- •Основы конкурсного права Предисловие
- •Список нормативных актов
- •Библиография
- •Раздел I. Теоретические основы конкурсного права Глава I. Развитие отношений несостоятельности (банкротства) § 1. Несостоятельность (банкротство) в римском праве
- •§ 2. Несостоятельность (банкротство) в праве Италии, Франции, Германии, Англии
- •§ 3. Российское конкурсное право
- •Глава II. Понятие конкурсного права § 1. Сущность и этапы развития конкурсных отношений
- •1. Понятие конкурсного права
- •2. Отраслевая принадлежность конкурсного права
- •3. Конкурсное право и экономические отношения
- •4. Направленность конкурсного законодательства и цели конкурсного права
- •5. Принципы конкурсного права
- •6. Модель (этапы) развития конкурсных отношений
- •§ 2. Направленность (характер) конкурсных норм. Трансграничная несостоятельность
- •1. Системы построения конкурсного законодательства
- •2. Критерии оценки направленности конкурсного законодательства
- •3. Трансграничная несостоятельность
- •§ 3. Признаки и критерии несостоятельности
- •1. Понятие признаков и критериев несостоятельности
- •2. Система признаков несостоятельности
- •3. Признаки инициирования банкротства и признаки банкротства
- •Глава III. Субъекты конкурсного права § 1. Общая характеристика субъектов конкурсных отношений
- •1. Субъекты конкурсных отношений
- •2. Субъекты - инициаторы конкурсных отношений
- •§ 2. Правовое положение должника
- •1. Особенности статуса должника
- •2. Особенности статуса крестьянского (фермерского) хозяйства как должника
- •3. Статус публично-правового образования как должника
- •4. Банкротство физических лиц
- •5. Применение норм о банкротстве к юридическим лицам
- •6. Должник как инициатор конкурса
- •7. Предвидение банкротства и фиктивное банкротство
- •8. Обязанность должника по подаче заявления о банкротстве
- •9. Субъект обязанности заявить о банкротстве ликвидируемого должника
- •10. Последствия неподачи заявления должника о банкротстве
- •§ 3. Правовое положение и классификация кредиторов
- •1. Правовое положение кредиторов
- •2. Критерии классификации кредиторов
- •3. Привилегированные кредиторы
- •4. Денежные и неденежные кредиторы
- •5. Статус денежных кредиторов
- •6. Статус неденежных кредиторов
- •7. Валютные кредиторы
- •8. Кредиторы-заявители и кредиторы, не являющиеся заявителями
- •9. Специальное заседание арбитражного суда по проверке требований заявителей
- •10. Конкурсные и неконкурсные кредиторы
- •11. Статус работников должника
- •12. Крупные и мелкие кредиторы
- •13. Установленные и неустановленные кредиторы
- •14. Установление требований на стадии наблюдения
- •15. Установление требований на стадии внешнего управления
- •16. Обжалование определений суда по результатам рассмотрения требований
- •17. Повторное заявление требований кредитором
- •18. Действительные и недействительные кредиторы
- •19. Текущие требования
- •20. Очередные и неочередные кредиторы
- •21. Понятие очередности удовлетворения требований
- •22. Требования из причинения вреда жизни и здоровью
- •23. Требования второй очереди
- •24. Требования кредиторов-залогодержателей
- •25. Требования по обязательным платежам
- •26. Все остальные требования
- •27. Неочередные кредиторы
- •28. Послеочередные кредиторы
- •§ 4. Статус арбитражного управляющего как основного субъекта конкурсных отношений
- •1. Понятие арбитражного управления
- •2. Арбитражный управляющий - физическое или юридическое лицо?
- •3. Требования к кандидатуре арбитражного управляющего
- •4. Позитивные требования
- •5. Негативные требования
- •6. Назначение арбитражного управляющего
- •7. Заместитель арбитражного управляющего
- •8. Арбитражные соуправляющие
- •9. Саморегулируемые организации арбитражных управляющих
- •10. Основания приобретения статуса саморегулируемой организации
- •11. Правовая природа и назначение компенсационного фонда саморегулируемой организации
- •12. Структура саморегулируемой организации
- •13. Права арбитражного управляющего
- •14. Обязанности арбитражного управляющего
- •15. Ответственность арбитражного управляющего
- •16. Теоретическое обоснование статуса управляющего
- •§ 5. Статус собрания и комитета кредиторов
- •1. Собрание и комитет кредиторов как особые субъекты конкурсного права
- •2. Участие в собрании кредиторов
- •3. Кворум собрания
- •4. Уведомление участников о проведении собрания
- •5. Место проведения собрания
- •6. Организация и проведение собраний кредиторов
- •7. Компетенция собрания кредиторов
- •8. Порядок принятия решений собранием кредиторов
- •9. Изменения режима голосования
- •10. Обжалование решений собраний
- •11. Понятие комитета кредиторов
- •12. Избрание комитета кредиторов
- •13. Количественный состав комитета кредиторов
- •14. Кумулятивное голосование
- •15. Идеальная модель построения комитета
- •16. Полномочия комитета кредиторов
- •17. Разграничение компетенции собрания и комитета кредиторов
- •18. Порядок принятия решений комитетом
- •19. Юридические лица либо их представители участвуют в комитете?
