11. Ответственность за нарушение порядка приобретения акций по обязательному предложению

Основные применимые нормы:

- ст. 15.28 КоАП РФ;

- глава XI.1 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах).

Закон об акционерных обществах обязывает лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них ценных бумаг (обязательное предложение).

Также Законом об акционерных обществах установлены требования к порядку направления и принятия обязательного предложения.

При этом ст. 15.28 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества. Однако указанная статья не конкретизирует, за какие именно нарушения общество может быть привлечено к ответственности.

С 01.09.2014 вступили в силу изменения, внесенные в гл. 4 ГК РФ. В частности, согласно п. 4 ст. 66 ГК РФ допускаются две организационно-правовые формы хозяйственных обществ: акционерное общество и общество с ограниченной ответственностью. Открытые и закрытые акционерные общества в редакции Гражданского кодекса РФ, вступившей в силу с 01.09.2014, не предусмотрены.

Акционерное общество может иметь статус публичного или непубличного общества. Согласно п. 1 ст. 66.3 ГК РФ публичным признается акционерное общество, акции и конвертируемые в них ценные бумаги которого публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Также публичными признаются акционерные общества, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным. Акционерные общества, не отвечающие данным признакам, признаются непубличными (п. 2 ст. 66.3 ГК РФ).

В силу п. 1.1 ст. 1 Закона об акционерных обществах положения этого закона применяются к публичным акционерным обществам в части, не противоречащей Гражданскому кодексу РФ.

С 01.09.2013 упразднена Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) (п. п. 1, 8 Указа Президента РФ от 25.07.2013 N 645). Ее правопреемником является Банк России (ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ). Так, Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

На практике возникают вопросы об основаниях привлечения к ответственности за нарушение правил приобретения более 30% акций общества.

11.1. Вывод из судебной практики: Непредставление лицом, направившим обязательное предложение, отчета об итогах его принятия в ФСФР России (с 01.09.2013 - Банке России) в установленный законодательством срок может являться основанием для привлечения лица к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ ("Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества").

С 01.09.2013 упразднена Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) (п. п. 1, 8 Указа Президента РФ от 25.07.2013 N 645). Ее правопреемником является Банк России (ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ). Так, Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

Судебная практика:

Постановление ФАС Северо-Западного округа от 06.12.2011 по делу N А56-21089/2011

"...Общество с ограниченной ответственностью "Стратегия развития бизнеса" (место нахождения: город Санкт-Петербург, проспект Владимирский, дом 17; ОГРН 1037843136088; далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 01.02.2011 N 72-11-424/пн о привлечении его к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Как следует из материалов дела, 24.02.2010 эмитентом (открытое акционерное общество "Отель Санкт-Петербург") получено обязательное предложение о приобретении более 30 процентов общего количества его акций Обществом.

Согласно обязательному предложению срок его принятия составляет 71 день со дня получения данного обязательного предложения эмитентом.

При осуществлении контроля за приобретением акций эмитента Региональное отделение выявило, что в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчет Общества об итогах принятия обязательного предложения не поступал.

По указанному факту нарушения правил приобретения более 30 процентов акций эмитента Региональное отделение составило в отношении Общества протокол от 11.11.2010 об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.28 КоАП РФ, а постановлением от 01.02.2011 N 72-11-424/пн признало его виновным в совершении этого административного правонарушения, назначив наказание в виде штрафа в размере 200 000 руб.

Не согласившись с привлечением к административной ответственности, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Арбитражный суд первой инстанции, придя к выводу о наличии в действиях заявителя состава вмененного ему административного правонарушения, отказал в удовлетворении заявления.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции и, приняв во внимание отсутствие обстоятельств, отягчающих административную ответственность Общества, уменьшил размер штрафа до 50 000 руб.

В силу пункта 9 статьи 84.3 Закона и пункта 2.11 Положения лицо, направившее добровольное или обязательное предложение, не позднее чем через 30 дней с даты истечения срока принятия добровольного или обязательного предложения обязано направить в открытое общество и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчет об итогах принятия соответствующего предложения.

В данном случае судами первой и апелляционной инстанций установлено и материалами дела подтверждается, что обязательное предложение направлено Обществом эмитенту и получено им 24.02.2010; срок принятия обязательного предложения составляет 71 день со дня его получения эмитентом; Обществом отчет об итогах принятия обязательного предложения в Региональное отделение в срок, установленный пунктом 9 статьи 84.3 Закона, не направлен.

