Материалы для самостоятельной работы

1. Дайте определения следующим ключевым понятиям:

Государственное регулирование РЦБ

Саморегулируемые организации

ФСФР

2. Вопросы и задания для обсуждения:

1. С какой целью осуществляется регулирования фондового рынка?

2. Каковы основные направления государственного регулирования фондового рынка в РФ?

3. Какие субъекты осуществляют государственное регулирование фондового рынка в Российской Федерации?

4. Какие методы государственного регулирования РЦБ вы знаете?

5. Какие организации являются саморегулируемыми и какую роль они играют на фондовом рынке?

6. Каковы основные принципы саморегулирования рынка ценных бумаг?

7. Каковы функции Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг?

3. Тесты:

1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:

а) прямого управления деятельностью профессиональных участников фондового рынка;

б) аттестации специалистов;

в) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

г) учреждения саморегулируемых организаций.

2. Лицензированием операций коммерческих банков на рынке ценных бумаг занимается:

а) Банк России;

б) Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

в) Банк России совместно с ФСФР;

г) Банк России совместно с Министерством финансов.

3. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся:

а) регулирующие органы;

б) регулятивные функции и процедуры;

в) законодательная инфраструктура;

г) этика фондового рынка;

д традиции и обычаи.

4. Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются:

а) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

б) Федеральной службой по финансовым рынкам;

в) Министерством финансов РФ;

г) саморегулируемыми организациями;

д) Центральным банком РФ.

5. Центральный банк Российской Федерации на рынке ценных бумаг регулирующую роль:

а) выполняет в полном объёме;

б) выполняет только в отношении деятельности коммерческих банков;

в) не выполняет.

6. Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по:

а) эмиссии ценных бумаг;

б) погашению государственных ценных бумаг;

в) купле-продаже государственных ценных бумаг.

7. Функцию управления портфелем ценных бумаг, находящихся в собственности государства, выполняет:

а) Министерство финансов РФ;

б) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

в) Федеральная служба по финансовым рынкам;

г) Российский фонд федерального имущества.

8. Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует:

а) Министерство финансов РФ;

б) Министерство труда и социальной защиты РФ;

в) Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства;

г) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.

9. Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это:

а) создание системы экспертных советов ФСФР, имеющих право приостанавливать выполнение её регулятивных решений;

б) управление рисками собственного портфеля и достаточностью капитала со стороны профессиональных участников рынка ценных бумаг;

в) передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

10. СРО - это:

а) стандарт регулирования операций профессионального участника рынка ценных бумаг;

б) саморегулируемая организация;

в) служба риск-операций, создаваемая брокером-дилером для управления рисками.

11. Саморегулируемые организации в России формируются по принципу:

а) территориальному;

б) квалификационному;

в) профессиональному;

г) отраслевому.

12. При покупке центральным банком ценных бумаг в порядке операций на открытом рынке денежная масса …

13. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

а) по ведению реестров владельцев ценных бумаг;

б) дилерскую;

в) брокерскую;

г) депозитарную;

д) инвестиционную;

е) по организации торговли;

ж) по управлению ценными бумагами;

з) эмиссионную;

и) клиринговую.

14. В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

а) установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и ее стандартов;

б) регистрации выпуска ценных бумаг;

в) лицензирования деятельности;

г) создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг;

д) запрещения деятельности лиц, не имеющих лицензии.

15. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся:

а) регулирующие органы;

б) регулятивные функции и процедуры;

в) законодательная инфраструктура;

г) этика фондового рынка;

д) традиции и обычаи.

16. Разрешение на размещение и/или на обращение ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации выдается:

а) Федеральной службой по финансовым рынкам;

б) Центральным банком России;

в) Министерством финансов России;

г) принимается на собрании акционеров.

17. Федеральная служба по финансовым рынкам не имеет права:

а) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессиональных участников РЦБ;

б) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством РФ;

в) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников РЦБ;

г) определять предельные объемы эмиссии ценных бумаг, эмитируемых исполнительными органами власти.

18. К саморегулируемым организациям относятся:

а) фондовые биржи;

б) добровольные объединения не менее чем десяти профессиональных участников РЦБ;

в) ассоциации АО;

г) все профессиональные участники на рынке ценных бумаг.

19. Саморегулируемая организация в РФ быть организатором торговли на РЦБ:

а) может, если это утверждено уставом организации;

б) может, если будет соблюдать условия, предусмотренные федеральным законом о РЦБ;

в) может, если будет соблюдать инструкции, разработанные Федеральной службой по финансовым рынкам;

г) не может.

20. В Российской Федерации к органам государственного регулирования РЦБ не относится:

а) Федеральная служба по финансовым рынкам;

б) Министерство финансов РФ;

в) Центральный банк РФ;

г) Саморегулируемая организация.

4. Темы докладов:

1. Информационная прозрачность рынка как приоритетное направление государственного регулирования рынка ценных бумаг.

2. Проблемы законодательного регулирования фондового рынка.

3. Роль саморегулируемых организаций в установлении правил поведения на рынке ценных бумаг.

4. Модели регулирования рынка ценных бумаг.