dissertatsia_12_00_12_METODIKA_RASSLEDOVANIYa_MOShENNIChESTVA_SVYaZANNOGO_S_OSUSchESTVLENIEM_INVESTITsIONNYKh_PROEKTOV_NA_PREDPRIYaTIYa

71

исполнения обязательств по договору (потенциальных подозреваемых или ключевых свидетелей), 3) первичные документы бухгалтерского учета, составленные при принятии результатов исполнения обязательств по договору и формально подтверждающие факт исполнения обязательств в полном объеме, составленные на их основе платежные документы бухгалтерского учета, 4) справка эксперта-бухгалтера о результатах документального исследования, 5) документы подтверждающие факт недостоверности сведений, внесенных в первичные документы бухгалтерского учета, составленные для оплаты. Документы бухгалтерского учета, включая и сам договор, допускается использовать на этой стадии в копиях, но крайне важно уже тогда прилагать все усилия по получению оригиналов этих документов.

Подводя некоторые итоги еще раз стоит сказать о том, что основным существенным недостатком материалов, собираемых к возбуждению в изученных уголовных делах, часто является отсутствие сведений, подтверждающих наличие у кого-либо из участников инвестиционного процесса умысла на совершение хищения при совершении ими обманных действий. Именно отсутствие таких сведений чаще всего впоследствии влечет прекращение уголовных дел данной категории. Если при собирании первоначальных материалов о преступлениях не было получено прямых подтверждений у кого-либо из участников инвестиционных проектов умысла на хищение, то и в процессе расследования сведений, подтверждающих его, добыть не представляется возможным. На это в первую очередь влияет оказание противодействия расследованию после того, как фигурантам становится известно об официальном расследовании обстоятельств их деятельности. Для выявления подобного рода преступлений оперативным подразделениям необходимо устанавливать оперативные контакты с подразделениями Желдорконтроля и ОЦОРа, а так же с менеджерами среднего звена подразделений, выступающих управляющими инвестиционных проектов. Наиболее эффективным способом установления таких подразделений является анализ выписки движения денежных средств по расчетному счету предприятия железнодорожного транспорта, а также изучение состояния и истории счета № 8

72

«Вложения во внеоборотные активы» подразделений предприятий железнодорожного транспорта, часто выступающих в роли заказчика по инвестиционным проектам. Такими подразделениями, к примеру, являются дирекции по капитальному строительству региональных железнодорожный филиалов.

§ 2. Следственные ситуации, возникающие на первоначальном и

последующем этапах расследования

Следственная ситуация как теоретическая конструкция является основой ситуативного подхода, претендующего на роль самостоятельного метода в криминалистике102. На счет определения понятия следственной ситуации мнения ученых традиционно имеют некоторые отличия103. В разное время прикладывались усилия по анализу и изучению существующих точек зрения. В

результате исследования, проведенного группой авторов под руководством А.Ю. Головина104, было предложено понимать под следственной ситуацией обстановку (совокупность условий), в которой на определенный момент времени осуществляется деятельность следователя по раскрытию и расследованию преступлений. Эту точку зрения также разделяли в свое время Р.С. Белкин и Е.М.

Лифшиц105. А.В. Варданян и И.И. Варов при изучении вопроса формирования следственных ситуаций приходят к справедливому выводу о том, что следственная ситуация есть обстановка в которой происходит расследование

102 Подольный Н.А. Криминалистическая классификация преступлений как средство оптимизации расследования // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2014. - № 2 (13). -

С. 201, 202.

103Варданян А.В. Учение о следственной ситуации как теоретико-методический ориентир для совершенствования организации расследования злоупотреблений полномочиями в коммерческих и иных организациях // Юристъ-Правоведъ. – 2013. - № 2(57). С. 28.

104Головин А.Ю. Криминалистические методы преодоления противодействия расследованию транспортных преступлений: монография / А.Ю. Головин, О.П. Грибунов, А.А. Бибиков. – Иркутск: ФГКОУ ВО ВСИ МВД России, 2015. – С. 109.

105Белкин Р.С. Лившиц Е.М. Тактика следственных действий. М., 1997. - С. 19.

