Система загальної самооцінки при здійсненні аудиту внутрішнього контролю (насср тощо) на прикладі рибодобувних та рибопереробних підприємств, які експортують рибопродукцію до країн єс

ПИТАННЯ	"ТАК"	"НІ"	НЕ ЗАСТО-СОВУЄТЬСЯ	КОМЕНТАР
Організація:
У якій власності знаходиться рибопереробне (рибодобувне) підприємство
Чи існує політика і процедура захисту інформації
Чи існують схеми, які характеризують послідовність процесу на рибопереробному (рибодобувному) підприємстві
Якщо так, то ці схеми включають: їх значення в основній організації;
організацію перевірки якості;
різноманітні технічні дії;
допоміжні служби
Ви маєте можливість висловити свою думку, давати пояснення, для того щоб виконувати вимоги ваших клієнтів
Якщо так то в чому це полягає
Чи є на вашому підприємстві своя відомча лабораторія
Якщо є, то в якій системі вона акредитована
В яких ВУЗах проходять підвищення кваліфікації спеціалісти лабораторії
Чи приймає участь відомча лабораторія у міжлабораторних порівняльних дослідженнях
Чи маєте ви систему підтвердження якості продукції, яку ви випускаєте
Чи є на підприємстві менеджер з якості продукції
Чи визначені обов’язки між різними співробітниками, які відповідають за якість
Чи є відповідальні особи за окремі ділянки роботи
Якщо так, то чи є персональні посадові інструкції (із зазначенням порядку виконання відповідних робіт)
Система якості:
Ви маєте керівництво з якості
Якщо так, то чи містить воно декларацію про політику якості
Чи містить система якості наступну інформацію:
структуру, що підтверджена документально;
роль і обов’язки у ній технічного управління і менеджера з якості
Чи є система ведення документації
Чи існують процедури, направлені на забезпечення контролю за її веденням
Чи існують інструкції, за якими здійснюється затвердження документів
Контракти з субпідрядниками:
Чи заключаються угоди із субпідрядниками, на виконання тих чи інших робіт
Якщо так, то за якими напрямками
За якими показниками ці субпідрядники обираються
Придбання послуг та необхідних компонентів:
Чи є політика вибору у придбанні послуг та компонентів
Чи описані процедури
Якщо так, то які вони
Які критерії відповідності використовуються для компонентів (товарів), які вам потрібно придбати
Чи оцінюєте ви постачальників компонентів (товарів, послуг)
Скарги:
Чи визначили ви політику щодо розгляду скарг, які надішли
Чи існує процедура розгляду скарг
Контроль невідповідності:
Чи існує політика, яка здійснюється у разі невідповідності продукції
У разі виявлення невідповідності в роботі, чи визначені процедури її усунення
Корегуючі дії:
Чи визначена політика виконання корегуючих дій, у разі виявлення невідповідності
Чи існує процедура виконання корегуючих дій
Чи здійснюються відповідні дії стосовно контролю ефективності корегуючих дій
Попереджувальні дії:
Чи існують процедури, відносно попереджувальних (профілактичних) дій
Контроль реєстрації:
Чи існує процедура, стосовно управління реєстрацією
Якщо так, то чи вони прописані
Які типи реєстрації використовуються
Внутрішній аудит:
Чи проводите Ви внутрішній аудит
Якщо так, то чи існує процедура внутрішнього контролю за якістю
З якою частотою він організований
Які об’єкти підлягають перевірці
Надайте, будь-ласка, для розгляду: схеми внутрішнього контролю за якістю кожного виду продукції;
опис процедури щодо здійснення дезінфекції приміщень;
схеми контролю за якістю деззасобів;
схеми контролю за якістю води, яка використовується на підприємстві;
схеми використання спецодягу;
опис технологічного процесу, при виготовленні кожного виду продукції, з урахуванням кожної стадії. Інструкції з виготовлення;
схему переліку продукції, що виробляється підприємством;
умови її зберігання на складі;
форма обробки (копчення, пастеризація тощо);
найбільш важливі параметри, характеристики (хімічні, фізичні, органолептичні, мікробіологічні);
зовнішній вигляд кінцевої продукції, її упаковка;
умови зберігання та реалізації;
термін зберігання;
маркування з урахуванням призначення продукції (для дітей, грудних дітей, людей похилого віку);
схема контролю за якістю та безпекою продукції, яка випускається;
схема лабораторного контролю
Персонал:
Чи визначена необхідність політики щодо управління підготовки кадрів
Чи існує відповідна процедура
Чи всі співробітники працюють за контрактом
