dissertatsia_12_00_12_METODIKA_RASSLEDOVANIYa_MOShENNIChESTVA_SVYaZANNOGO_S_OSUSchESTVLENIEM_INVESTITsIONNYKh_PROEKTOV_NA_PREDPRIYaTIYa

101

дела. Крайне важно периодически знакомиться с полученными результатами оперативно-розыскной деятельности, и на основе сделанного в результате такого ознакомления анализа в устной консультативной форме или в форме дачи официальных поручений инициировать проведение отдельных мероприятий оперативно-розыскного или процессуального характера. К примеру, планируя допрос фигуранта по уголовному делу, обязательно необходимо обсудить это с оперативным сотрудником. Следствие может получить свежую оперативную характеризующую информацию о нем, которая может позволить более эффективно установить необходимую психологическую атмосферу допроса,

свежую оперативную информацию, касающуюся обстоятельств дела, чтобы неожиданно ошеломить допрашиваемого своей осведомленностью, вывести его из равновесия и спровоцировать таким образом совершение им тактической ошибки при оказании противодействия расследованию. Оперативный сотрудник может предложить следователю задать некоторые вопросы допрашиваемому,

которые заставят последнего выполнить импульсивные действия после допроса или в процессе его проведения. Например, в результате такой спланированной провокации он может необдуманно позвонить определенному лицу, или встретиться с ним, чтобы обсудить действия по защите или предупредить об опасности. При планировании проведения обысковых мероприятий, которые необходимо по возможности проводить сразу во всех возможных местах одновременно несколькими следственно-оперативными группами, оперативные сотрудники кроме непосредственного участия в проведении таких следственных действий могут оказать содействие по контролю нахождения в обыскиваемых помещениях их хозяев или иных интересующих следствие лиц, в

предварительном установлении оперативным путем мест хранения интересующих следствие предметов и документов.

Противодействие установлению истины по делу, оказываемое преступником и его защитой не оканчивается на предварительном следствии, в

связи с чем интенсивность и наступательность оперативного сопровождения по уголовному делу также не должна быть снижена на стадии судебного

102

разбирательства150, и роль следователя в этом процессе также должна быть активной.

Расследование преступлений изучаемой категории как правило,

подразумевает значительный объем работы по уголовному делу. Часто возникает необходимость одновременного проведения нескольких процессуальных,

следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Все это обуславливает необходимость создания следственно-оперативных групп. Данный элемент взаимодействия следственных и оперативных подразделений также присутствует во всех изученных в процессе исследования уголовных делах, и

взаимодействие при этом подразумевает обязательное совместное планирование и постоянное поддержание контакта следствия с оперативным подразделением, что позволит наиболее рационально разделить между участниками расследования организационные, тактико-методические, розыскные функции и обеспечивать взаимный контроль. Однако, разработке согласованных планов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий уделяется слишком мало внимания, о чем пишет в своей статье О.П. Грибунов151. Основная роль в организации и управлении расследования ложится конечно же на следователя,

который является руководителем следственно-оперативной группы.152 Кроме постановления о расследовании уголовного дела следственной группой, состав создаваемых групп для расследования традиционно устанавливается приказом,

издаваемым в подразделении того уровня, к номенклатуре которого относятся все участники группы.

Однако, как уже было сказано выше, взаимодействие следственных органов при расследовании преступлений этим не ограничивается. Исследование,

150Гармаев Ю.П. Принцип наступательности в выявлении и расследовании преступлений // Российский следователь. - 2016. - № 2. - С. 11.

151Грибунов О.П. Организационные аспекты раскрытия и расследования имущественных преступлений, совершаемых на объектах транспорта. / Деятельность правоохранительных органов в современных условиях. Материалы XIХ Международной научно-практической конференции. Иркутск: Изд.: Восточно-Сибирский институт Министерства внутренних дел Российской Федерации, 2014. - С. 176, 178.

152 Яблоков Н.П. Организованная преступная деятельность: теория и практика расследования : учеб. пособие / Н.П. Яблоков. – М. : Норма : ИНФА-М, 2014. - С. 174.

