Раздел 1

ОПИСАТЕЛЬНАЯ СТАТИСТИКА

Глава 1. Теория статистического наблюдения

1.1. Основные понятия

Первым этапом любого исследования является статистическое наблюдение, представляющее собой спланированную, научно-организованную регистрацию массовых данных о социально-экономических явлениях и процессах.

Статистическое наблюдение может быть первичным и вторичным. Первичное – это регистрация данных, поступающих непосредственно от объекта, который их продуцирует (текущий учет). Вторичное – сбор ранее зарегистрированных и обработанных данных (банковских отчетов, итогов биржевых торгов и т.д.).

Статистические данные – это массовые системные количественные характеристики социально-экономических явлений и процессов (объем экспорта-импорта товаров, численность безработных, размер акционерного капитала общества, количество зарегистрированных преступлений).

Статистические данные должны отвечать определенным требованиям, то есть быть:

• достоверными (отвечать реальному состоянию);

• полными по объему и по сути;

• своевременными;

• сравнимыми по времени или в пространстве (по составу совокупности, единицам измерения, методике сбора и обработки, территориальной принадлежности единиц);

• доступными.

Подготовка наблюдения начинается с составления плана наблюдения – совокупности программно-методологических и организационных вопросов.

Программно-методологические вопросы плана – это перечень пунктов, которые будут отвечать на следующие вопросы:

• для чего проводится обследование (цель обследования);

• что обследуется (объект обследования);

• составные части объекта (единица совокупности);

• источник информации (единица наблюдения);

• на какие вопросы планируется получить ответы (программа наблюдения).

Цель наблюдения – получение достоверной информации для выявления закономерностей развития явлений и процессов. Конечной целью является подготовка управленческих решений и утверждение плана мероприятий. Так, цель обследования субъектов малого бизнеса в России – определение состояния их производственно-финансовой деятельности для содействия дальнейшему развитию.

Объект наблюдения – статистическая совокупность, в которой проистекают исследуемые социально-экономические явления и процессы. Четкое определение сути и границ объекта дает возможность избежать различного толкования результатов. Объект наблюдения состоит из отдельных элементов – единиц совокупности.

Единица совокупности – это первичный элемент объекта, являющийся носителем признаков, которые подлежат регистрации. При переписи населения единицей совокупности является каждый человек; при обследовании проданных на биржах недвижимости квартир – каждая проданная квартира.

Признак – это свойство, которое отражает сущность, характер и особенность единицы совокупности. По форме выражения признаки могут быть: качественными (атрибутивными) и количественными. Переписью населения регистрируются такие атрибутивные признаки, как пол, место рождения, семейное положение, образование и т.п., а при обследовании проданных на бирже квартир – их местоположение, наличие телефона и т.п. К количественным признакам этих единиц относятся: возраст человека, количество детей, жилая или общая площадь квартиры, этаж, количество комнат.

Количественные признаки могут быть дискретными или непрерывными. Дискретные – признаки, которые приобретают только отдельные, изолированные значения. Как правило, они возникают в результате счета (количество субъектов деятельности, численность акционеров, количество членов домохозяйств).

Непрерывные – признаки, которые приобретают любые значения в определенных границах (сумма оплаченных дивидендов, кредитная процентная ставка, срок перерыва в работе).

Сведения о признаках единиц совокупности собирают от единиц наблюдения. Единица наблюдения – составной элемент объекта, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации. Например, при обследовании проданных на бирже квартир единицей наблюдения является биржа.

Программа наблюдения – перечень признаков или вопросов, подлежащих регистрации в процессе наблюдения. Содержание и объем вопросов зависят от цели наблюдения и возможностей его проведения (денежных и трудовых расходов, а также сроков регистрации). В программу наблюдения включают также разработку статистического инструментария, определение вида и способа обследования.

Статистический инструментарий – набор статистических формуляров, инструкций и разъяснений относительно проведения наблюдения.

Статистический формуляр – документ единого образца, содержащий программу и результаты наблюдения. Статистическими формулярами являются отчеты, переписные и опросные листки, бланки документов, анкеты.

Время наблюдения – это время, к которому относятся данные наблюдения. Если объектом наблюдения является процесс, то определяют интервал времени, в течение которого накапливаются данные. Если объект наблюдения есть состояние, то выбирают критический момент – момент времени, по состоянию на который регистрируются данные. Например, регистрация количества заключенных соглашений на бирже происходит как за период (месяц, квартал, год), так и по состоянию на определенные моменты (дни биржевых торгов).

Критическим моментом пользуются при переписи населения. Например, критическим моментом микропереписи населения Российской Федерации 1994 г. было 0 часов с 13 на 14 февраля 1994 г. Поскольку зарегистрировать все население страны в одну минуту невозможно, то устанавливают период (срок) наблюдения – время, в течение которого происходит заполнение статистических формуляров. При установлении срока наблюдения указывают дату его начала и окончания. Выбор времени наблюдения осуществляют в наиболее благоприятный период (наименьшая миграция населения; спокойная социально-политическая ситуация).