Чи існує опис функцій для всього персоналу
Екологічні умови та споруди:
Чи здійснюється контроль за умовами виконання робіт
Чи прописані умови, при яких повинні проводитись конкретні роботи, якщо так, які вони
Чи існують інструкції з використання того чи іншого обладнання
Чи існують інструкції з виготовлення конкретного виду продукції
Якщо так, то хто і коли їх затвердив
Чи плануються роботи з розвитку виробництва
Чи призначена відповідальна особа за розвиток виробництва
Якщо так, то які її функції
Чи прогнозуються ресурси на розвиток виробництва, і як їх планують використовувати
Обладнання:
Чи відповідає обладнання, яке використовується на підприємстві, ISO 9001 тощо
Чи існує комп’ютерна (або теле-) програма забезпечення контролю за операціями на кожній ділянці виробництва і на підприємстві в цілому
Гігієнічні вимоги до персоналу:
Чи перевіряється здоров’я персоналу та дотримання особистої гігієни
Якщо перевіряється, то ким
Чи є гігієнічний кордон
Якщо є, надайте схему гігієнічного кордону (санпропускник, душові, кімнати для переодягання тощо)
Чи є умови для централізованого прання
Чи є умови для сушки змінного робочого одягу та взуття
Чи є персональні шафи для домашнього та робочого спецодягу
Надайте схеми спецодягу: кепка на волосся;
маска для обличчя;
робочий халат;
нарукавники;
фартухи;
рукавички;
чоботи світлого кольору
Якщо схема є, то чи робочий персонал забезпечений подвійним комплектом спецодгу
Як часто дезінфікують рукавички, і як часто здійснюється контроль за чистотою рук
Чи існує басейн (ємність) для дезінфекції взуття
Чи існує гігієнічна зона
Чи існує устаткування для миття та дезінфекції взуття
Чи є в наявності резервуари із рідким милом
Вимоги до цехів:
Чи забезпечує вибране приміщення недопущення негативного впливу на продукцію
Чи планування забезпечує розділення на чисту і брудну зони
Чи відпрацьована схема технологічного процесу (отримання сировини, її зберігання, технологічна обробка, упаковка, відправка на склад) без перетину окремих етапів технологічного ланцюга
Якщо так, надайте схему
Чи покриті підлоги водостійкими матеріалами (керамічна плитка, пластик, мінеральні смоли тощо) без пошкоджень;
з пошкодженням
Чи мають стіни чисте гігієнічне покриття
Чи має стеля чисте гігієнічне покриття (гладенький пластик тощо)
Чи знаходиться електропроводка в спеціальному підвісному каналі із нержавіючої сталі (в трубах - добре рішення)
Двері: пластикові – оптимальний варіант;
покриті цинком – можливий варіант
Чи правильно розташована вентиляція Чи забезпечує вона необхідну аерацію
Чи є достатня кількість освітлювальних приладів, конструкція яких не допускає потрапляння шматочків скла у продукти
До холодильних, морозильних приміщень вимоги такі ж
Чи в задовільному стані гігієнічна система відпрацьованої води (стан труб, повороти округлі, чисті тощо)
Чи є надійний захист від шкідників (комахи, гризуни тощо) чи є сітка на вікнах;
чи є ловушки з приманкою для гризунів;
чи є позначка "ловушка";
чи є позначка "приманка"
Чи є достатня кількість місць для миття та дезінфекції
Чи є безконтактні раковини для миття рук з холодною, гарячою водою
Чи є одноразові рушники
Чи є відповідні можливості для очистки та дезінфекції вантажних відсіків транспортних засобів
Чи є приміщення для очистки і дезінфекції контейнерів
Чи є пристрій для миття і дезінфекції рук перед входом у виробничий цех
Чи є пристрій для миття взуття і фартухів
Чи є сушка мокрих чистих фартухів
Чи є окремі приміщення (устаткування) для зберігання відходів виробництва
Чи всі матеріали, які використані для виготовлення обладнання: не токсичні;
стійкі до корозії;
гладенькі;
легко миються і дезінфікуються;
стійкі до ушкодження (розривів тощо);
не пропускають сторонніх запахів;
столи і стільці пластикові (оптимальний варіант)
Чи обладнання розміщене не занадто близько до стін
Чи є обладнання для миття робочих приміщень кожного цеху окремо
Чи є очищаючі та дезінфікуючі засоби Якщо так, надайте схему очистки
Які є вимоги до кожної технологічної схеми
Як здійснюється контроль тестування консервів Надайте, будь-ласка, схему контролю
Чи є умови для проведення такого тестування
Чи є умови для зберігання архівних зразків продукції, яка виготовляється
Чи є журнал реєстрації архівних зразків продукції