6. Неслучайные методы отбора и другие подходы к построению выборки

Выборочный метод в условиях недостатка информации о гене­ральной совокупности. Недостаток информации о генеральной сово­купности в той или, иной форме свойствен любому выборочному исследованию (для восполнения недостатка оно и проводится).

Будем выделять два типа априорной информации о генеральной: совокупности: а) есть перечень объектов генеральной совокупности и нет сведений о дисперсии изучаемой характеристики, б) нет пе­речня объектов генеральной совокупности.

В случае а) недостаток информации, как это уже отмечалось выше, преодолевается путем проведения одного - двух пробных ис­следований.

Для планирования пробных исследований можно рекомендовать использование таблицы достаточно больших чисел¹²⁵. Один из ва­риантов таких таблиц задает численность выборки, рассчитанную на основе закона больших чисел безотносительно к объему генераль­ной совокупности. Если известен коэффициент вариации генераль­ной совокупности, то объем выборки может быть определен по номо­граммам достаточно больших чисел.

Если генеральная совокупность позволяет найти размах колеба­ния признака, то естественно воспользоваться приближенным рас­четом дисперсии с помощью табл. 17.

Для расчетов по качественной характеристике проведение проб­ных исследований не является обязательным, так как можно поль­зоваться максимально возможным значением дисперсии = 0,25, получаемой при равной доле наличия и отсутствия исследуемого признака. В таком случае планируемый объем выборки оказывается несколько завышенным для выбранного уровня доверительной ве­роятности.

Случай б) значительно затрудняет использование описанных ме­тодов вероятностного отбора в социологических исследованиях. К настоящему времени наметились в социологии две тенденции в их преодолении.

Первая связана с применением более сложных схем случайного отбора стратифицированного, многоступенчатого, комбинированного (о чем речь шла в параграфах 4 и 5 настоящей главы). Вторая связана с отказом от строгого выполнения условий вероятностного отбора.

В социологии применяется ряд приемов формирования выбороч­ных совокупностей, которые строятся по подобию вероятностных, но для которых нельзя строго обосновать, что выборочные характе­ристики выступают оценками соответствующих характеристик генеральной совокупности. Такие выборки можно назвать эмпириче­скими, так как они не имеют теоретического вероятностного обос­нования.

Стихийная выборка. Широко известна так называемая выборка первого встречного, которая лишь на первый взгляд кажется ве­роятностной. Социолог в этом случае может бессознательно руко­водствоваться при выборе лиц для опроса чувством личной симпа­тии или антипатии, соображениями удобства и т. п.

Выборку первого встречного и другие, ей подобные, принято называть не вероятностными, а стихийными. Эти способы организа­ции выборки характеризуются тем, что для них невозможно уточ­нить, какую генеральную совокупность они представляют.

Примером стихийных выборок являются опросы с помощью ра­дио или телеанкет, а также анкет, опубликованных в печати. Гене­ральной совокупностью каждый раз выступает аудитория, читатели того или иного канала массовой коммуникации. Однако из-за не­знания каких-либо характеристик этой генеральной совокупности, а чаще всего и ее размера невозможно определить качество вы­борки: достаточно хорошо она репрезентирует генеральную совокуп­ность или дает совершенно искаженную картину.

Примером стихийного метода формирования выборки может служить процедура, разработанная сотрудниками ИСИ АН СССР для опроса посетителей международной выставки «Связь-81»¹²⁶. Трудность построения выборки заключалась в том, что было невозможно организовать точный, счет посетителей, входящих на терри­торию и выходящих с территории выставки. Поэтому была предло­жена компромиссная процедура: несколько интервьюеров, стоящих на каждом входе и выходе выставки, независимо друг от друга начинали вести (со сдвигом во времени) счет посетителей — в выбор­ку отбирался десятый посетитель. Он опрашивался данным интер­вьюером, и затем этот же интервьюер вновь отбирал десятого посе­тителя по аналогичной процедуре. Поскольку опрос велся на входе в выходе с выставки, появилась возможность проверить репрезен­тативность результатов. Сопоставление социально-демографических показателей позволяет говорить о достаточной точности данной процедуры.

Квотная выборка. Наиболее распространенной из числа не строго случайных методик формирования выборочной совокупности явля­ется квотная выборка. Она строится как модель, воспроизводящая структуру генеральной совокупности в виде квот (пропорций) рас­пределения изучаемых признаков или признаков, с ними взаимо­связанных. Число единиц (элементов выборочной совокупности) с различным сочетанием изучаемых признаков определяется с таким расчетом, чтобы оно соответствовало их доле (пропорции) в гене­ральной совокупности. Квотная выборка часто применяется в мас­совых опросах населения и особенно при изучении общественного мнения. На основании квотной выборки устанавливается, сколько лиц и с какими характеристиками следует опросить.