Нарушение лицом, которое приобрело более 30 процентов акций открытого акционерного общества, правил их приобретения влечет административную ответственность, предусмотренную статьей 15.28 КоАП РФ.

Арбитражными судами первой и апелляционной инстанций установлено, что доказательств невозможности выполнения Обществом своей публично-правовой обязанности в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении обычной степени заботливости и осмотрительности, не имеется.

Полно и всесторонне исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности, суды обеих инстанций пришли к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения.

Поскольку обжалуемые судебные акты приняты в соответствии с нормами материального и процессуального права, оснований, установленных статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для их отмены не имеется..."

11.2. Вывод из судебной практики: Ненаправление лицом, которое приобрело более 30 процентов акций ОАО, обязательного предложения в общество и в ФСФР России (с 01.09.2013 - Банк России) в установленный законодательством срок является основанием для привлечения такого лица к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ ("Нарушение правил приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества").

С 01.09.2013 упразднена Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) (п. п. 1, 8 Указа Президента РФ от 25.07.2013 N 645). Ее правопреемником является Банк России (ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ). Так, Банк России рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в частности, ст. ст. 15.17 - 15.22, ч. ч. 1 - 10 ст. 15.23.1 КоАП РФ (п. 12 ст. 3 Федерального закона от 23.07.2013 N 249-ФЗ).

С 01.09.2014 вступили в силу изменения, внесенные в гл. 4 ГК РФ. В частности, согласно п. 4 ст. 66 ГК РФ допускаются две организационно-правовые формы хозяйственных обществ: акционерное общество и общество с ограниченной ответственностью. Открытые и закрытые акционерные общества в редакции Гражданского кодекса РФ, вступившей в силу с 01.09.2014, не предусмотрены.

Акционерное общество может иметь статус публичного или непубличного общества. Согласно п. 1 ст. 66.3 ГК РФ публичным признается акционерное общество, акции и конвертируемые в них ценные бумаги которого публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Также публичными признаются акционерные общества, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным. Акционерные общества, не отвечающие данным признакам, признаются непубличными (п. 2 ст. 66.3 ГК РФ).

В силу п. 1.1 ст. 1 Закона об акционерных обществах положения этого закона применяются к публичным акционерным обществам в части, не противоречащей Гражданскому кодексу РФ.

Судебная практика:

Постановление ФАС Московского округа от 23.09.2009 N КА-А40/9500-09 по делу N А40-28736/09-147-167

"...Общество с ограниченной ответственностью "НЬЮ-ИНДАСТРИ" (далее - ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ", общество) обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее - РО ФСФР России в ЦФО, административный орган) от 19.02.2009 N 13-2009-Ю77-001-001 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).

Как установлено судами, 12.12.2008 в РО ФСФР России в ЦФО поступило уведомление от ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ" о приобретении обыкновенных бездокументарных акций Московского открытого акционерного общества "Слава" (Второй часовой завод), о чем 03.12.2008 была внесена приходная запись по лицевому счету ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ".

Впоследствии общество не выполнило требования пункта 1 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"), не направив в срок до 11.01.2009 в МОАО "Слава" публичную оферту о приобретении ценных бумаг, а также обязательное предложение в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в МОАО "Слава".

Отразив приведенные обстоятельства в акте N 14 от 29.01.2009, 06.02.2009 РО ФСФР России в ЦФО составило в отношении ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ" протокол об административном правонарушении, согласно которому ему, как лицу, приобретшему более 30% акций открытого акционерного общества, вменено нарушение правила приобретения акций, и постановлением от 19.02.2009 привлекло ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ" к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.28 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 50000 рублей.

Общество оспорило данное постановление административного органа в судебном порядке.

В части нарушения установленного законом срока направления обязательного предложения постановление административного органа обществом не оспаривается, - ООО "НЬЮ-ИНДАСТРИ" признает наличие вины в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.28 КоАП РФ. Принятые по делу решение и постановление судов первой и апелляционной инстанций в этой части также не обжалованы.

С учетом изложенного, вывод двух судебных инстанций о законности и обоснованности оспариваемого по делу постановления РО ФСФР России в ЦФО является правильным..."