommentarii k Ugolovnomu Kodeksu Rossiiskoi Federatsii (postateinyi) // Pod red. V. M. Lebedeva. M.: «Yurait», 2004.

9.Kononov I.C. Zashchita neprikosnovennosti zhilishcha pri proizvodstve obyska: rekomendatsii ESPCh // Ugolovnyi protsess. 2012. №5.

10.Kopylov V. Ponyatie zhilishcha v UK RF // Zakonnost'. 2005. №9.

11.Kornukov V.M., Valiev R.Sh. Lichnyi obysk i ego rol' v ugolovnom protsessual'nom dokazyvanii. Saratov: Izd. GOU VPO SGAP, 2007.

12.ShramchenkoA.V.Vyemka:problemyteoriiipraktiki // Trudy yuridicheskogo fakul'teta Severo-Kavkazsko- go gosudarstvennogo tekhnicheskogo universiteta. Sborn. nauch. trudov. Vyp. 2. Stavropol', Izd-vo SevKavGTU, 2004.

13.http://www.gazeta.ru/social/2015/11/30/7926707.

shtml.

164		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

УДК 34 ББК 67

ЗАДЕРЖАНИЕ И ОБЫСК ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ДЕЛ О ФАЛЬШИВОМОНЕТНИЧЕСТВЕ ВО ВЬЕТНАМЕ

ЧАН АНЬ ТУАН,

адъюнкт кафедры предварительного расследования Московского университета МВД России им. В.Я. Кикотя

E-mail: [e-mail]

Научная специальность 12.00.09 – уголовный процесс Научный руководитель: кандидат юридических наук, доцент В.И. Батюк

Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН

Аннотация: Рассматриваются процессы задержания и обыска при расследовании дел о фальшивомонетничестве во Вьетнаме.

Ключевые слова: фальшивомонетничество, задержание, обыск, расследование уголовных дел, подозреваемые.

Annotation. The article deals with an arrest and searches in the investigation of the coinage offence in Vietnam. Keywords: coinage offence, arrest, search, criminal investigation, suspects.

Задержание подозреваемых является мерой процессуального принуждения в уголовно-процессуаль- ном праве, для которого должно быть основание и поводсучетомважностимоментаиместаегопроведения. Задержание подозреваемых в фальшивомонетничестве актуально в двух случаях: при поимке с поличным и при случайной проверке. В случае задержания споличнымуголовно-процессуальныйзаконВьетнама позволяет любому гражданину оказывать содействие в задержании подозреваемого, а в неотложных случаях

– уполномоченным лицам без предварительного получения санкции прокурора (но постановление о задержании и необходимые документы должны немедленно направляться для дачи прокурором санкции на задержание). В обоих случаях задержание есть мера пресечения преступления; одновременно с ним проводятся оперативно-разыскные действия, нацеленные на сбор доказательств по делу о фальшивомонетничестве.Поэтомуначальнаястадияпредварительногорасследования должна отвечать таким требованиям, как конспирация, стремительность и внезапность, чтобы подозреваемые не успели скрыться или оказать сопротивление.

Значение задержания в расследовании. Исходя из сути преступления, как правило, обнаружение фальшивых денег происходит во время их реализации; большинство преступников задерживают с поличным. На начальном этапе расследования фальшивомонетничества исходят из следующего: подозреваемый, используя фальшивые деньги, совершает их сбыт (покупает товары, делает вклады, оплачивает счета и т.п.), о чем пострадавшая сторона сообщает в полицию и происходит задержание с поличным. В

других случаях задержание происходит в полицейских округах, городах, населенных пунктах, в которых активизируется оборот фальсификата (продажа, обмен, торговля). Такое задержание, обычно, предваряется разведывательными или специальными оперативными действиями.