73

преступления, и которая динамично эволюционирует в результате воздействия объективных и субъективных факторов106. Также, из фундаментальных трудов в области криминалистики Р.С. Белкина мы узнаем, что следственная ситуация -

это обстановка процесса доказывания или совокупность условий, сложившихся на данный момент расследования107. Это определение содержит такие почти неограниченно широкие понятия, как «совокупность условий» и «обстановка».

Т.С. Волчецкая, в целом не противореча мнению Р.С. Белкина, в свою очередь справедливо, на наш взгляд, определила следственную ситуацию как степень информационной осведомленности следователя о преступлении, и состояние процесса расследования, сложившееся на любой определенный момент времени,

анализ и оценка которого позволяет следователю принять наиболее целесообразные по делу решения108. При этом, на первое место в этом определении ставится информированность лица, участвующего в расследовании,

о сложившихся обстоятельствах. Ведь в действительности, неизвестные следователю сведения хоть и влияют на поведение других участников уголовного дела, результаты расследования и степень эффективности получения доказательств, однако при этом не в состоянии оказывать непосредственное воздействие на принимаемые следствием решения и планирование процесса расследования. Кроме того, в данном определении неограниченно широкий круг обстоятельств, предлагаемых Р.С. Белкиным, ограничивается таким условием как возможность влияния этих обстоятельств на принятие наиболее целесообразного решения по уголовному делу. Эту мысль разделяют некоторые другие ученые.

Так по мнению И.А. Копылова, главная функция следственной ситуации, как объекта криминалистического исследования, состоит в том, что она позволяет

«выделить и свести воедино обстоятельства, оценка которых необходима для

106Варданян А.В., Варов И.И. Дискуссионные вопросы формирования исходных следственных ситуаций, типичных для первоначального этапа злоупотреблений полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях // ИзвестияТулГУ. Экономические и юридические науки.Вып. 2. Ч II. Тула: Изд-во ТулГУ, - 2013.

С.3.

107 Белкин Р.С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 3: Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М.: Юрист, 1997. - С. 135.

108Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия. М.; Калининград, 1997. С.93.

74

принятия следственных решений по делу»109. О.Я. Баев так же определяет обстоятельства следственной ситуации во взаимосвязи с деятельностью следователя предлагая понимать под следственной ситуацией своего рода модель,

отражающую наиболее значимые и типичные характеристики обстановки расследования, определяющей характер необходимых действий следователя на том или ином этапе расследования конкретного преступления110, отличая при этом следственную ситуацию от ситуации расследования111.

Как верно указывает Т.С. Волчецкая, в своем исследовании, посвященном ситуалогии: «Диагностируя наличную следственную ситуацию и тем самым определяя, данные о каких элементах преступления в модели криминальной ситуации уже имеются, какие сведения подлежат дополнительной проверке, а

какую информацию отыскать ещё необходимо, следователь определяет конкретные цели и задачи выбранного им следственного действия.»112. Данное утверждение подразумевает сравнение следователем сложившихся и установленных в процессе расследования обстоятельств с типовой моделью подобных преступлений. Не противореча этому, О.Я. Баев говорит о сравнении ситуации расследования со следственной ситуацией113, подразумевая в сущности те же самые категории соответственно.

Таким образом, при ситуационном подходе к изучению преступлений приходится иметь дело со сложившейся ситуацией (установленными обстоятельствами), типовой моделью преступления и выдвигаемыми на основании этой модели версиями, требующими проведения определенных следственных или процессуальных действий. Их взаимную связь и влияние друг

109Копылов И.А. Следственная ситуация и тактическое решение: Учеб. пособие. - Волгоград: ВСШ МВД СССР, 1988. – С.5.

110Головин А.Ю., Баранов М.В. Решение следователем ситуационных задач предварительного расследования: учеб. пособие. Тула: Изд-во ТулГУ, 2015. - С. 9.

111Баев О.Я. Методические основы расследования преступлений. Часть II. Ситуационный подход в методике расследования преступлений // Библиотека криминалиста. Научный журнал.

