7.3. Факторы, способствующие и ограничивающие образование картеля
Принятие политики максимизации совместной прибыли не является простым, а достижение соглашения весьма трудным, особенно если у фирм одной отрасли различные или даже противоположные мнения о наиболее благоприятной структуре цен. Данную проблему функционирования картелей описал Б. Фог. Он пришел к выводу, что наиболее сильным препятствием для успешного функционирования картеля являются разногласия при определении политики картеля. Так, основная проблема возникает по поводу соотношения краткосрочной и долгосрочной прибыльности в условиях возможного входа в отрасль. Крупные фирмы с низкими издержками стремятся к более низким ценам, так как рассматривают отрасль в более долгосрочной перспективе. Они владеют более крупными ресурсами, используемыми в этой отрасли, и хотят сохранить свою долю рынка. В следствии этих различий переговоры между членами картеля затрудняют совместные действия по максимизации прибыли.
В общем плане факторами, которые препятствуют координации действий между олигополистами, являются: 1) кооперация по поддержанию цен выше конкурентного уровня тем менее удачна, чем менее концентрирована отрасль, 2) неоднородность, сложность и изменчивость продукции усиливает неустойчивость соглашений, 3) изменчивые условия отраслевого спроса, 4) частота, с которой технические изменения влияют на функции издержек производителей, и степень, в которой эти изменения делают издержки фирм отрасли разными, 5) различные доли рынка, которыми владеют фирмы, 6) вход на рынок новых фирм, 7) появление новых отраслей. Перечисленные факторы всегда присутствуют на олигополистических рынках; разница заключается лишь в том, в какой степени каждый из них влияет на главные тенденции. Несмотря на дестабилизирующее действие данных факторов, взимание олигополистами идентичных цен за одинаковую продукцию свидетельствует о совместной ценовой политике.
Когда соглашение достигнуто, возникает ряд новых проблем. Сам по себе факт установления цены на монопольно высоком уровне создает продавцам стимул для расширения объемов производства. Данная ситуация проиллюстрирована на рисунке 7.2. Предположим, данная отрасль имеет кривую спроса D1. Цена в результате сговора увеличилась с уровня ОРС, как показано на рис. 7.2 (а), до ОРМ. Чтобы удержать более высокую цену, нужно снизить объем производства в отрасли - с ОQС до OQм. Для фирмы такая ситуация представлена на рисунке 7.2. (b). Если фирма продает только небольшую часть совокупного отраслевого продукта, то она может считать, что коллективно установленная цена является, по существу, заданной, т. е. нечувствительной к ее собственному выбору объема производства. Пока объем производства держится на уровне Оqм, предельные издержки оказываются значительно ниже фиксированных цен, и поэтому фирма стремится нарушить соглашение, установив цену немного ниже и организовав дополнительное производство q* qм по индивидуальным, нарушающим соглашение ценам. В краткосрочном плане прибыль от «теневой» деятельности возрастает, создавая практически непреодолимый стимул к обману. Конечно, если бы каждый продавец вел себя таким образом, цена в отрасли упала бы с договорного монопольного уровня до уровня предельных издержек производителей, и тогда не осталось бы стимулов расширять производство. Предотвращать нарушения соглашения - основная задача картелей, и, поскольку решение ее часто затруднено, многие экономисты полагают, что картели, фиксирующие цены, нестабильны именно по этой причине.
Рисунок 7.2. – Возможности нарушения картельных цен
Таким образом, если в отрасли действует несколько крупных фирм, то их поведение оказывается стратегическим - фирмы принимают во внимание ожидаемую реакцию конкурента на свои действия. Возникает взаимная зависимость фирм друг от друга, которую сами фирмы хорошо осознают. Условием стабильности картеля служит наказание - резкое снижение рыночной цены и прибыли фирмы-нарушителя по сравнению с дисконтированной стоимостью картельных поступлений или система штрафов.
Таким образом, можно заключить, что сохранение картельного соглашения тем выгоднее фирме:
чем выше вероятность повторных продаж на рынке;
чем меньше выигрыш, который может получить фирма в краткосрочном периоде благодаря нарушению картельного соглашения;
чем больше потери, которые фирма понесет в результате согласованных действий других участников картеля.