103

проведенное А.Ю. Головиным и М.В. Барановым показало, что помимо информации, полученной от оперативно-розыскных подразделений следствие в результате организации взаимодействия на различных уровнях получает полезную информацию следующего характера:

- сведения, предоставленные иными прямо не связанными с оперативно-

розыскной деятельностью подразделениями правоохранительных органов (91,3 %

опрошенных отметили такие источники получения информации);

-справочная и консультационная информация, полученная от сотрудников экспертно-криминалистических подразделений, лиц, обладающих специальными знаниями (84%);

-информация, предоставленная средствами массовой информации (64%);

-информация, полученная от представителей общественности,

правозащитных организаций, общественных советов правоохранительных

органов и др. (48%);

-сведения, предоставленные органами власти и управления (31,3%);

-информация, полученная от лиц и организаций, осуществляющих частную детективную и охранную деятельность (12%)153.

Анализ уголовных дел о мошенничестве, связанном с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта,

показал, что из перечисленных выше источников получения следователем информации, необходимой для расследования, имеет наибольшее значение и чаще всего присутствует информация, полученная от иных подразделений правоохранительных органов, не связанных прямо с оперативно-розыскной деятельностью, и сведения, полученные от государственных и муниципальных органов, и иных организаций. Получение такой информации происходит на основании запросов, направляемых следователем в такую организацию.

Характер взаимосвязи при такой форме взаимодействия будет являться чаще всего односторонним, так как организации, предоставляющие такую

153 Головин А.Ю., Баранов М.В. Решение следователем ситуационных задач предварительного расследования: учеб. пособие. Тула: Изд-во ТулГУ, 2015. - С. 49.50.

104

информацию, как правило не имеют какой-либо заинтересованности в исходе дела, и предоставляя информацию они исполняют законные требования следователя, не нуждаясь в каких-либо ответных действиях. Чаще всего (в 90 %

случаев) такая информация носит смысл характеризующего материала,

собираемого в отношении лиц, попавших в поле зрения правоохранительных органов в процессе расследования уголовного дела. В некоторых случаях (8,2 %)

информация может носить косвенный характер отношения к доказыванию преступной деятельности. Например, явное несоответствие образа жизни изучаемого лица уровню получаемых доходов.

И так уже на начальном этапе расследования уголовного дела о преступлениях изучаемой категории необходимо запросить следующие сведения:

1.Сведения о судимости необходимо истребовать из Главного информационно-аналитического центра МВД России, Зонального информационного центра ГУ МВД России по г. Москва (ЗИЦ), Информационного центра органа внутренних дел региона по месту расследования, по месту рождения, регистрации и фактического проживания представляющего интерес для следствия лица (фигуранта);

2.О месте регистрации фигуранта – из Адресно-справочного бюро;

3.О пересечении государственной границы – из Пограничного управления ФСБ России;

4.О приобретении проездных документов и маршрутах передвижения – из региональных подразделений полиции на транспорте;

5.О наличии зарегистрированных транспортных средств, нарушениях правил дорожного движения, о передвижении по крупным магистралям автомобиля с определенным государственным регистрационным знаком (из аппаратно-программного комплекса «Поток»), о выдаче водительского удостоверения – из подразделений ГИБДД органа внутренних дел региона;

6.О зарегистрированных правах на недвижимое имущество (из жилого фонда) – из департамента имущества в регионе;

105 7. О наличии у фигуранта недвижимого имущества и земельных участков -

из регионального подразделения Федеральной службы государственной

регистрации, кадастра и картографии «Росреестр»;

8.О наличии в собственности земельных участков в отдельном регионе – из Комитета по земельным ресурсам и землеустройству по региону;

9.О наличии в собственности недвижимости, сведений о частном домовладении и лицах, обращавшихся за получением информации – из бюро технической инвентаризации;

10.О нахождении в розыске иностранных граждан (кроме стран СНГ) – из НЦБ Интерпола по региону;

11.О наличии записей актов гражданского состояния – из архива регионального управления ЗАГС;

