dissertatsia_12_00_09_Ugolovnoe_presledovanie_po_UD_o_moshennichestve_v_sfere_ekonom_deyatnosti

151

- протоколы очных ставок, в ходе которых подтверждались ранее данные показания и указывалось, что злоумышленники уговорили взять на свое имя кредиты, которые не нужно будет погашать, пообещав, что сведения о выдаче кредита они удалят из компьютерной базы банка. Экземпляры документов по оформлению кредита, также как экземпляры документов по другим кредитам,

забирали члены преступной группы, которые угощали алкогольными коктейлями перед каждой поездкой для оформления потребительского кредита;

-протоколы допросов свидетелей, в ходе которых подробно выясняются все обстоятельства и факты совершенного преступления;

-протоколы допросов представителей банка и кредиторов (кредитной организации), в ходе которых устанавливаются, кто вправе представлять интересы кредитной организации, какие документы и операции необходимо провести для получения кредита, какие оформляются документы и какие условия выполнения кредитных обязательств, какой ущерб был причинен преступным деянием;

-показания подозреваемых (обвиняемых), в ходе которых подробно выясняют место, время, конкретные действия каждого участника и другие обстоятельства и факты совершенного преступления;

-протоколы выемок и обысков, в ходе которых обнаруживаются и изымаются кредитные досье о потребительских кредитах, кредитные договора,

спецификации товара, светокопии договоров о сотрудничестве с торговой организацией, различные справки, светокопии должностных инструкций продавцов – консультантов, светокопии трудовых книжек, печати организаций,

сберегательные книжки, ноутбуки, флеш-карты, расписки, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, договора вклада, графики погашения по кредитному договору, графики платежей, дополнительные соглашения к договору, информация об условиях предоставления, использования и возврата кредита, записные книжки, цифровые ключи для программы «1С: Предприятие» и

152

это не весь перечень документов и предметов, необходимых для расследования и доказывания вины по уголовному делу;

В дальнейшем, изъятые предметы и документы, содержащие доказательственную информацию, включаются в доказательственную базу уголовного дела по технологии, установленной УПК РФ и апробированной на практике: они осматриваются следователем с составление протоколов и приобщаются в качестве вещественных доказательств, что указывается в

«протоколах осмотра предметов (документов)». Далее, документы и предметы,

имеющие доказательственное значение становятся предметом экспертиз и исследований специалистов.

Примечательным примером того, что преступные элементы используют новейшую технику и способы совершения мошенничеств в предпринимательской и иной экономической сфере представлен в заключении эксперта по данному уголовному делу согласно которого, на накопителе на жестких магнитных дисках,

извлеченном из ноутбука, изъятом в ходе выемки в офисе ООО «УиБ»,

расположенном в г. Горно-Алтайске, содержатся базы данных и архивы баз данных, применяемые для автоматизации бухгалтерского учета, а именно для программы «1С: Предприятие». Обнаруженные базы данных и архивы баз данных были скопированы и записаны на 2 оптических диска DVD-R и 1 оптический диск

CD-R. Ответить на поставленный вопрос «Содержаться ли в базе данных 1С

информация о справках 2 НДФЛ за период с ……2012 по ……2013?» не представилось возможным, т.к. обнаруженные базы данных «1С: Предприятие» созданы с помощью программы версии 8.2, однако в ЭКЦ МВД по Республике Алтай имеются программа «1С: Предприятие» версии 7.7., исследователь обнаруженные базы данных и архивы баз данных, применяемые для автоматизации бухгалтерского учета, а именно для программы «1С:

Предприятие» и ответить на поставленный вопрос не представилось возможным»246.

246 Архив СЧ СУ МВД по Республике Алтай, д. № 71314.

153

Помимо следственных действий проводятся оперативно-разыскные мероприятия, направленные на установление всех участников и обстоятельств совершенного преступления. ОРМ проводятся, как в ходе доследственной проверки, так и по поручению следователя уже в ходе предварительного следствия.

Изучение следственной практики показывает, что в основу обвинения входят в качестве доказательств такие материалы ОРД, а именно:

-постановления о предоставлении результатов ОРД следователю,

полученных при проведении ОРМ «Наблюдение», «прослушивание телефонных

переговоров, в виде оптического носителя информации (компакт-диск);

-постановления о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей;

-постановления судей о проведении ОРМ «прослушивание телефонных переговоров»;

-запросы; ответы247; справки; рапорта; протоколы явок с повинной и «иные документы».

Следует отметить малую вовлеченность потерпевших в уголовное преследование. Опросы сотрудников правоохранительных органов и других участников уголовного процесса подтверждают тот факт, что без активной деятельности правоохранительных органов борьбы с этим видом предпринимательского мошенничества.