Применение квотной выборки в чистом виде возможно при на­личии на момент проведения опроса достаточно подробных сведений о генеральной совокупности. Формирование модели генеральной совокупности означает наличие информации о независимом распре­делении каждого из изучаемых признаков или об их условном распределении. Эта картина с учетом размера, выборки должна быть воспроизведена в модели. Самым сложным моментом является (осо­бенно если необходима всесоюзная модель) географическое соотне­сение выборки, т. е. определение, какие конкретно населенные пункты включать в выборку.

Непосредственная реализация квотной выборки соответствует организации опроса лиц согласно квотам. Существует два способа задания квот: 1) интервьюеру дается обязательный набор призна­ков, которым должен обладать каждый респондент, и указывается общее число респондентов, подлежащих опросу; 2) задание ограни­чивается перечислением независимых характеристик контингента, подлежащего опросу в определенном населенном пункте.

Первый способ был использован советскими социологами в ис­следовании городских кинозрителей¹²⁷. Например, задание для интервьюера, направленного в Магнитогорск, предполагало учитывать при опросе следующие признаки респондентов (табл. 22).

Таблица 22

Группа	Пол	Возраст, лет	Образование	Подлежат опросу, человек
Рабочий » Инженерно-технический работник Студент Пенсионер	Мужской » » Женский »	25 – 40 25 – 40 25 – 40 18 – 24 Более 55	7 – 9 классов Менее 7 классов Среднее специальное Высшее Среднее	2 1 1 1

При втором способе это задание выглядело бы так: опросить 6 человек со следующими свободными параметрами:

Образование		Возраст, лет
Высшее Среднее специальное Среднее Неполное среднее	1 1 3 2	18 – 24 25 – 40 Более 55	1 4 1

Формирование модели для квотной выборки полностью соответствует условиям вероятностного отбора.

Отличие квотной выборки начинается со способа отбора респон­дентов, который содержит опасность систематических смещений. При выборе лиц для опроса интервьюеры на практике часто совер­шают ошибки Типа выбор себе подобных. В роли интервьюеров нередко выступают студенты, молодежь, неосознанно отдающие предпочтение тем, с кем им легче общаться. Поэтому в квотных вы­борках часто наблюдается завышение доли лиц с высшим образо­ванием и более молодых возрастных групп.

По некоторым литературным данным, при условии соблюдения оптимального объема квотной выборки ее точность конкурирует с точностью случайных выборок и даже может превышать послед­нюю¹²⁸. Однако отсутствие теоретических гарантий точности выво­дов, полученных с помощью квотной выборки, снижает ее ценность. В связи с этим основное достоинство выборки состоит в простоте ее реализации, быстроте проведения.

Другие сложности и проблемы построения выборки. Если иссле­дуется генеральная совокупность по качественному признаку, име­ющему всего лишь две градации (да — нет; имею — не имею и т. п.), то возможно применение вышеизложенного аппарата статистических оценок. Но если качественный признак имеет несколько градаций или вообще не разработана его классификация?

В первом случае необходимо предварительно укрупнить имею­щиеся градации, сведя их к двум более широким классам. Напри­мер, если исследуется признак с тремя градациями: не выполнив­шие план, выполнившие план и перевыполнившие план, то инфор­мация собирается по признаку, измеренному по дихотомической шкале, скажем, в виде: не выполнившие план — одна градация и выполнившие и перевыполнившие план — другая.

Значительно сложнее обстоит дело, если качественный признак оказывается даже не измеренным по номинальной шкале. Напри­мер, как применить выборочный метод для исследования образа жизни, общепринятой типологии которого пока еще нет?

Выборку для исследования подобного вопроса нельзя организо­вать, не имея некоторых показателей, так или иначе связанных с исследуемой качественной характеристикой.

Иногда удается решить вопрос об использовании определенного показателя для организации выборки по качественному признаку путем разработки соответствующих исследовательских гипотез. На­пример, при исследовании киноаудитории социолог может выдви­нуть гипотезу о зависимости вкусов и предпочтений кинозрителя от его образования. Тогда, зная, что в исследуемой генеральной со­вокупности 15% лиц с высшим образованием, 40% со средним и 45% с неполным средним он должен выдержать эти пропорции в выборке. Если исследовательская гипотеза предполагает также, что вкусы кинозрителя зависят в среднем от его возраста, то в выборке должны быть пропорционально представлены те возрастные группы генеральной совокупности, которые интересуют исследователя.