12.Сведения об учете граждан-вкладчиков, о наличии банковского счета -

из главного территориального управления Банка России;

13.О владельцах ценных бумаг и эмитентах – из регионального отделение Федеральной службы по финансовым рынкам;

14.О замещении руководящей должности в коммерческой организации и наличии у лица статуса учредителя организации – из регионального управления Федеральной налоговой службы;

15.О имеющейся на лицо информации, касающейся трудового стажа,

заработной платы, прохождении службы в вооруженных силах, участии в боевых действиях, награждении, образовании, подтверждении актов гражданского состояния, наличии социальных льгот – из главного архивного управления по региону;

16.О наличии и источнике пенсионных отчислений – из управления отделения пенсионного фонда по персонифицированному учету, Главного управления Пенсионного фонда России.

17.О получении лицом заграничного паспорта – из Консульского департамента МИД России, Управления Федеральной миграционной службы Российской Федерации;

106

18. Сведения из единого государственного реестра собственности о владении недвижимостью, владельцах, форме собственности, площади и адресе – из регистрационной палаты администрации региона;

19.Широкий спектр информации на лицо и организацию возможно получить из Управления финансовых расследований Федеральной службы по финансовому мониторингу;

20.О проверках финансовой деятельности, если есть бюджетные средства –

из Федеральной службы финансово-бюджетного надзора;

21.О наличии у лица зарегистрированного оружия – из Управления лицензионно-разрешительной работы;

22.О наличии у лица зарегистрированных абонентских телефонных номеров, об использовании телефона с определенным imei и абонентских телефонных номерах, с которыми регистрировался такой телефон, о соединениях,

СМС сообщениях, привязке к секторам базовых станций – от Операторов мобильной связи в регионе;

Конечно же данный перечень не является исчерпывающим и перечень организаций и предоставляемой ими информации с изменениями и реформами,

происходящими внутри страны, требует изменений и поправок.

Подводя некоторые итоги, отметим некоторые наиболее приоритетные направления совершенствования организации взаимодействия представителей следственных органов с другими подразделениями правоохранительных органов,

а также иными организациями. Думается, для этого необходимо приложить усилия в следующих направлениях:

1.Снижение негативного влияния расхождения в конкретизации целей и задач в оперативно-служебной деятельности, стоящих перед следственными и оперативными подразделениями, участвующими в расследовании мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционной деятельности на предприятиях железнодорожного транспорта.

2.Усиление организационной роли руководителей органов внутренних дел

в организации взаимодействия между следственными и оперативными

107

подразделениями, совместно участвующими в расследовании преступлений данной категории.

3. Разработка эффективных методик и распространение положительной практики участия представителей следственных органов в координации деятельности по сбору оперативно-розыскной информации на начальном этапе.

108

ГЛАВА 3. ТАКТИЧЕСКИЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОИЗВОДСТВА СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ МОШЕННИЧЕСТВА, СВЯЗАННОГО С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ НА ПРЕДПРИЯТИЯХ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА

§ 1. Особенности производства допроса при расследовании мошенничества,

связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта

Допрос был и остается одним из наиболее часто встречающихся следственных действий. По данным ряда исследований он занимает до половины рабочего времени, потраченного следователями на расследование уголовных дел154, и до 70 % от общего количества всех проводимых в ходе расследования следственных действий155. Анализ протоколов следственных действий,

проводимых при расследовании мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, также показал значительный удельный вес количества времени, затраченного следователями на проведение допросов при расследовании данной категории уголовных дел. В среднем он составил 37,4% времени. При этом более 50%

занимает время на проведение осмотров документов и ознакомление с материалами уголовного дела. Необходимость проведения длительных осмотров документов является одной из характерных особенностей расследования данной категории уголовных дел, поэтому показатель удельного веса проводимых допросов, превышающий 37%, также следует считать достаточно высоким, даже

154См.: Суворов Л.А. Идеальные следы в криминалистике: дис. … канд. юрид. наук. Воронеж,

2005. - С. 90.

