dissertatsia_12_00_12_METODIKA_RASSLEDOVANIYa_MOShENNIChESTVA_SVYaZANNOGO_S_OSUSchESTVLENIEM_INVESTITsIONNYKh_PROEKTOV_NA_PREDPRIYaTIYa

41

об обстоятельствах преступления и данных о лицах, участвовавших в его совершении, еще не ставших ему известными на начальном этапе расследования,

что может позволить выдвинуть наиболее вероятные версии, необходимые при планировании расследования на начальном и последующих этапах.

§ 3. Характерные особенности личности прямых и косвенных участников

мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на

предприятиях железнодорожного транспорта.

При криминалистическом изучении особенностей личности преступника,

как справедливо утверждает О.П. Грибунов, необходимо выделить такие свойства, которые будут составлять криминалистический портрет преступника,

что само по себе представляет определенную сложность и отличает криминалистический подход изучения личности преступника от изучения этой категории в криминологии, уголовном праве, юридической психологии53. В

первую очередь криминалистический портрет личности, как и криминалистическая характеристика преступлений, представляет собой абстракцию или модель, а применительно к личности – образ. Этот образ преступника также, как и криминалистическую характеристику, нет смысла примерять на конкретном уже установленном преступнике, если конечно это не

53Грибунов О.П., А.А. Шаевич Значение информации о личности преступника в методикокриминалистическом обеспечении расследования преступлений против собственности, совершаемых на транспорте // Организация деятельности органов расследования преступлений: управленческие, правовые и криминалистические аспекты (к 60-летию кафедры управления органами расследования преступлений): Сб. матер. междунар. науч.-практ. конф.: В 2-х ч. – М.: Академия управления МВД России, 2015. - Ч. 1. - С. 186.

42

делается для более глубокого изучения этой научной категории54. Когда преступник установлен, криминалистический портрет, как научный феномен или практический инструмент заканчивает выполнение своей главной функции,

заключающейся в способствовании раскрытию преступления. Ведь для следователя нет никакого смысла определять криминалистический портрет конкретного уже установленного преступника, существующего в действительности.

Особенности криминалистической характеристики мошенничества,

связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, позволяют сделать справедливый вывод о том, что преступления данного рода относится к так называемой беловоротничковой преступности, то есть к категории преступлений, которые по мнению основателя этого термина Э.Х. Сатерленда, возможно, наносят наибольший ущерб современному обществу55. К субъективным характеристикам личности таких преступников следует отнести преимущественно зрелый возраст преступников,

их образованность, хорошее или в целом приемлемое воспитание полученное преимущественно в благополучной семье, отсутствие прямой связи с общеуголовной средой, отсутствие явного противопоставления правоохранительным органам себя и своих близких окружающих, наличие связей с представителями респектабельных организаций и государственными служащими, отсутствие заметно выраженного антиобщественного поведения у таких лиц в повседневной деятельности и в быту, отсутствие явных проявлений правового нигилизма в социально-бытовом поведении, часто наличие устойчивых семейных связей. Это вполне респектабельные люди без внешних проявлений

54 Комиссарова Я.В., Холопова Е.Н. Перспективы развития криминалистической теории изучения личности // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2015. - № 2 (19). - С. 261268.

55Sutherland, Edwin H. Is «WhiteCollarCrime» Crime? // AmericanSociologicalReview. — 1945. — Issue 10. — P. 132—139;Сатерленд Э. Х. Являются ли преступления людей в белых воротничках преступлениями? // Социология преступности. Современные буржуазные теории: Сборник статей The sociology of crime and delinquency: Перевод с англ. / Под ред.: Никифоров Б. С.; Пер.: Никифоров А. С., Яковлев А. М.; Вступ. ст.: Кудрявцев В. Н., Никифоров Б. С. — М.: Прогресс,

1966. - С. 45-59.

43

социальной опасности и маргинальности, и без дивиантности преступного характера в поведении56.