Интересен факт использования участниками уголовного процесса механизма судебного контроля, предусмотренного статьей 125 УПК как для противодействия уголовному преследованию, так и для изменения его в сторону усиления – со стороны потерпевших. По изученным нами делам не было выявлено ни одного факта обжалования заинтересованными лицами актов органов уголовного преследования в связи с реализацией своей процессуальной деятельности.

247 Распространены ответы из ИФНС о содержащихся в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) сведений о персональных данных.

154

Выводы по параграфу. Прежде всего, можно сделать вывод, что преступления, предусмотренные ст.ст. 159.1-159.2 УК РФ, носят весьма распространенный характер. Есть предположение, что в условиях кризиса произойдет рост числа такого рода преступлений. Соответственно борьба с ними должна усиливаться. Принятые законодателем меры по ограничению активности правоохранительных органов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности мало соответствуют складывающейся обстановке.

Выявляются и раскрываются эти преступления по большей части в ходе доследственной проверки, где и формируется доказательственный материал,

который в ходе предварительного расследования находит оформление в уголовно-

процессуальной документации, делающей ее допустимой для дальнейшего уголовного преследования.

В современных условиях предварительное следствие – наиболее оптимальная процессуальная форма, в которой должно происходить уголовное преследование по делам данной категории. Дознание, на наш взгляд, может проводиться по этим делам только, когда подозреваемый, обвиняемый согласен с

(подозрением) обвинением. Во всех прочих случаях установления признаков предпринимательского мошенничества уголовное дело подлежит передачи прокурором по подследственности в орган следствия.

§ 2. Уголовное преследование по уголовным делам о предпринимательском мошенничестве в сфере страхования и

мошенничестве, связанным с преднамеренным невыполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности

Вначале остановимся на специфике уголовного преследования по уголовным делам о мошенничестве в сфере предпринимательской деятельности,

предусмотренном частями 5-7 статьи 159 УК РФ. Ранее этот круг преступлений охватывался статьей 159 УК РФ, в связи, с чем и возникло противоречие между

155

интересами бизнеса и уголовно-правовыми стандартами оценки противоправности в сфере экономической деятельности. Данный вид преступлений составляет ядро предпринимательского мошенничества и именно связи с ним разворачивались события, связанные с формированием новой уголовной политики противодействия предпринимательским преступлениям против собственности. Именно эти преступления были в центре внимания политических деятелей248, законодателя, Конституционного Суда РФ и Пленума Верховного Суда РФ и стали причиной создания новых стандартов противодействия предпринимательскому мошенничеству.

О существовании этой проблемы неоднократно говорили руководители нашего государства: РФ Д.А. Медведев249, В.В. Путин250. В научной литературе в той или иной степени данной проблематике посвящены труды О.Я. Баева, В.Ю. Мельникова, В.Г. Пичугина и др.251.

Столь большой интерес к данной теме, обуславливает то, что по хозяйственным спорам у сторон зачастую возникает мысль о привлечении «на свою сторону» правоохранительные органы. В данной ситуации речь идет не о большинстве - законопослушных предпринимателях, а только о тех кто,

обманывает партнеров и потребителей, занимается недобросовестной конкурентной борьбой.

Как мы ранее уже указывали в первом параграфе первой главы, переход на

248См., напр.: Титов Б. Бизнес под «статьей». URL: http://www.vedomosti.ru/opinion/news/2014/

12/02/36727921 (дата обращения: 29.12. 2016); Предвыборная программа Партии Роста. URL: https://rost.ru/policy (дата обращения: 29.12. 2016).

249URL: http://xn--80abeamcuufxbhgound0h9cl.xn--p1ai/ events/1338/ ?sphrase_id=20653(дата обращения: 29.12. 2016).

250См.: Стенограмма совещания по вопросам защиты прав предпринимателей от 11.10.2012. URL: http://kremlin.ru/news/16631(дата обращения: 29.12. 2016); Стенограмма заседания рабочей группы по мониторингу и анализу правоприменительной практики в сфере пред-

принимательства.	URL:http://kremlin.ru/events/president/news/51556	(дата	обращения:
29.12. 2016).

251 См.: Баев О.Я. Основы методики уголовного преследования и профессиональной защиты от него: (на примере уголовно-процессуального исследования должностных и служебных преступлений): научно-практическое пособие. Москва: Эксмо, 2009; Мельников В.Ю. Обеспечение прав граждан в ходе досудебного производства: учебное пособие. Москва: Юриспруденция, 2012.; Пичугин В.Г. Безопасность бизнеса: защита от уголовного преследования. Москва: Альпина Паблишерз, 2010.

156

новую идеологию разрешения правовых споров в сфере предпринимательской деятельности существенным образом повлиял на правовое регулирование отношений и привлечения к уголовной ответственности за мошенничество.

Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности определено законодателем как преднамеренное неисполнение договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности. Действующее гражданское законодательство предусматривает значительный арсенал способов обеспечения исполнения обязательств. Это и залог, и поручительство, и банковская гарантия,

неустойки, удержание и пр. Думается, что в подобных условиях уголовно-

правовое "подкрепление" исполнения гражданско-правовых договоров является неким пережитком.252

В данном параграфе мы сделаем акцент на том, как сформировался современный правовой стандарт уголовного преследования и привлечения к уголовной ответственности за мошеннические действия, которые одни предприниматели совершают в отношении других субъектов предпринимательской деятельности.

Конституционный Суд РФ признал статью 159.4 УК РФ частично не соответствующей статьям 19 (часть 1), 46 (часть 1) и 55 (часть 3) Конституции РФ253, что заставило законодателя изменить редакцию статьи 159 УК РФ, введя в

нее ряд составов «предпринимательского мошенничества», предусмотренных частями 5-7254. В окончательном виде базовая правовая конструкция мошенничества определилось также с принятием Федерального закона от

252 См.: Гаврилин Ю.В. Защита прав субъектов предпринимательской деятельности от незаконного и необоснованного уголовного преследования // Адвокатская практика. 2013. № 6.

С. 25‒28.

253 По делу о проверке конституционности положений статьи 159.4 Уголовного кодекса Российской Федерации в связи с запросом Салехардского городского суда Ямало-Ненецкого автономного округа: постановление Конституционного Суда РФ от 11 декабря 2014. № 32-П // Российская газета. 2014. 24 декабря.

254 О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации по вопросам совершенствования оснований и порядка освобождения от уголовной ответственности: федеральный закон от 3 июля 2016 г. № 323-ФЗ // СЗ РФ. 2016. № 27, ч. II, ст. 4256.

157

03.07.2016 N 325-ФЗ255. Значит, для выделения наиболее чистого проявления предпринимательского мошенничества в виде преднамеренного невыполнения договорных обязательств от иных видов предпринимательского мошенничества создан специальный состав.

В окончательном виде конфигурация предмета частно-публичного уголовного преследования по делам о предпринимательском мошенничестве определилась с появление составов, предусмотренных статьей 172.2 УК РФ.

Стандарты правоприменения статьи 159 УК РФ к сфере предпринимательской деятельности нарабатывались ранее: именно они и подверглись переоценке при формировании нового правового стандарта предпринимательского мошенничества. Хотя этот правовой опыт также заслуживает внимания - уже в свете нового законодательства. По многим делам действия мошенников были переквалифицированы со статьи 159 УК на статью

159.4 УК РФ. В этот же период была наработана практика применения статьи

159.4 УК, которая, на наш взгляд, содержит правовые стандарты и для толкования и применения частей 5-7 статьи 159 УК РФ, но также и частей 1-4 ст. 159 УК РФ – когда мошенничество было направлено против граждан и некоммерческих организаций. Так, в период конкуренции составов статьи 159.4 и статьи 159 УК РФ сформировался стандарт, согласно которому 159.4 УК РФ деяние должно квалифицироваться по специальной норме, предусматривающей все признаки совершенного мошенничества с наибольшей полнотой, а не часть признаков этого преступления, то есть по статье УК РФ, а не по статье 159.1 или 159.2 УК РФ, так как статью 159.4 УК РФ полностью охватывает все признаки совершенного преступления. При конкуренции же специальных норм о мошенничестве, каждая из которых охватывает все признаки совершенного преступления, уголовно-

наказуемое деяние должно квалифицироваться по той норме, санкция которой устанавливает наиболее низший предел наказания. При отграничении различных

255 О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации: федеральный закон от 3 июля 2016 г. № 325ФЗ // СЗ РФ. 2016. № 27, ч. II, ст. 4258.

158

видов мошенничества от смежных составов преступлений, совершенных путем обмана или злоупотребления доверием, следует исходить из наличия или отсутствия в деянии признаков хищения. В случае установления этих признаков деяние квалифицируется как мошенничество. При квалификации мошенничества,

совершенного способом, составляющим самостоятельное преступление, следует исходить из того, имеет ли место учтенная в УК РФ совокупность преступлений,

квалифицирующаяся только по статьям о мошенничестве. В тех случаях, когда санкция за преступление, выступающее способом совершения мошенничества,

строже санкции за мошенничество, совершенное этим способом, деяние квалифицируется по совокупности преступлений256.

Сопряженность того вида мошенничества, что было предусмотрено ранее ст. 159.4 УК, а теперь предусмотрено частями 5-7 ст. 159 УК РФ, с

преднамеренным неисполнением договорных обязательств, позволяет отграничить состав данного преступления от общего состава мошенничества, а

именно: наличием заключенного между сторонами договора. Существование этого квалифицирующего признака не исключает даже ситуация, когда договор являлся лишь маскировкой мошенничества и не определял содержания возникающих гражданских правоотношений. Такой вывод прямо вытекает из Обзора судебной практики по применению нового законодательства о мошенничестве257.