Неотложные (незамедлительные) случаи задер-

жания. П. 1 ст. 81 Уголовно-процессуального кодекса Вьетнама предусматривает задержание в 3-х неотложных случаях1. Практика показывает, что органы местного расследования перед задержанием подозреваемых должны собрать на них всю необходимую информацию: паспортные данные, род занятий, место проживания, круг общения и т.д. По этим материалам органы расследования разрабатывают план операции по задержанию (включающий в себя количество подозреваемых, их имена, возраст, характер, местонахождение); устанавливается форма, время и место задержания (с учетом привлечения дополнительных сил, оружия и т.д.); разрабатывается запасной план (в случае неожиданного изменения обстановки). Примеры задержаний при неотложных случаях в провинциях Вьетнама: Чыонг Ван Хьоа и Тонг Хьи Чанг2 (Тхайнгуйен); Нгуиен Ван Чау3 (Гуангбинь); Нгуиен Хьи Нга и Данг Хай Лонг4 (Хайзыонг); Хуинь Хьй Хьань5 (Туйензьанг); Хоанг Ван Кыонг и Буй Ван Зунг6 (Лангшон).

Изучивслучаинемедленногозадержанияподелам о фальшивомонетничестве, представляется, что уголовные дела основываются на показаниях подозреваемых, задержанных публично, и на показаниях свидетелей (потерпевших), опознавших в задержанных лиц, хранивших и распространявших фальшивые деньги.

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		165

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

До начала операции по задержанию следователи готовят как ордера на задержание и обыск, так и средства фиксации данной операции.

По результатам научно-исследовательской деятельности по делам о фальшивомонетничестве во Вьетнамеможносделатьследующиевыводы.Дляпроведения задержания лиц и конфискации фальсификата следственным органам необходима качественная подготовкавсехресурсов,тщательнопроработанныйплан. Одновременно с задержанием следователи проводят обыск, направленный на собирание вещественных доказательств (особенно материалов и средств, используемых в изготовлении, транспортировке, хранении фальшивых денег). К работе привлекаются наиболее опытные следователи по делам о фальшивомонетничестве, способные оперативно принимать решения в быстроменяющейся следственной обстановке.

Следующий этап в расследовании – обыск. Обыск. Осмотр лиц, объектов, жилища, почты, по-

сылок является процессуальной деятельностью государства, предусмотренной Уголовно-процессуальным кодексом. Так же осмотр является важной составляющей профессиональной полицейской службы. Для проведения обыска органу предварительного расследования, в основном, требуется санкция прокурора. В случаях, не терпящих отлагательств, допускается обыск без прокурорской санкции, но в этом случае, в течение 24 часов после обыска, прокурор письменно уведомляется об этом органом предварительного расследования.

При расследовании дел о фальшивомонетничестве обыск является важным и незаменимым методом. Недаром многие службы безопасности только путем обыска изъяли документы и предметы (объекты фальсификации), доказывающие преступную деятельность. Практика показала, что по делам о фальшивомонетничестве для достижения максимального эффекта обыск должен проводиться в двух формах. 1. Плановый обыск. При задержании лиц, занимающихся оборотом поддельных денег, полиция одновременно проводит личный обыск людей, объектов, транспортных средств, подлежащих изъятию фальшивых денег. После получения дела из полиции следственные органы проводят освидетельствование задержанных,экспертизуобъектовипредметовсцелью обнаружения вещественных доказательств, которые могли быть упущены нижестоящими полицейскими органами. В случае обнаружения таких доказательств срочно проводятся допрос подозреваемого и экспертиза по месту его жительства (для предотвращения возможного сокрытия и уничтожения улик членами семьи или друзьями). В ходе обыска должно быть найдено достаточное количество улик для полноценной доказательственной базы; в случае, когда преступник – новичок, следователи предлагают добровольно выдать фальсификат, который и изымается.