Как верно пишет в своем исследовании профессор О.Г. Карпович, «портрет современного русского правонарушителя в экономической области сводится к следующему. В большинстве случаев это мужчина в возрасте от 31 до 40 лет, с

неполным высшим или высшим образованием… По сравнению с другими корыстными преступниками финансовые мошенники лучше образованы, более религиозны, не имеют криминального прошлого и вообще менее склоны к совершению правонарушений, среди них мало лиц, злоупотребляющих алкоголем, они практически не употребляют наркотики. Так же они отличаются гораздо большим оптимизмом, психологической устойчивостью, самооценкой,

удовлетворенностью собой и семейным положением… Обычно мошенники – это люди, пользующиеся уважением со стороны соседей, на работе, и они тяжело переносят, если их близкие, коллеги или друзья узнают об их мошенничестве»57.

Некоторые авторы справедливо предполагают наличие у мошенника в сфере предпринимательской деятельности таких качеств как неординарность личности, наличие способностей в сфере коммуникации (общения), психологии,

знаний в сфере предпринимательской деятельности58.

Ф.В. Глазырин, предлагает при криминалистическом изучении личности преступника рассматривать три подструктуры, образующие обобщенную целостную структуру личности. Это социально-демографические свойства,

56 Ильин И.В. Криминологические особенности личности экономического мошенника // Следователь. - 2010. - № 6 (146). - С. 51-53; Бондарь А.В. Мошенничество как вид преступного посягательства против собственности и особенности его проявления в сфере банковской деятельности (уголовно-правовой аспект): автореф. дис. … канд. юрид. наук. – Красноярск, 2003. - С. 5.; Клочков П.В. Значение информации о личности преступника при расследовании хищений на железнодорожном транспорте, совершенных путем использования служебного положения и злоупотребления полномочиями // Исторические, философские, политические и юридические науки, культурология и искусствоведение. Вопросы теории и практики. - 2012. - № 4(18). – Ч. 2. – С. 98; 57Карпович О.Г. Детерминанты преступлений, совершаемых в кредитно-финансовой сфере, и

личность финансового мошенника // Российский следователь. - 2013. - № 6. - С. 32.

58 Горина Д.В. Личность мошенника в сфере предпринимательской деятельности // «Черные дыры» в российском законодательстве. 2016. - № 2. - С. 130.

44

психологические качества и биологические особенности личности59. Но лиц,

которые прямо или косвенно участвуют в механизме совершения рассматриваемых преступлений, во многих случаях можно отнести к «случайно-

ситуационной» категории преступников, которые совершая преступления, не имеют укоренившихся антиобщественных наклонностей, но готовы воспользоваться «благоприятным» стечением обстоятельств для преступного достижения цели получения материальной выгоды60. Такими преступниками могут оказаться лица достаточно широкого круга, и биологические особенности их при этом не имеют особого значения.

Важное значение при установлении лица, косвенно или прямо участвующего в мошенничестве, связанном с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, имеет выявление обстоятельств, образующих «классический мошеннический треугольник», когда за действиями такого лица нет должного контроля, оно имеет возможности осуществить эти действия и у него есть основания или причины поступить именно так. Такими основаниями могут быть не обязательно сугубо корыстные мотивы в их классическом понимании. Заинтересованность может быть служебной, иной личной и даже просто авантюризм61.

Социально-демографические свойства личности, несомненно влияют на формирование причин и мотивов преступного поведения, создают социальные условия и предпосылки такого поведения. Существующее в окружении человека нейтральное, а иногда даже одобрительное отношение к экономическим преступникам формирует в его сознании моральное оправдание своему преступному поведению62.

Определение характерных черт личности, присущих лицам, совершающим преступления определенного рода, позволяет выдвинуть предположения о

59 Глазырин Ф.В. Изучение личности обвиняемого и тактика следственных действий. – Свердловск, 1973. - С. 18.