- 2016. - № 3 (26). - С. 313.

112Волчецкая Т.С. Криминалистическая ситуалогия: дис. ... докт. юрид. наук. - М., 1997. - С. 288.

113Баев О.Я. Методические основы расследования преступлений. Часть II. Ситуационный

подход в методике расследования преступлений // Библиотека криминалиста. Научный журнал.

- 2016. - № 3 (26). - С. 314.

75

на друга можно рассмотреть по аналогии с диалектической триадой по Ф. Гегелю,

где тезис - это сложившаяся ситуация, антитезис - типовая модель, а синтезом вызванным их взаимодействием является версия и результаты деятельности по ее поверке. Деятельность по проверке изменяет существующую ситуацию, в

результате чего возникает следующая ситуация с другими исходными данными и процесс повторяется до окончательного логического завершения. Раз за разом при этом на основании типовой модели формируется модель конкретного преступления. Вопросам моделирования в криминалистической деятельности так же уделяется значительное внимание, и эта объемная тема безусловно требует отдельного исследования. Этому посвящено диссертационное исследование Д.А.

Степаненко114, которая справедливо рассматривает процесс моделирования как реконструкцию расследуемого события в качестве частного случая ретросказательного познавательного процесса115.

Некоторые авторы обоснованно выделяют на первоначальном этапе расследования мошенничества четыре следственных ситуации, которые выглядят таким образом: 1) мошенник известен, он задержан при совершении мошеннических действий или сразу после их совершения; 2) мошенник известен,

но он скрывается; 3) мошенник известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок; 4) мошенник не известен116. Применительно к расследованию мошенничества связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта из перечисленных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе можно встретить только третий и четвертый варианты сложившихся обстоятельств, когда мошенник неизвестен или известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок.

Следственные ситуации, когда мошенник известен, задержан при совершении

114 Степаненко Д.А. Моделирование как метод научного исследования в приложении к решению задач уголовного судопроизводства (некоторые актуальные аспекты проблемы): автореф. … дис. канд. юрид. наук. – Томск, 1996.

115 Малыхина Н.И. Проблемы применения метода моделирования в изучении лица, совершившего преступление // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2016. - № 2 (25). -

С. 204.

116 См.: Криминалистика. Учебник Под ред.. Филиппова А.Г и Волынского А.Ф. - М., 1999. - С. 417-418. (авторы главы Ривкин К.Е., Лузгин И.М.).

76

мошеннических действий или сразу после их совершения, при расследовании мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционной деятельности на предприятиях железнодорожного транспорта, хоть и вероятны, однако при изучении уголовных дел встречены не были. Думается. это вызвано сложностью способа совершения данного преступления, их высокой степенью латентности,

наличием значительного промежутка времени между моментом окончания преступления и его выявлением правоохранительными органами.

Случаев, при которых в процессе расследования подобной категории преступлений сложилась бы ситуация, когда мошенник был бы известен, но скрывался, так же не выявлено. Думается, это обусловлено спецификой особенностей личности совершающих такие преступления, и в первую очередь тем, что у таких людей отсутствует ярко выраженная криминальная направленность поведения. Они, как правило, имеют постоянный источник дохода или хорошо оплачиваемое место работы, семью, детей и постоянное место жительства. Все это в контексте существования норм УПК, устанавливающих запрет на избрание меры пресечения в виде ареста в отношении мошенников,

совершивших эти преступления в сфере предпринимательской деятельности,

обуславливает ничтожную степень вероятности формирования следственной ситуации, при которой установленный подозреваемый сочтет необходимым скрывается. При расследовании в 2009 году СЧ СУ при ВС УВДТ уголовного дела 925006, возбужденного по признакам мошенничества, которые было связано с осуществлением одного из инвестиционных проектов, реализуемых на Восточно-Сибирской железной дороге, подозреваемая П. была объявлена в розыск, и расследование в связи с этим было приостановлено, однако фактически П. не столько скрывалась от следственных органов, сколько игнорировала вызовы повесткой на допрос следователя, требуя от следователя строить общение через адвоката. По месту жительства найти ее не представлялось возможным, плохо организованное взаимодействие с представителями органа дознания, которые формально и безынициативно выполняли поручения следователя об установлении места нахождения П. и осуществлении ее принудительного привода, поставили

77

следователя в условия, при которых он был вынужден приостановить расследование в связи с неустановлением места нахождения подозреваемого117.