Методы предотвращения нарушения картельного соглашения
Для избежания распада картеля и поддержания стабильности существует ряд мер:
1. Контроль не только ценовых показателей, но и других факторов деятельности фирм. В большинстве картелей контролю подлежат квота производства, ограничения покупки-продажи в отношении дилеров, расходы на НИОКР, территориальные и/или продуктовые ограничения маркетинговой и сбытовой деятельности.
2. Разделение рынка сбыта между фирмами-участницами картеля. В случае, когда каждому участнику соглашения выделяется собственная территория или класс потребителей, контроль за соблюдением соглашения облегчается, а последствия нарушения уменьшаются.
3. Контрольные цены. Участники картеля договариваются, что, если рыночные цены установятся ниже определенного уровня, каждая фирма получает право на проведение собственной политики. При этом фактически картель распадается, а период получения дополнительной прибыли фирмой-нарушителем сокращается.
4. Создание и поддержание высоких барьеров для вхождения на рынок. Серьезной внешней проблемой является защита монопольной прибыли от конкуренции извне и от продавцов товаров-заменителей. Вполне возможно, что при определенных барьерах соглашением должен предусматриваться подразумеваться больший объем производства продукции, которая будет продаваться по более низким ценам, чем те, которые максимизируют совместную прибыль. Ограничения возможны, если фирмы совместно удерживают сильные позиции в области патентов: появление новых продавцов может быть заблокировано отказом в предоставлении лицензии; каждый обладатель лицензии может быть жестко приписан к сегменту рынка, в лицензионном соглашении может быть определена цена и ограничения на объем производства.
5. Штрафы и снижение квоты выпуска. Организационный картель будет успешно действующим, если есть механизмы, не только выявляющие, но и предупреждающие нарушение ограничительных соглашений. Чтобы предупредить нарушение соглашения, необходимо, чтобы «цена» этого нарушения превышала выгоду от этого. Оптимальное наказание это когда штраф достаточно высок, чтобы идти на обман, но в то же время достаточно низок, что позволяет привлечь фирмы в картель выгодой максимизации коллективной прибыли;
6. Создание пула. Формирование пула доходов, которые затем будут распределяться между членами картеля на основе специально выработанного правила, в существенной мере сдерживает мотив максимизации индивидуальной прибыли и нарушения дисциплины.
7. Создание ассоциаций и агентств, берущих на себя сложные функции координации поведения участников (например, распределение всего продукта через центральное сбытовое агентство и т.д.).
8. Увеличение размера и обеспечение неотвратимости возмездия. Например, участники картеля могут поддерживать достаточное количество производственных мощностей и гарантировать, что нарушение приведет к резкому падению цен. Однако такое наказание имеет свои издержки и плохо сказывается на всех фирмах, а не только на тех, которые нарушают ценовую дисциплину отрасли.
К факторам, облегчающим сохранения картельного соглашения относятся:
1. Способность картеля завышать цены и удерживать их длительное время на высоком уровне для всех входящих в картель фирм. Выполнение данного условия зависит от эластичности рыночного спроса и доли фирм-участниц картеля в отрасли. Соответственно, чем менее эластичен спрос, тем легче предпринять действия по увеличению цен, и тем выше будет уровень картельной цены и совокупной выручки фирм. Если же картель контролирует незначительную долю рынка, повышение цены будет затруднено.
2. Низкая вероятность правительственных санкций. Чем ниже вероятность обнаружения соглашения антимонопольными органами, тем выше стимулы для объединения фирм в картель.
3. Низкие издержки по организации картеля. Издержки по образованию картеля включают в себя, прежде всего, затраты по ведению переговоров между предполагаемыми участниками. Эти издержки зависят от числа фирм в отрасли (чем меньше, тем лучше), концентрации производителей (лучше, если крупные компании), однородности продукции (при высокой дифференциации фирмам труднее договориться, также сложно вести контроль за исполнением соглашения), наличия в отрасли торговых ассоциаций.