60 Ларичев В.Д., Спирин Г.М. Коммерческое мошенничество в России. Способы совершения. Методы защиты. – М., 2001. - С. 207.

61Карпович О.Г. Указ. соч. - С. 31.

62 См. Игнатьев А. Больше чем деньги // Экономическая безопасность.2008. - № 7-8. - С. 77-79.

45

влиянии их на формирование следовой картины преступления, местах наиболее вероятного проявления, и характере таких следов63. Как и любое другое преступление, мошенничество, связанное с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта в процессе взаимодействия элементов своего механизма с объектами материального и социального мира не может не порождать следы. Соответственно, это могут быть как материальные, так и идеальные следы, запечатленные в сознании физических лиц. Так как основным движущим элементом преступления является его прямой или косвенный участник, для определения механизма образования таких следов и их вероятного характера следует особое внимание обратить на характерные черты участников, место и значение этих участников в механизме преступления.

Наиболее значимыми структурными элементами механизма изучаемых преступлений, думается, будут являться: заключение договора и связанные с этим конкурсные процедуры или проектно-сметные работы; совершение нарушений существующих правил выполнения хозяйственно-экономических операций,

создавших условия, необходимые для совершения мошенничества; собственно сама процедура обмана, как правило выраженная в составлении и предоставлении

вбухгалтерию документов, содержащих заведомо ложные сведения при отсутствии намерений впоследствии выполнить возложенные договором обязательства; процесс обналичивания похищенных денег или иной способ получения реальной возможности распорядиться похищенным по своему усмотрению.

Кроме перечисленных структурных элементов, следует иметь в виду, что одной из структурных подсистем общей системы механизма преступления обязательно является противодействие, оказываемое расследованию, о чем пишет

всвоей работе О.П. Грибунов64. Как положено для любой системы, оно обладает

63 Малыхина Н.И. Следы лица, совершившего преступление: дискуссионные вопросы о понятии и классификации // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - № 1 (18). 2015. - С. 258-267. 64Грибунов О.П. Структурные компоненты противодействия расследованию преступлений против собственности, совершаемых на объектах транспорта // Деятельность правоохранительных органов в современных условиях: сб. материалов 20-й междунар. науч.- практ. конф. В 2 т. т. 1. – Иркутск: ФГКОУ ВПО ВСИ МВД России, 2015. - С. 306-309.

46

рядом компонентов, образующих в свою очередь его структуру, и А.М. Головин в результате своих исследований, на наш взгляд справедливо в системе компонентов противодействия расследованию ставит на первое место субъекта,

его оказывающего65.

Противодействие присутствует практически во всех элементах и стадиях процесса совершения данного рода преступления, структурных компонентах его механизма. Поэтому при изучении личности участников механизма мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, нет необходимости отдельно рассматривать лиц, косвенно участвующих в таком компоненте механизма как противодействие, оказываемое расследованию, однако на такого рода участие будет обращено внимание при рассмотрении других компонентов механизма.

Для совершения мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов, чаще всего необходимо присутствие нескольких участников на разных стадиях, таких как заключение договора в рамках осуществления инвестиционного проекта, предоставление заведомо ложных документов о выполнении обязательств по договору и получение денежных средств для использования их по своему усмотрению. Участие их в зависимости от мотивов, которыми они руководствовались, может быть как прямым, так и косвенным66. На некоторых стадиях этого процесса одно лицо может выполнять функции нескольких участников, а в некоторых напротив функцию одного участника могут выполнять двое и более лиц.

Кроме того, некоторые участники при этом могут не сознавать, что участвуют именно в хищении. В 2013 году Линейным отделом на станции Иркутск-пассажирский расследовалось уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 159 УК РФ в отношении П.67 При расследовании было установлено, что руководитель одного из подразделений

65Головин А.Ю. Криминалистическая систематика. М., 2002. - С. 153.

66Кустов А.М. Криминалистически значимая информация о механизме совершенного преступления // Вестник криминалистики. - 2015.- № 3(55). - С. 13.