2. Внезапный обыск. Обыск объекта в этом случае, как показывает практика, дает положительные резуль-

таты благодаря эффекту внезапности. При проведении внезапного обыска по делам о фальшивомонетничестве следователи опираются на свой профессиональный опыт и знания, наблюдают реакцию подозреваемого. Когда обыскиваемый подозревается в подделке, с помощью ряда экспертиз можно определить, какими методами были изготовлены конкретные поддельные банкноты; найти средства и устройства, которые докажутфактпреступления.Например,еслиподделкапроизводилась методом трафаретной печати, при обыске можно найти матрицу, фотонегатив, фотопленку, смеситель, ручку, линейку, компас, увеличительное стекло, деревянную рамку, решетчатую сетку (для печати образцов), красящие химические вещества и др.

Во время обыска следственные органы и эксперты должны действовать согласно положениям закона. При обнаружении искомого (особенно подделки) описываются их характеристики, время обнаружения (до минут), каждая банкнота с деталями, серийные номера; найденное показывается свидетелям для ознакомления, а затем опечатывается. Некоторые случаи фальшивомонетничества требуют от следователей особых способностей в целях сохранения собранных вещественных доказательств и контроля над подозреваемым (во избежание побега, суицида и угрозы безопасности во время обыска).

Рассмотрев начальные стадии оперативно-разыск- ных и следственных мероприятий по делам о фальшивомонетничестве, можно выделить несколько проблемных моментов. Задержание и обыск – два тесно связанных друг с другом мероприятия при расследовании фальшивомонетничества. Обычно, сначала проводится личный обыск, досмотр личных вещей, багажа

итранспорта подозреваемого. Этим возможно получение вещественных доказательств, подтверждающих умышленное деяние по транспортировке, хранению и обороту фальшивых денег.

Обыск и задержание по данным делам обязательны;возможнозадействованиесразунесколькихслужб; руководителем должен быть начальник или заместитель начальника следственного органа или уполномоченные ими следователи (в зависимости от характера

иколичестваданныхдлязадержания,обыска).Руководителю необходимо действовать на основании плана, чтобы получить санкционированное разрешение для развертывания сил и средств; необходимо обозначить функции каждого участника операции; во внешнем кольце оцепления развернуть фильтрационный пункт, определить место сбора вещественных доказательств, место задержания подозреваемых и т.д.

Руководитель задержания, обыска должен владеть самой оперативной информацией о складывающихся обстоятельствах, управлять действиями стремительно

иадекватно. Это особенно актуально в самых непредвиденных ситуациях.

1 Ст. 81. Задержание при неотложном случае (УПК Вьетнама):

166		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

Задержание при неотложном случае допускается в следую-	преступления и имеется необходимость пресечь укрытие данно-
щих случаях:	го лица либо уничтожение им доказательств.
а) при наличии оснований полагать, что лицо осуществляет	2	Специальное расследование (дело) Но 414T (Ханой).
подготовку к совершению тяжкого и особо тяжкого преступле-	3	http://www.cadn.com.vn/news/78_109395_doa-n-ke-t-cho-
ния;	do-i-tuo-ng-buon-tie-n-gia.
б) когда потерпевшие и очевидцы укажут на данное лицо	4	Специальное расследование (дело) Но 555N (Ханой).
как на совершившее преступление и имеется необходимость	5	Специальное расследование (дело) Но 1114Т (Тхань Хоа).
пресечь укрытие данного лица;	6	http://www.baomoi.com/Bat-hai-ke-van-chuyen-300-trieu-
в) когда на этом лице или в его жилище обнаружены следы	tien-gia/c/8963761.