Однако сравнительно редко удается ограничиться двумя - тремя показателями для адекватного представления качественной характе­ристики. Значительно чаще, прежде чем приступить к использова­нию выборочного метода (так же как и любого другого статисти­ческого наблюдения), необходимо разработать систему показателей, отражающих качественную характеристику.

Построение системы показателей — сложнейший с методической точки зрения этап всего социологического исследования. Сложность усугубляется отсутствием каких бы то ни было формальных кри­териев для отбора показателей в систему, отражающую данную ка­чественную характеристику. Вопрос в каждом случае решается на основании тщательного содержательного рассмотрения проблемы социологического исследования.

Но трудности не заканчиваются с построением системы социаль­ных показателей для исследуемой качественной характеристики. Возникает вопрос о построении выборочной совокупности по разра­ботанной системе показателей.

Если количество показателей системы невелико, то в принципе возможно последовательное применение изложенного аппарата вы­борочного метода для одной переменной. Однако этот путь требует значительных усилий, так как приходится по-новому организовы­вать выборочную совокупность при переходе от одного показателя к другому.

Перспективным оказывается принципиально другой подход при планировании выборочной совокупности, основанный на примене­нии всей разработанной системы показателей одновременно. Особен­но эффективным он оказывается, когда число показателей системы велико. А именно этот случай весьма характерен для многих социо­логических исследований.

Описываемый подход реализуется в социологических исследова­ниях с помощью того или иного метода многомерного анализа эм­пирических данных. Его сущность состоит в предварительной стра­тификации всей генеральной совокупности по всей системе показа­телей. Здесь приобретают важное значение различные методы авто­матической классификации, например таксономия, метод структур­ной классификации, а также причинный анализ и методы многомер­ной статистики¹²⁹.

Организацию выборочного исследования с применением методов многомерного анализа социологу целесообразно проводить в тесном контакте со специалистом по многомерной статистике. Все усилия, затраченные социологом при подготовительной работе при органи­зации выборочной совокупности по системе показателей с помощью многомерных методов, окупятся на стадии сбора социологической информации по рассчитанной таким образом выборке и анализу их результатов.

Литература для дополнительного чтения

1. Введение в теорию порядковых статистик/Под ред. А. Я. Боярского. М.: Ста­тистика, 1970. 414 с.

2. Венецкий И. Г. Теоретические и практические основы выборочного метода: Учеб. пособие. М.: МЭСИ, 1975. 67 с.

3. Воронов Ю. П. Распознавание образов и выборка в социологических иссле­дованиях. — В кн.: Социология и математика. Новосибирск: Наука Сиб. отд-ние, 1970, с, 69 — 76.

4. Горяченко Е. Е. Планирование выборки для комплексного социально-экономи­ческого изучения деревни. — Социол. исслед., 1975, № 3, с. 45 — 52.

5. Дружинин Н. К. Выборочное наблюдение и эксперимент: Общие логические принципы организации. М.: Статистика, 1977. 176 с.

6. Йейтс Ф. Выборочный метод в переписях и обследованиях. М.: Статистика, 1965. 434 с.

7. Кокрен У. Методы выборочного исследования. М.: Статистика, 1976. 440 с.

8. Королев Ю. Г. Выборочный метод в социологии: Учеб. пособие. М.: МЭСИ, 1975. 66 с.

9. Ноэль Э. Массовые опросы. М.: Прогресс, 1978. Гл. 3. 381 с.

10. Проектирование и организация выборочного социологического исследования. М.: ИСИ АН СССР, 1977. 167 с. Ротапринт.

11. Процесс социального исследования. М.: Прогресс, 1975. Разд. I, § 3.2.

12. Райх А., Волков А. О методе распространения выборочных данных Всесоюз­ной переписи населения. — Вести, статистики, 1980, № 3, с. 19 — 31,

13. Территориальная выборка в социологических исследованиях. М.: Наука, 1978. 218 с.

14. Чернышева Т. М. О повышении точности оценки результатов выборочных обследований. — В кн.: Опыт применения прикладных методов математики и вычислительной техники в народном хозяйстве. М.: Статистика, 1978 с. 183 — 188.

15. Шереги Ф. Э. Методические проблемы выборки и репрезентативности в со­циологической практике.— Социол. исслед., 1977, № 1, с. 112 — 122.