67Уголовное дело №321076. Архив ВС ЛУ МВД России на транспорте.

47

железнодорожного предприятия, непосредственно связанного с осуществлением инвестиционной деятельности Х. нанял группу лиц для выполнения действий по организации поставок оборудования по целому ряду инвестиционных проектов.

Нанятые лица по устному соглашению получали вознаграждение от Х. за работу,

которая заключалась в заключении соглашений с фактическими производителями и продавцами поставляемого имущества, составлении договоров поставок,

документов бухгалтерского учета, подготовке конкурсной документации и т.д.

При составлении этих подложных документов использовались реквизиты подставных коммерческих организаций, привлеченных к этому процессу Х.

Одной из таких коммерческих организаций руководил П. Фактические хозяева и руководители подставных фирм не были осведомлены об обстоятельствах осуществления обязательств по договорам, заключаемым от имени их организаций. Значительное число имущества, предусмотренного спецификациями по договорам поставки, было действительно поставлено, хоть и часто по завышенной цене, но в полном объеме без каких-либо существенных нарушений интересов предприятия железнодорожного транспорта, выступавшего заказчиком в инвестиционном процессе. Часть же оборудования стоимостью свыше двух миллионов рублей фактически поставлена не была, при произведенной за него оплате. Лица, нанятые Х. для оформления документов, необходимых для осуществления соглашений, не участвовали в передаче имущества заказчику и не знали о фактах нарушений.

Все лица, которые были прямо или косвенно причастны к совершению таких нарушений, обладают вышеперечисленными особенностями, присущими субъектам беловоротничковой преступности.

К этим особенностям в некоторых случаях следует добавить характерные особенности личности, связанные с замещением этими лицами руководящих должностей на предприятиях железнодорожного транспорта. Такие лица, как правило, имеют длительный опыт работы в системе железнодорожного транспорта, влекущий наличие у них связей и контактов с иными руководителями на разных уровнях данных предприятий, хорошая осведомленность об

48

отношениях, методах работы, технологических процессах и иных обстоятельствах, сложившихся в данной системе. Кроме того, длительный опыт работы в системе железнодорожного транспорта создает некоторые особенности стиля общения и используемой в общении терминологии. Все это, несомненно,

следует учитывать при планировании следственных действий с участием таких лиц.

При рассмотрении вопросов, касающихся характерных особенностей лиц,

совершающих мошенничества, связанные с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, следует учесть, что в механизме подобных преступлений кроме самого хищения денежных средств,

принадлежащих предприятию железнодорожного транспорта, всегда присутствуют нарушения установленного порядка организации внутренней деятельности такого предприятия.

Это подтверждается при изучении уголовных дел. Такими нарушениями могут быть отступления от правил заключения соглашений, осуществления бухгалтерских операций, правил приема поставленного по договору имущества или выполненных работ и т.д. В целом, как уже было не раз сказано выше, при правильной организации и надлежащем выполнении всех существующих на предприятиях железнодорожного транспорта правил, инструкций, процедур и требований совершить такое хищение крайне трудно или зачастую почти невозможно.

Поэтому при определении участников мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, необходимо определить круг лиц, не только прямо участвующих в его совершении, но также лиц, создавших условия для его совершения. Важно уже на начальном этапе расследования при сборе и накоплении оперативной информации о преступной деятельности установить характер, мотивы и причины допущенных нарушений, и лиц, причастных к ним.

Существуют три основных вида побудительных причин таких нарушений:

49

1)корыстная заинтересованность, в том числе в виде получения вознаграждения от преступников;

2)служебная заинтересованность, когда нарушение допускается умышленно, но без корыстной заинтересованности, а по другим причинам, иногда связанным с осуществлением лицом своих служебных полномочий;

3)недобросовестное отношение к выполнению служебных обязанностей;

ошибка или халатность.