УДК 343.983 ББК 67.5

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЯ ПОДПИСИ С ТЕЧЕНИЕМ ВРЕМЕНИ ПОД ВОЗДЕЙСТВИЕМ РАЗЛИЧНЫХ ФАКТОРОВ

РОЗА ВАТАНОВНА БОНДАРЕНКО,

доцент кафедры исследования документов Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук

E-mail: [e-mail]

Научная специальность:12.00.12. криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-разыскная деятельность;

ИГОРЬ НИКОЛАЕВИЧ УСКОВ,

доцент кафедры исследования документов Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук

E-mail: [e-mail]

Научная специальность:12.00.12. криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-разыскная деятельность

Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН

Аннотация. Рассматриваются процессы изменения подписей лиц с течением времени в совокупности с воздействием различных факторов, а также особенности оценки различающихся признаков, выявляемых в процессе идентификационного исследования подписей, выполненных с большим разрывом во времени.

Ключевые слова: почерковедческая экспертиза; идентификационное исследование подписей; факторы, влияющие на изменение подписи во времени.

Annotation. Discusses the process of changing the signatures of the persons over time in conjunction with the influence of various factors, and especially the evaluation of distinct signs identified in the research process identification of signatures made with a large gap in time.

Keywords: handwriting examination, identification the study of signatures, the factors affecting the signature changes over time.

Анализ специальной литературы показывает,	работах по судебному почерковедению1. Вместе с
что в работах по теории криминалистической иден-	тем, остается актуальной проблема оценки искаже-
тификации значительное внимание уделяется отно-	ний отдельных признаков в подписях, выполняемых
сительной устойчивости идентификационных при-	лицами старческого возраста, в том числе в ситуа-
знаков. Уделялось внимание данному вопросу и в	ции наличия сбивающих факторов, а также лицами

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		167

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

до старческого возраста с психофизиологическими патологиями.

Не вызывает сомнений то, что только на определенномэтапеформированиясприобретениемустойчивого навыка в подписи расписывающегося появляется индивидуальная совокупность признаков, свойственная только для его подписи. Эта совокупность и позволяет идентифицировать исполнителя подписи несмотря на то, что изменение подписи в процессе ее дальнейшего формирования продолжается. Таким образом, сформировавшаяся подпись является относительно устойчивой в течение всей жизни человека. В уже сформированной подписи лиц, имеющих значительную письменную практику, изменения отдельных общих и частных признаков проявляются в связи с дальнейшим приспособлением движений к быстрому письму, однако они не настолько существенны, чтобы затруднить или сделать невозможной идентификацию расписавшегося лица по подписям, выполненным с разрывом во времени.

В сформировавшихся подписях лиц, не имеющих значительной подписной практики, изменений, наступающих со временем, наблюдается еще меньше – меняются лишь отдельные частные признаки. Ввиду этого исследования сформировавшихся подписей, выполненных с разрывом во времени, как правило, проводятся в соответствии с общей методикой идентификационного исследования подписи. Установленные же в ходе сравнительного исследования незначительные по количеству различающиеся признаки в таких случаях оцениваются с учетом факторов, негативно влияющих на устойчивость признаков подписи.

На сегодняшний день основными факторами, влияющими на изменение подписи во времени, являются:

●возрастные изменения организма, связанные с естественным физиологическим старением человека;

●изменение статуса подписывающегося;

●смена фамилии, имени, отчества;

●патологические изменения организма;

●увеличение либо уменьшение письменной прак-

тики.

Полагаем, что понимание сущности приведенных выше факторов позволит специалистам более точно определять причины возникновения различающихся признаков в подписях одного лица, выполненных со значительным разрывом во времени.

Физиологическое старение живых существ есть глубоко изученный в науках биологического и медицинского профиля процесс, приводящий к определеннымизмененияммыслительныхидвигательныхфункций. Общая закономерность такова, что чем старше организм, тем значительнее соответствующие изменения. Однако, необходимо понимать, что процессы старения происходят у различных индивидов по-разному,

взависимости от генетически заложенных качеств, а также условий проживания и вида трудовой деятельности.