№ пп	Тип выборки	Краткое описание	Достоинства	Недостатки
1	Простая случайная	Из однородной совокупности, все элементы которой известны и могут быть пронумерованы, отбор единиц выборки осуществляется с помощью таблиц случайных чисел	Предварительная информация и генеральной совокупности очень проста – перечень или опись ее элементов, легко классифицируется и вычисляются ошибки	Необходима основа выборки – перечень всех элементов генеральной совокупности, что делает выборку малопригодной для очень больших генеральных совокупностей. Требует качественно однородных совокупностей, что в социальной сфере бывает редко
2	Систематическая	Необходим полный список всех единиц генеральной совокупности. В выборку отбираются по одному объекту через интервал, равный шагу отбора – отношение объема генеральной совокупности к объему выборки	Позволяет с помощью простой техники отбора при небольшом объеме выборки охватить сравнительно большие генеральные совокупности	Существует опасность совпадения интервала отбора со скрытой периодичностью распределения признака в генеральной совокупности, что может привести к смещениям. Неопределенность выбора первоначального объекта (начальной точки отбора)
3	Гнездовая	Выборочные единицы отбираются с помощью одного из способов случайного отбора (№1, 2). Единицы отбора представляют собой статистические группы (гнезда), которые целиком или выборочно подвергаются обследованию	Уменьшаются затраты (по сравнению с простой случайной выборкой равного объема) на организацию процедур отбора, например, при пространственно разбросанной генеральной совокупности. Относительно простое составление основы выборки для выбранных гнезд, чем полный перечень элементов, соответствующий всем гнездам в генеральной совокупности	При формировании искусственных гнезд создается трудность отнесения каждого отдельного элемента генеральной совокупности только к одному гнезду и обеспечение приблизительно одинаковых размеров гнезд
4	Стратифицированная (районированная выборка, расслоенный отбор) А. Пропорциональное размещение В. Оптимальное размещение	Исследуемая совокупность предварительно разделяется на страты (слои) в соответствии с генеральным распределением известных и значимых для исследования признаков; из каждой страты извлекается выборка Объем выборки из страты пропорционален размеру страты в генеральной совокупности Объем выборки из страты пропорционален в страте среднеквадратичному отклонению признака и обратно пропорционален издержкам на получение выборки	При удачном подразделении совокупности на однородные группы расслоенный отбор дает выигрыш в точности по сравнению с простым случайным Дает выигрыш по сравнению с А для случаев, когда совокупность состоит из больших и малых объектов или отбор из одних слоев обходится дороже, чем из других	Если классификация на страты не совпадает с распределением изучаемых признаков, возможно смещение выборки по этим признакам Необходимо знание дисперсии признака расслоения внутри страты
5	Многоступенчатая А. Случайная В. Комбинированная	Процедура построения выборки разбивается на ряд этапов (ступеней). На каждой ступени меняется единица отбора На каждой ступени единицы отбираются любым из способов случайного отбора Отбор на каждой из ступеней может осуществляться любым из вышеописанных способов	Для каждой ступени необходима своя, доступная для исследователя основа выборки. Если на одной из ступеней отбора выступает географический регион, то существенно уменьшается стоимость полевого исследования (стоимость передвижения и т.д.)	Ошибка выборки, как правило, выше, чем для простого случайного или систематического отбора Организационная и методическая сложность реализации выборки
6	Квотная	Производится разбиение генеральной совокупности на классы согласно нескольким распределениям выбранных признаков. На основе знания статистического объема каждого класса и заданной доли отбора из него определяется «квота» - объем выборки соответствующего класса. Выбор обследуемых объектов из потенциально возможных согласно квоте возлагается на анкетера или интервьюера	Удобна для случаев, когда размер выборки невелик. Уменьшается стоимость организации выборки, поскольку производительность труда анкетеров или интервьюеров выше при самостоятельном выборе лиц для опроса, чем при их поиске по спискам адресатов	Основанная на предположении, что распределения контролируемых признаков в выборке обеспечивают репрезентативность воспроизведения распределения зависимых признаков. Невозможно точно измерить смещения, вызванные неслучайным характером отбора лиц для опроса

ГЛАВА СЕДЬМАЯ

ИЗМЕРЕНИЕ В СОЦИОЛОГИЧЕСКОМ ИССЛЕДОВАНИИ

В главе 5 был рассмотрен вопрос об уровнях измерения и ста­тистических операциях, применяемых на каждом из этих уровней. Но каким образом можно приписать объектам измерения те или иные оценки, как построить для интересующих исследователя ха­рактеристик шкалы, установить их свойства? Эти и ряд других об­щих вопросов измерения будут рассмотрены в этой главе.