Это был исключительный случай, и подобные ситуации не были встречены при изучении других уголовных дел о преступлениях данной категории.

Профессор О.Я. Баев справедливо предлагает при расследовании должностных и коррупционных преступлений по линии ОЭБиПК рассматривать ситуацию, при которой «известно лицо, которое по имеющейся информации,

возможно учинило преступление, но необходимо установить криминальный характер этого деяния» и уголовные дела в таком случае возбуждаются на основании оперативно-розыскных данных118. Такого рода ситуации характерны и для мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, что хорошо видно при анализе уголовных дел о преступлениях этой категории. При расследовании преступлений данной категории, очень часто встречаются ситуации, когда мошенник и лица,

создавшие необходимые условия для совершения хищения установлены, но их действия завуалированы под видом законной деятельности. В таких случаях особенно актуально утверждение профессора А.Ю. Головина о необходимости использовать при планировании расследования и его организации частные версии о некоторых существенных подробностях совершения расследуемого преступления и обстоятельствах противодействия, оказываемого расследованию.

Основополагающие элементы структуры расследования отражены в уголовно-процессуальном законе. Структура же отдельного расследования конкретизируется следователем. При этом важным элементом конкретизации является определение целей расследования119. Думается, было бы целесообразно разбить на отдельные составные части основную цель расследования, сутью которой будет являться неопровержимо и объективно доказанный состав

117 Уголовное дело № 925006. Архив ВС ЛУ МВД России на транспорте.

118Баев О.Я. Методические основы расследования преступлений. Часть II. Ситуационный подход в методике расследования преступлений // Библиотека криминалиста. Научный журнал.

- 2016. - № 3 (26). - С. 315.

119 Криминалистика. Под ред. Яблокова Н.П.3-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2005. - С. 128

78

преступления. Для этого было бы, эффективным определив цели расследования,

произвести уголовно-правовой анализ состава расследуемого преступления,

определить, какие сведения могут подтвердить обязательные элементы состава и их отдельных составляющих, таких, например, как время, место и способ совершения. В зависимости от сложившейся к этому моменту следственной обстановки и ситуации определить круг следственных, иных процессуальных и оперативно-розыскных действий и мероприятий необходимых для неопровержимого доказательства каждого из элементов этого состава, как по отдельности, так и в совокупности. Это является сущностью планирования,

результатом и материальным воплощением которого является план оперативно-

следственных действий и мероприятий по уголовному делу. «План расследования служит «мостом» от размышлений (по поводу версий) к собиранию доказательств120. В этом плане кратко отражается сложившаяся, к моменту его составления следственная обстановка (ситуация) - так называемая фабула,

выдвинутые на основании собранных данных и доказательств версии. По каждой из выдвинутых версий отдельно планируется проведение тех или иных мероприятий, следственных действий для которых в свою очередь по мнению профессора И.М. Комарова также полезно выдвигать версии о возникновении тех или иных ситуаций при его проведении121.

На основании плана расследования с учетом следственной ситуации и обстановки на каждый день происходит ежедневное планирование следователем своей работы. Как верно указывает В.Ю. Шепитько, исследуя организованную преступность, «весь процесс расследования по такого рода преступлениям

(организованной преступности) должен состоять из комплекса тактических операций, направленных на решение важных промежуточных задач,

последовательно ведущих к достижению главных целей по конкретным

120Лубин А.Ф. Логическая структура частной методики расследования преступлений // Криминалистические чтения на Байкале – 2015: материалы Междунар. науч. –практ. конф. /Вост.-Сиб. фил ФГБОУВО «РГУП»; отв. ред. Д.А. Степаненко. – Иркутск, 2105. - С. 93.

121 Комаров И.М. К вопросу о понятии версии следственного действия в расследовании преступлений // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2014. - № 2 (13). - С. 177.