Вранее опубликованных работах уже отмечалось, что возраст – качественно специфическая ступень онтогенетического развития­ . Весь жизненный цикл (после рождения человека) принято делить на отдельные­ возрастные периоды, т.е. отрезки времени онтогенеза, каждый из которых характеризуется своими специфическими особенностями организма – функциональными, биохимическими, морфологическими и психологическими­ 2. Основываясь на соотношении количественных и качественных изменений в организме различают следующие возрастные периоды:

● младенчество (от рождения до 1 года), ● раннее детство (1–3), ● дошкольный возраст (от 3 до 6–7),

● младший школьный возраст (от 6–7 до 11–12), ● отрочество (от 11–12 до 15–17), ● юность (от 15–17 до 19–21), ● молодость (от 19–21 до 25–30), ● зрелость (от 25–30 до 55–60),

● пожилой возраст (от 55–60 до 75), ● старческий возраст (75 – 90), ● долгожители (старше 90 лет)3.

Развитие (онтогенез) человека – неравномерный процесс становления разных психических функций, способностей, формирования характера и личности. В этом процессе важно учитывать как генетические возможности человека, так и воздействия среды, общества и культуры4.

Изменения, которые происходят в организме чело- векавразличныепериодыонтогенеза,по-своемувлия- ют на изменение признаков подписи во времени.

Возрастные особенности управления движениями связаны с развитием различных отделов центральной нервной системы (ЦНС). Это спинной мозг, подкорковые отделы и кора больших полушарий.

Всреднем школьном возрасте ЦНС достигает высокого уровня развития, сформированы индивидуальные особенности высшей нервной деятельности, завершается созревание сенсорных систем.Уподростков к этому возрасту чаще всего сформированы все основные механизмы управления движениями, свойственные взрослому организму.

Вюношеском возрастном периоде управление движениями достигает большего совершенства.

Зрелый и пожилой возраст являются этапами, которые закономерно наступают в индивидуальном развитии каждого человека. Процессы созревания и старения не в равной степени затрагивают различные ткани, органы и системы организма, так как происходят непрерывно, неравномерно и не одновременно.

Многие характеристики центральной регуляции движений определяются уровнем снабжения кислородом нервной системы. Вследствие сосудистых нарушений с возрастом кислородное обеспечение ухудшается, что проявляется в развитии дегенеративных изменений в нейронах головного, спинного мозга и в проводящих путях. Естественно, такие структурные нарушения могут вызвать существенные изменения

168		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

функций нервной системы и их регуляторных влияний на двигательный аппарат5.

Возрастные изменения, связанные со старением организма человека (естественное физиологическое старение), начинают проявляться лишь в пожилом возрасте.

Изучению подписей, выполненных от имени лиц пожилого и старческого возраста, большое внимание уделил В.В. Липовский. Одним из направлений его работы по данной теме было изучение устойчивости изменения общих и частных признаков подписей при естественном физиологическом старении человека.

Вметодическом пособии В.В. Липовского «Криминалистическое исследование подписей лиц пожилого и старческого возраста» отмечено, что изучение устойчивости общих и частных признаков подписей при естественном физиологическом старении (отсутствие заболеваний, нарушающих двигательные функции),иобобщениеполученныхданныхпроизводилось по двум возрастным группам (пожилой и старческий возраст) с учетом степени выработанности движений.

Проведенное указанным автором исследование позволило констатировать, что у лиц старческого возраста наиболее часто остаются устойчивыми такие признаки, как степень выработанности, темп исполнения, степень сложности и связности движений, размер штрихов, степень и характер нажима. Наряду с этим, при сохранении общей степени устойчивости признаков в обеих возрастных группах у лиц старческого возраста происходят некоторые качественные изменения признаков подписи, свидетельствующие о процессе деградации динамического стереотипа у исполнителя.

Втаких случаях увеличивается количество подписей, выполненных с более низкой степенью координации и связности движений, в более медленном темпе, с более сильным недифференцированным нажимом, более простыми (высокая степень выработанности) или более упрощенными (средняя и малая степень выработанности) движениями6.

