1. Общие положения

233. Процедура расследования и применения санкций при нарушении общих условий заключения сделок SIX Swiss Exchange, а также регламента котировки и дополнительных регламентов, регулируется процедурным порядком SIX Swiss Exchange <66>.

--------------------------------

<66> SIX Swiss Exchange Verfahrensordnung (Verfahrensordnung, VO): http://www.six-exchange-regulation.com/admission_manual/12_01-RP/de/index.html.

234. Если нет других распоряжений органов биржи, все процедурные этапы должны протоколироваться и быстро выполняться (ст. 2.3).

235. Органы расследования заносят в специальный реестр все санкции, вступившие в силу. Доступ к реестру ограничен. Выписка из реестра может быть предоставлена третьим лицам только в том случае, если они имеют на это право и подают соответствующий запрос.

2. Расследование

a. Принципы расследования (ст. 3.1)

236. Органы расследования (отдел надзора и принудительного правоприменения, отдел листинга и принудительного правоприменения) с одинаковой тщательностью учитывают все смягчающие и отягчающие обстоятельства. К доказательствам относятся все предметы и информация, которые служат выявлению обстоятельств дела. Применяется принцип свободной оценки доказательств.

b. Процедуры отдела надзора

и принудительного правоприменения

237. Отдел надзора и принудительного правоприменения в рамках предварительного расследования проверяет достаточность оснований для проведения расследования. О начале расследования стороны (участник или, при определенных условиях, его торговец) извещаются в письменном виде. Начало расследования не может быть оспорено.

238. В ходе расследования служба контроля выясняет обстоятельства дела настолько, насколько это необходимо для обоснования решения о санкциях или для обращения в комиссию по санкциям. Сторонам предоставляется возможность для письменного изложения своей точки зрения.

c. Процедуры отдела листинга

и принудительного правоприменения (ст. 3.3)

239. Отдел листинга и принудительного правоприменения в рамках предварительного расследования проводит итоговую проверку достаточности оснований для расследования.

240. Если выявлено достаточно фактов, свидетельствующих о нарушении регламента котировки, дополнительного регламента или других исполнительных инструкций, соответствующая сторона в письменном виде извещается о начале расследования. В начале процедуры затронутой стороне сообщается предмет расследования и указывается на то, что итогом расследования может стать ходатайство о применении санкций. Начало расследования не может быть обжаловано.

341. В ходе расследования отдел допуска к торгам выясняет обстоятельства дела настолько, насколько это необходимо для обоснования решения о санкциях или для обращения в комиссию по санкциям. Ходатайство о применении санкций предъявляется заинтересованной стороне, чтобы она могла выразить свою точку зрения.

d. Решение о наложении санкций

242. Решение о наложении санкций может быть принято отделом надзора и принудительного правоприменения в отношении торговца, работающего на участника биржи, если санкции заключаются в замечании, приостановке участия или исключении.

243. Отдел листинга и принудительного правоприменения может за нарушение правил принять решение о применении санкций, если санкцией является предупреждение, замечание или штраф.