79

уголовным делам»122. Криминалистическая тактика не может быть представлена без планирования следственных действий123. Рассматривая этот вопрос, думается,

следует отойти от формализма и не останавливаться на правовом регулировании процесса планирования работы следователя и других правоохранительных органов. План расследования в материальном его выражении на бумаге не является самой целью процесса планирования. Более важно то, что в этом процессе следователь или оперативный работник, проводя анализ и систематизируя имеющиеся данные, поддерживает порядок прежде всего в своем сознании. Появляется представление об образе поведения и порядке выполнения необходимых действий. Это позволяет более объективно беспристрастно и реалистично взглянуть на сложившуюся обстановку, что даст возможность принять более взвешенные результативные решения, касающиеся дальнейшей деятельности.

Основной целью расследования любого уголовного дела является установление лица, совершившего преступление, и формы его вины, связанной с мотивом. Возможно, по этой причине основные версии, выдвигаемые при планировании расследования, чаще всего касаются именно данных о лицах,

участвовавших в их совершении и наличии тех или иных мотивов совершения преступления124.

Итак, ситуационный подход подразумевает составление плана125 в

результате оценки сложившейся ситуации. Изучение планов, составленных при расследовании мошенничества, связанного с инвестиционной деятельностью на предприятиях железнодорожного транспорта, показало, что во всех изученных случаях при их составлении выдвигались только общие версии о событии

122 Шепитько В.Ю. Тактика расследования преступлений, совершаемых организованными преступными группами и преступными организациями. - Харьков, 2000. - С. 61.

123Можаева И.П. Соотношение организации расследования преступлений и криминалистической тактики // // Криминалистическая тактика: современное состояние и перспективы развития: Сб. матер. 56-х криминалистических чтений: В 2-х ч. – М.: Академия управления МВД России, 2015. - Ч. 2 - С. 93.

124 Багмет А.М. К вопросу о совершенствовании стадии возбуждения уголовного дела // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2014. - № 1 (12). - С. 29.

125 См. Казачек Е.Ю. О первоначальных навыках планирования по уголовному делу // Библиотека криминалиста. Научный журнал. - 2015. - № 6 (23). - С. 356-360.

80

преступления, о чем говорит в своем исследовании А.С. Князьков126, и версии о вероятном участии в механизме совершения преступления тех или иных лиц,

которые также носят скорее общий характер. При этом в процессе планирования совершенно не уделялось должного внимания частным версиям. Исследования,

проведенные А.Ю. Головиным и М.В. Барановым также показали, что в 61 %

случаев при составлении плана расследования по уголовным делам выдвигаются исключительно общие версии. Ими справедливо рекомендуется кроме общих версий в ходе расследования выдвигать частные версии об отдельных элементах расследуемого преступления, версии о противодействии расследованию оказываемого участниками уголовного дела со стороны защиты, версии о вероятных источниках полезной информации и месте нахождения объектов,

имеющих значение для расследования127. Выдвижение этих версий, как и общих,

вызывает необходимость проведения некоторых следственных и иных процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий для их проверки.

Проводимые при расследовании уголовного дела мероприятия можно разделить на две группы. В первую их них входят общие мероприятия,

проводимые независимо от выдвигаемых версий. Вторую группу составляют мероприятия по проверке одной из выдвинутых версий. При расследовании мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, в зависимости от сложившейся ситуации бывает необходимым осуществить следующие мероприятия:

1. Мероприятия, связанные с задействованными в механизме совершения преступления для осуществления обмана первичными документами бухгалтерского учета, и составленными на их основе платежными документами, а

также мероприятия по приданию таким документам доказательственной формы.

Эти документы, а также сам договор, на основании которого они были

126Князьков А.С. Тактико-познавательная природа следственной версии // Вестник Томского государственного университета. Право. – 2013. - № 2(8), - С. 50.

127Головин А.Ю. Баранов М.В. Решение следователем ситуационных задач предварительного расследования: учеб. пособие. Тула: Изд-во ТулГУ, 2015. - С. 77-79.