Вотношении частных признаков подписей изучаемой категории лиц было определено, что наблюдается снижение степени устойчивости значительного числа частных признаков, а также наличие некоторых качественных изменений (увеличение количества элементов, имеющих изломанную форму траектории движений). Но эти изменения в большей степени выражены в маловыработанных подписях. Это свидетельствует о том, что процесс деградации динамического стереотипа подписей под влиянием возрастных изменений организма в большей степени преобладает у лиц с маловыработанными подписями, чем у лиц, обладающих подписями высокой и средней степенями выработанности7.

Вотдельных случаях причиной изменения подписи является смена социального статуса подписывающегося.

Статус – позиция индивида в социальной структуре общества, которая связана с другими позициями

через систему прав, обязанностей и ответственности8. Статусыбываютпредписанными(получаемымивсилу рождения), обретаемыми (которые человек получает при определенных условиях) и достигаемыми (которые приобретаются благодаря собственным усилиям, желанию). Общеизвестно, что смена социального статуса оказывает большое психологическое влияние на человека, что может вызвать желание изменить свою подпись.

Ярким примером изменения признаков подписи во времени из-за смены статуса, занимаемого положения в обществе, является подпись Наполеона I Бонапарта.

Наполеон I Бонапарт родился в августе 1769 г., а умер в 1821 г. на острове Святой Елены9. Мы знаем его какфранцузскогогосударственногодеятеля,полководца и императора.

В работе И. Моргенштейна «Психографология»10 содержатся изображения подписей Наполеона, выполненные им в те периоды жизни, когда происходили существенные изменения его положения, статуса, и не вызывает никакого сомнения тот факт, что самые существенные из них оказывали влияние на изменение признаков его подписи во времени.

Иллюстрация № 1. Подпись капитана Бонапарта в 1793 г.

Иллюстрация № 2. Подпись генерала Бонапарта

Иллюстрация № 3. Подпись Императора Бонапарта в 1804 г.

Иллюстрация № 4. Подпись Императора Бонапарта в 1805 г. после победы при Аустерлице

Иллюстрация № 5. Подпись Императора Бонапарта в 1812 г. при отступлении из России

Иллюстрация № 6. Подпись Императора Бонапарта в 1813 г. после потери сражения при Лейпциге

Иллюстрация № 7. Подпись Императора Бонапарта в 1821 г. на острове Св. Елены

Зачастую причиной изменения содержания подписи является смена лицом фамилии. Как известно, в таких случаях полностью или частично изменяется транскрипция подписи и некоторые другие общие

№ 5 / 2016		Вестник Московского университета МВД России		169

ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ

признаки, при этом сохраняется проявление частных признаков в сопоставимых буквенных и безбуквенных элементах, что в случае их достаточности позволяет идентифицировать исполнителя. В таких случаях наличие в материалах дела информации о том, что предполагаемый исполнитель имел ранее другую фамилию, позволяет объяснить различия в общих признаках фактом смены фамилии. А в случаях, когда по представленным материалам возможно сделать только вероятный вывод, целесообразно осуществить обращение к инициатору экспертизы с запросом о предоставленииобразцовегоподписи,выполненныхвпериод до смены фамилии. Если указанные образцы будут представлены, то появляется возможность формирования категорического вывода.

Достаточно часто изменение подписи во времени обусловливается различного рода патологическими изменения в организме человека. Сюда относят всевозможные травмы, расстройства нервной системы, алкоголизм, аграфию, и многое другое.

Изучением влияния патологических факторов на изменение признаков подписи во времени занимались как отечественные, так и зарубежные специалисты в области почерковедческой экспертизы и медицины. Это Ароцкер Л.Е., Кампсом Ф., Костенко К.И., Липовский В.В., Михайленко С.Т., Можар И.М., Селлерс К., Семенова М.М., Томилин В.В., Фелли Й., Фойли Б. и другие.