155В.А. Кондратенко Теория и практика допроса в стадии предварительного расследования: автореф. дис. … канд. юрид. наук. - М., 2004. - С. 15.

109

не смотря на то, что при проведении исследования не представилось возможным учесть время, затраченное на составление процессуальных документов,

исправление технических ошибок и многие иные документально не отражаемые действия следователя. Из общего количества времени, затрачиваемого на проведение допросов по данной категории уголовных дел, основную массу составляет время, потраченное на проведение допросов свидетелей. По некоторым уголовным делам такой показатель достигает 97%. В среднем около

7,5 % занимает время, затраченное на проведение допросов представителей потерпевших, специалистов, обвиняемых и подозреваемых. При этом допросы последних двух категорий участников уголовных дел занимают наименьшее количество времени, и это, думается, прежде всего связано с частым применением ими такой формы противодействия расследованию, как отказ от дачи показаний156

в период проведения предварительного следствия, что делает такие допросы непродолжительными.

При изучении ряда уголовных дел о мошенничестве, связанном с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, можно прийти к выводу, что такого рода преступления в силу ряда причин совершаются на завершающем этапе инвестиционного процесса, когда возникают договорные отношения с подрядными организациями или организациями-поставщиками157. Поэтому для определения круга лиц, которые были причастны к механизму данного рода преступления и с высокой степенью вероятности обладают оставленными этим механизмом идеальными следами158,

предлагаем рассмотреть следующие выделенные стадии окончательного этапа процесса осуществления инвестиционного проекта:

156Мерецкий Н.Е. Противодействие расследованию и криминалистические возможности его преодоления? // Вестник криминалистики. - 2015. - № 1 (53). - С. 25; Кривокульский А.В. Отказ от дачи показаний как вид процессуального сопротивления // Уголов. процесс. - 2014. - № 6. -

С. 50-58.

157Грибунов О.П., Пермяков А.Л. Способы совершения хищений, связанных с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта // Известия Иркутской государственной экономической академии. - 2015. № 6. - С. 1098-1107.

158См. Суворова Л.А. Идеальные следы в криминалистике. М., 2006.

110

1.) Стадия заключения договора. Эта стадия охватывает период времени приблизительно с момента одобрения Департаментом инвестиционной деятельности ОАО «РЖД» (ЦИНВ) инвестиционной программы и поквартальной детализации инвестиционного бюджета на предстоящий календарный год.

Заказчик инвестиционного проекта на основании полученных от управляющих проектами данных приступает к поквартальной детализации годового бюджета и в установленном ОАО «РЖД» порядке проводит отбор подрядчиков, а также определяет цены на продукцию и услуги159. Заканчивается эта стадия подписанием договора, его обязательных приложений и присвоением ему номера,

после чего подрядчик должен приступать к выполнению обязательств,

предусмотренных договором.

Необходимо установить все обстоятельства процесса заключения договора его разработки, составления, обсуждения, согласования и подписания: кто, где,

когда и при каких обстоятельствах непосредственно в этом участвовал. Об этих же обстоятельствах необходимо допросить руководителя, подписавшего такой договор от имени ОАО «РЖД», руководство и работников предприятия-

подрядчика.

В некоторых случаях для отбора подрядчиков требуется проведение конкурсных процедур. Тогда на этой стадии участвуют работники регионального подразделения Центра организации закупочной деятельности (РКЗ). Целью проведения допросов работников РКЗ является выяснение подробностей об обстоятельствах проведения конкурсных процедур, предшествовавших заключению договора. При этом возможно разделить вопросы на группы. В одну из таких групп будут входить вопросы, направленные на установление физических лиц, принимавших участие в конкурсных процедурах, а также любых других лиц, интересовавшихся процессом проведения конкурса, его подготовительными процедурами и результатами. Выясняя сведения об этих лицах, необходимо узнать, что известно допрашиваемому о взаимоотношениях

159 См. Об утверждении документов, регламентирующих формирование и реализацию инвестиционной программы ОАО «РЖД»: распоряжение ОАО «РЖД» от 24.07.2008 № 1582р (ред. от 16.10.2008 № 2175р).