Результаты работы органов предварительного следствия органов внутренних дел ГУ МВД России по Нижегородской области по раскрытию и расследованию уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 159.4 УК РФ, за 9 месяцев 2014 года, характеризуются показателями, приведенными в нижеследующей таблице 4:

256См.: Александрова И.А. Новое уголовное законодательство о мошенничестве // Юридическая наука и практика: Вестник Нижегородской академии МВД России. 2013. № 21. С. 59.

257См.: пункт 1.3.2. Обзора судебной практики по применению Федерального закона от 29 ноября 2012 г. № 207-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» и Постановления Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации от 2 июля 2013 г. № 2559-6 ГД «Об объявлении амнистии» // СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения: 18.10.2016).

159

		Таблица 4
статья 159.4 УК РФ	2013 год	2014 год
Находилось в производстве следователей	142	24
Возбуждено следователями ОВД	20	18
Окончено	145	2
Направлено в суд	14	1
Прекращено	131	1
в т.ч. п.п. 1,2 ч.1 ст.24 УПК РФ	0	1
приостановлено п.2,3 ч.1 ст.208 УПК РФ	1	1
приостановлено п.4 ч.1 ст.208 УПК РФ	0	2
приостановлено п.1 ч.1 ст.208 УПК РФ	1	11

Анализ статистических сведений и материалов уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст.159.4 УК РФ, свидетельствует о снижении количества уголовных дел указанной категории, находившихся в производстве следователей органов внутренних дел (24, АППГ-142; -83%). Снижение показателей уголовного преследования по данной статье наметилось с начала 2014 года, а в 2015 году практика преследования по данной статье прекратилась. Так, следователями органов внутренних дел было возбуждено с начала 2014 года 18 уголовных дел, при этом, постановление о возбуждении 1 уголовного дела № 69316, возбужденного в следственном отделе МО МВД России «Городецкий» по признакам преступления, предусмотренного ст.159.4 УК РФ, по факту неисполнения договорных отношении ООО «КИО», отменено руководителем следственного органа - начальником следственного отдела МО МВД России «Городецкий», как незаконное и необоснованное258.

Снижение показателей обусловлено в основном тем, что в 2013 году имел место резкий рост количества уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст. 159.4 УК РФ, находившихся в производстве следователей, связанный с введением указанной статьи в УК РФ, что привело к тому, что значительное число уголовных дел, возбужденных по фактам мошенничества, связанного с преднамеренным неисполнением договорных отношений, которые были ранее квалифицированы органами предварительного следствия по ч. 3 ст. 159 УК РФ,

258 Архив СО МО МВД России «Городецкий», д. № 69316.

160

как мошенничество, совершенное лицом с использованием служебного положения, а равно с причинением крупного ущерба (в сумме более 250 тыс. рублей) и по ч. 4 ст. 159 УК РФ, как мошенничество, совершенное с причинением особо крупного ущерба (в сумме, превышающей 1 млн. рублей), отнесенные УК РФ к тяжким и особо тяжким преступлениям, подследственным следователям органов внутренних дел, были переквалифицированы на ч. 1 ст. 159.4 УК РФ, которая является преступлением небольшой тяжести. Это в свою очередь привело к прекращению некоторых дел за истечением срока давности. Кроме того, изменилась оценка криминальности в действиях предпринимателей, что определи судьбу уголовного преследования в сторону прекращения или приостановления.

Типичным примером указанной ситуации является уголовное дело № 163662, возбужденное в 2011 году по признакам преступления, предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ, в отношении неустановленных лиц по факту хищения денежных средств подрядных организаций под предлогом строительства торгового центра напротив д. 1 по ул. Ярошенко г. Нижнего Новгорода259. В ходе расследования уголовного дела было установлено, что преступная схема хищения денежных средств подрядных организаций была разработана и воплощена Б.А.В., создавшим для достижения своих преступных целей ООО «С», которое выступило генеральным подрядчиком строительства торгового центра. Б.А.В. заключил договоры подряда с иными организациями, по исполнению последними условий договоров, оплату не произвел, общение прекратил. В ходе расследования уголовного дела были установлены факты противоправных деяний Б.А.В., как руководителя вышеуказанного ООО, совершенных в отношении граждан, заключивших с ним договоры долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов. Денежные средства во исполнение договоров были перечислены на счета застройщика, однако, обязательства по передаче квартир в собственность граждан исполнены не были, квартиры повторно проданы иным лицам. С целью сокрытия следов совершенного преступления ООО «С» было продано лицу, не имеющему регистрации.

259 Архив ГСУ ГУ МВД России по Нижегородской области, д. № 163662.