В учебнике «Почерковедение и почерковедческая экспертиза» под редакцией В.В. Серегина содержится информация о том, что в подписях, выполненных лицами, находящимися в состоянии алкогольного опьянения, наблюдается наличие следующих признаков:

●снижение координации движений 1-й группы (чаще фрагментарное, реже - равномерное); локализуется в начальной и средней части подписи с уменьшением к концу;

●резкое снижение координации движений 2-й группыввидезначительнойнесоразмерностиразмера, разгона, наклона, размещения движений;

●неравномерный темп исполнения: сочетание элементов замедления темпа в начальной части подписи и ускорения в заключительной (ускоренный темп проявляется в виде неестественного увеличения скорости движений к концу подписи, сопровождающегося резким увеличением размера и разгона последних безбуквенных штрихов и росчерка);

●изменение транскрипции подписи с тенденцией к штриховой и условно читаемой; частичные изменения могут выражаться в утрате заглавной буквы, средней части подписи, безбуквенных и дополнительных штрихов, и наоборот добавлении безбуквенных штрихов, замены читаемых букв на условно читаемые;

●наличие персевераций – повторений одинаково локализованных однотипных (цикличных) движений, размещенных, как правило, в начальной, реже в средней или заключительной части подписи, в том числе

очерчивание, заключение в круг начальной части подписи;

●наличие горизонтальных зачеркивающих штрихов и лишних штрихов, не связанных с программой выполненияподписи;отперсеверацииотличаетсятем, что проявляется в виде многократного повторения перекрывающих друг друга ацикличных движений;

●резкое увеличение размера подписи в целом (иногда в 5 и более раз);

●использование резко необычных конструкций букв, как правило, в начальной части подписи11.

Следует отметить, что в данной работе мы не рассматриваем отдельные случаи выполнения подписи в состоянии алкогольного опьянения лицом, не страдающим алкоголизмом, поскольку это по понятным причинам не относится к изменению подписи во времени,

аявляется случаем выполнения подписи под воздействием сбивающих факторов. Изменение подписи во времени имеет место тогда, когда у лица, страдающего хроническим алкоголизмом, нарушаются мыслительные и двигательные процессы, что приводит к изменению подписи. При исследовании подписей лиц, страдающих алкоголизмом, выполненных со значительном разрывом во времени, нужно учитывать то обстоятельство, что алкоголь в определенных дозах может временно уменьшить проявление признаков необычности, возникших вследствие данного заболевания12, в результате чего среди подписей, выполненных в более поздний период времени, могут встретиться подписи, близкие по проявлению признаков к подписям, выполненным в более раннем периоде (до наступления в организме изменений, вызванных регулярным употреблением значительного количества алкоголя).

При травме руки, которой человек расписывается, в зависимости от степени ее тяжести в подписи появляются различные признаки нарушения координации движений и снижения темпа письма.

В своей работе «Методика установления времени выполнения подписи в документе методами су- дебно-почерковедческой экспертизы» Е.Г. Гулина описывает случай, когда образцы подписей имели диагностические признаки, а в исследуемой подписи они отсутствовали. На исследование поступил документ, датированный 2008 г., дата заполнения его в соответствующий период подвергалась сомнению и предполагалась 2011 г., но по обстоятельствам дела исполнитель исследуемой подписи в январе 2009 г. получил травму кисти правой руки, что подтверждал представленный медицинский эпикриз. Исследуемая подпись в документе за 2008 г. имела признаки высокой степени выработанности и соответствующие координацию и темп письма. Образцы же подписи, датированные 2009–2011 гг., имели явные признаки нарушения координации движений, снижения темпа письма и степени выработанности. Данное обстоятельство дало основание для предположения о том, что подпись в исследуемом документе не могла быть выполнена позже 2008 г.13.

170		Вестник Московского университета МВД России		№ 5 / 2016