Как это видно из анализа изученных уголовных дел и материалов оперативно-розыскной деятельности по преступлениям данной категории, в

преобладающем большинстве случаев (приблизительно в 91 %) имеет место первая из перечисленных причин.

К сожалению, в результате расследования, проводимого по таким уголовным делам, не всегда удается добиться полноты собранных доказательств,

достаточно подтверждающих такие побуждения у нарушителя, но в изученных материалах, как правило, присутствует большое количество косвенных подтверждений этого негативного явления. Если же причиной нарушения является только служебная бескорыстная заинтересованность, халатность или ошибка, то это само по себе уже является основанием, для того что бы сделать вывод об отсутствии состава преступления, предусмотренного статьей 159 УК РФ, в действиях лица, допустившего нарушение.

Денежные средства, похищенные путем обмана, в результате мошенничества, совершаемого при осуществлении инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, часто обращаются изначально в пользу подставных организаций. Однако, несмотря на не утихающую в последнее время дискуссию о необходимости разработки и принятия норм, позволяющих привлекать к уголовной ответственности юридических лиц68, все же дальше

68См.: Интервью с А.И. Бастрыкиным: удостоверение личности // Российская газета. 2013. 19 марта; Сорочкин Р.А. Уголовная ответственность юридических лиц: некоторые перспективы // Пробелы в российском законодательстве. - № 2. 2016. - С. 125-127; Федоров А.Ф. Перспективы введения уголовной ответственности юридических лиц в Российской Федерации // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - № 5 (22). 2015. - С. 172-187; Сидоренко Э.Л. Отрицательное поведение потерпевшего и уголовный закон. / Э.Л. Сидоренко. - СПб., 2003. С. 18-19; Медведев

50

обсуждений в научных кругах это пока не продвигается. И кроме того, думается,

такая революционная мера не будет иметь положительного эффекта при существующей простоте регистрации юридического лица и слабой организации контроля такой процедуры.

Для достижения целей уголовно-процессуальной деятельности,

осуществляемой правоохранительными органами, необходимо найти прямую корыстную выгоду от этого преступления у конкретного физического лица,

действовавшего с прямым умыслом. Изначально, похищенные денежные средства поступают в распоряжение руководителя организации – получателя денежных средств. Это очень просто установить при расследовании, только истребовав ряд документов в банке, в котором открыт счет такой коммерческой организации.

Часто на начальном этапе расследования руководитель такой коммерческой организации ошибочно становится подозреваемым в совершении мошенничества.

Учитывая подставной характер такой организации, ее формальный руководитель,

даже если и участвует в процессе получения преступниками возможности распорядиться похищенными деньгами по своему усмотрению, то с высокой степенью вероятности при этом не знает о преступном характере источника поступления этих денежных средств. Часто он вообще не подозревает о том, что является руководителем какой-либо коммерческой организации.

Поэтому на данном этапе необходимо устанавливать фактического руководителя – хозяина организации-получателя денежных средств, и на деле распоряжающегося средствами, поступающими на счет организации. Как показывает изучение уголовных дел данной категории, это возможно осуществить только на этапе первоначального накопления оперативной информации о

А.Г. Медведева О.В. Потерпевший в уголовном праве и процессе: сравнительно-правовой анализ // Защита субъективных прав: история и современные проблемы: матер. науч.-практ. конф. Волгоград. 2001. - С. 400; Мисник И.В. Потерпевший в российском уголовном судопроизводстве: дис. … канд. юрид. наук. – Иркутск, 2005. - С. 43-44; Новиков В.Н. Профессиональное (адвокатское) представительство заявителя и потерпевшего на досудебных стадиях уголовного судопроизводства: дис. … канд. юрид. наук. – Воронеж, 2004. - С. 13; Кондратьев Е.Е. Новый УПК: защита свидетелей, потерпевших и других участников уголовного процесса // Государство и право. 2003. - № 8. - С. 50; Никифоров А. Юридическое лицо как субъект преступления // Уголовное право. 2000. - № 2. - С. 53 и др.