Контроль данных наблюдения – это способ предупреждения, выявления и исправления ошибок наблюдения, который состоит в проверке данных на полноту и достоверность. Полноту данных проверяют визуально, а достоверность – путем логического и арифметического контроля.

Логический контроль – это проверка совместимости данных путем сравнения взаимозависимых признаков, которая устанавливает только наличие ошибки, а не её величину. Например, контроль размера доходов домохозяйства проводят путем их сравнения с расходами или возраст респондента сравнивают с его семейным положением.

Арифметический контроль – проверка зарегистрированных данных путем прямых или косвенных пересчетов.

В зависимости от причины возникновения выделяют ошибки:

• регистрации – возникают при любом наблюдении вследствие неправильного установления фактов;

• репрезентативности – свойственные только выборочному наблюдению, возникают вследствие несплошного характера регистрации или нарушения принципов случайности отбора.

По природе возникновения различают ошибки регистрации:

• случайные – вследствие стечения случайных обстоятельств; из-за невнимательности; небрежности; неквалифицированности регистратора или несосредоточенности респондентов;

• систематические – вследствие постоянных искажений в одном направлении (их действие приводит к сдвигу результатов в сторону увеличения или уменьшения). Так, существует тенденция к округлению размеров доходов и расходов к целым числам (доходов – в меньшую сторону, расходов – в сторону увеличения).

Разнообразие сфер наблюдения предопределяет применение различных организационных форм, видов и способов статистического наблюдения. Используют следующие организационные формы отчетности: отчетность, специально организованные наблюдения и реестры.

Отчетность – форма наблюдения, при которой каждый субъект деятельности регулярно представляет свои данные в государственные органы статистики в виде документов (отчетов) специально утвержденной формы.

Специально организованное наблюдение – форма наблюдения, охватывающая сферы жизни, не описываемые отчетностью. К ним относятся: переписи, учет, специальные обследования, опрос.

Перепись – специально организованное наблюдение, повторяющееся, как правило, через равные промежутки времени, с целью получения данных о численности, составе и состоянии объекта статистического наблюдения по ряду признаков.

Учет – сплошное наблюдение массовых явлений, базирующихся на данных опрашивания, обзора и документальных записей (учет земельного фонда, учет объектов незавершенного строительства).

Специальные обследования – несплошные наблюдения отдельных массовых явлений по определенной тематике. Осуществляются периодически или одноразово (обследование по вопросам неформальной занятости).

Опрос – способ наблюдения, при котором наблюдаемые сведения получают со слов респондента.

Статистические реестры – списки или перечни единиц определенного объекта наблюдения с указанием необходимых признаков, которые постоянно обновляются и пополняются (реестр населения – поименный список обитателей региона с указанием их паспортных данных; реестр субъектов деятельности; реестр земельного фонда).

Виды наблюдения различают по степени охвата единиц и по времени регистрации данных.

По степени охвата единиц обследования бывают сплошными и несплошными.

Сплошное наблюдение - получение информации о всех единицах исследуемой совокупности.

Несплошное наблюдение - обследованию подлежит лишь часть единиц исследуемой совокупности.

Выборочное – наблюдение, при котором регистрируют определенную часть единиц совокупности, отобранную в случайном порядке.

Обследование основного массива – регистрация данных относительно подавляющей части единиц совокупности, которые являются определяющими для характеристики объекта наблюдения (обследование городов с наивысшим уровнем атмосферного загрязнения).

Монографическое обследование – детальное обследование отдельных типовых единиц совокупности в целях их обстоятельного, подробного изучения.

Анкетное наблюдение – предполагается сбор информации в виде анкет.

По времени регистрации данных различают текущее, периодическое и единовременное наблюдения.

Текущее наблюдение – наблюдение, когда изменения в отношении изучаемых явлений фиксируются по мере их поступления (регистрация поступления платежей, заключение соглашений).

Периодическое – наблюдение, которое проводят, как правило, через определенные промежутки времени (перепись населения, перепись производственных мощностей).

Единовременное – наблюдение, которое проводят по мере возникновения потребности исследования явления или процесса (маркетинговое обследование адаптации товаров к региональному рынку).

Статистическое наблюдение осуществляется тремя способами: непосредственный учет фактов, документальный учет, опрос.

Непосредственный учет – регистрацию фактов осуществляет лично учетчик путем подсчета, измерения, оценки, обзора (регистрация товарных запасов; учет наличной денежной массы в банке).

Документальный способ – регистрация фактов происходит по данным различного рода документов, как правило, учетного характера (составление статистической отчетности об объемах материальных, трудовых и финансовых ресурсов, показателях деятельности экономических структур и т.п.)

Экспедиционный опрос – регистрация фактов специально подготовленными учетчиками с одновременной проверкой точности регистрации (переписи населения, переписи новых технологий).

Саморегистрация – регистрация фактов самими респондентами после предварительного инструктажа (обследование бюджетов домохозяйств).

Корреспондентский опрос – регистрация фактов на местах возникновения явлений добровольно избранными лицами, которые высылают результаты в соответствующие инстанции (обследование процесса продвижения товаров в регионе).

Анкетный опрос – регистрация мыслей, намерений и мотивов респондентов путем самостоятельного заполнения ими анкеты.