- •20. Участники комитета кредиторов
- •21. Прекращение полномочий комитета
- •Раздел II. Мероприятия, применяемые к должнику в рамках конкурсных отношений Глава IV. Внесудебные мероприятия конкурса
- •§ 1. Досудебные процедуры
- •1. Понятие досудебных процедур
- •2. Мероприятия, осуществляемые в рамках досудебных процедур
- •3. Субъекты, проводящие досудебные процедуры
- •4. Досудебная санация
- •§ 2. Добровольное банкротство
- •1. Понятие добровольного банкротства
- •2. Этапы проведения добровольного банкротства
- •Глава V. Судебные мероприятия конкурса § 1. Наблюдение как способ защиты должника и кредиторов до рассмотрения дела о несостоятельности (банкротстве)
- •1. Понятие и порядок введения наблюдения
- •2. Срок проведения наблюдения
- •3. Последствия введения наблюдения
- •4. Особый режим предъявления требований к должнику
- •5. Статус временного управляющего
- •6. Положение руководства должника в рамках наблюдения
- •7. Особый статус должника в процессе наблюдения
- •8. Деятельность временного управляющего
- •9. Финансовый анализ положения должника
- •10. Работа временного управляющего с кредиторами должника
- •11. Первое собрание кредиторов
- •12. Компетенция арбитражного суда
- •§ 2. Финансовое оздоровление как пассивная оздоровительная процедура
- •1. Понятие финансового оздоровления
- •2. Срок финансового оздоровления
- •3. Порядок введения финансового оздоровления
- •4. Статус органов управления должника как последствие введения финансового оздоровления
- •5. Отстранение руководителя
- •6. Статус административного управляющего
- •7. Особенности предъявления требований к должнику
- •8. Иные последствия введения финансового оздоровления
- •9. План финансового оздоровления и график погашения задолженности
- •10. Содержание плана финансового оздоровления
- •11. Содержание графика погашения задолженности
- •12. Внесение изменений в график погашения задолженности
- •13. Обеспечение исполнения обязательств должника
- •14. Последствия неисполнения графика погашения задолженности
- •15. Завершение (окончание или прекращение) финансового оздоровления
- •§ 3. Внешнее управление как активная восстановительная процедура
- •1. Понятие и цели внешнего управления
- •2. Условия введения внешнего управления
- •3. Сроки внешнего управления
- •4. Последствия введения внешнего управления
- •5. Система независимого управления
- •6. Полномочия органов управления должника
- •7. Назначение и отстранение внешнего управляющего
- •8. План внешнего управления
- •9. Утверждение плана внешнего управления
- •10. Недействительность плана внешнего управления
- •11. Мораторий на удовлетворение требований кредиторов
- •12. Исключения из принципа моратория
- •13. Концепции моратория
- •14. Права и обязанности внешнего управляющего
- •15. Осуществление внешним управляющим функций руководителя должника
- •16. Полномочия внешнего управляющего, связанные с изменением уставного капитала должника
- •17. Дополнительная эмиссия акций
- •18. Акционирование долга или обмен его на доли участия
- •19. Замещение активов должника
- •20. Акционированное замещение активов
- •21. Реорганизация юридического лица - должника
- •22. Работа внешнего управляющего с кредиторами
- •23. Отказ внешнего управляющего от сделок должника (проблема текущих контрактов)
- •24. Недействительность сделок должника
- •25. Мероприятия внешнего управления
- •26. Продажа бизнеса в рамках внешнего управления
- •27. Особенности продажи отдельных видов имущества должника
- •28. Окончание внешнего управления
- •29. Правовая природа срока для осуществления расчетов с кредиторами
- •§ 4. Конкурсное производство как ликвидационная процедура
- •1. Понятие конкурсного производства
- •2. Срок конкурсного производства
- •3. Порядок открытия конкурсного производства
- •4. Последствия открытия конкурсного производства
- •5. Юридическая природа отстранения руководителя
- •6. Назначение конкурсного управляющего
- •7. Характер исполнения управляющим своих обязанностей
- •8. Характер полномочий конкурсного управляющего
- •9. Контроль за действиями управляющего
- •10. Действия конкурсного управляющего по отношению к имуществу должника
- •11. Особенности осуществления анализа финансового состояния должника
- •12. Осуществление конкурсным управляющим работы с кредиторами
- •13. Положение работников должника
- •14. Отношение управляющего к сделкам должника (отказ от сделок, опровержение сделок)
- •15. Субсидиарная ответственность в рамках конкурсного производства
- •16. Реализация имущества должника
- •17. Понятие конкурсной массы
- •18. Добавления в имущественную массу
- •19. Изъятия из имущественной массы
- •20. Реестр требований кредиторов
- •21. Текущие требования
- •22. Последствия полного исполнения всех обязательств
- •23. Переход к внешнему управлению
- •24. Судьба неликвидного имущества
- •25. Завершение конкурсного производства
- •§ 5. Мировое соглашение как особая сделка, направленная на прекращение конкурсных отношений
- •1. Понятие мирового соглашения
- •2. Правовая природа мирового соглашения
- •3. Форма мирового соглашения
- •4. Последствия заключения мирового соглашения
- •5. Типы мировых соглашений
- •6. Порядок заключения мирового соглашения
- •7. Порядок голосования за заключение мирового соглашения
- •8. Участники мирового соглашения
- •9. Субъект, заключающий мировое соглашение от имени должника
- •10. Порядок утверждения мирового соглашения
- •11. Основания отказа в утверждении мирового соглашения
- •12. Условия мирового соглашения
- •13. Удовлетворение требований кредиторов третьими лицами как условие мирового соглашения
- •14. Исполнение мирового соглашения
- •15. Неисполнение мирового соглашения
- •16. Недействительность мирового соглашения
- •17. Обжалование и пересмотр определений об утверждении мирового соглашения
- •18. Последствия отмены определения о заключении мирового соглашения
- •19. Расторжение мирового соглашения
13. Установленные и неустановленные кредиторы
Очень важная классификация кредиторов - установленные и неустановленные - проводится по критерию определенности требований.
Для того чтобы конкурсный кредитор мог участвовать в собраниях кредиторов, он должен обладать установленными требованиями.
Установленные кредиторы могут быть разделены на две категории. Первая - кредиторы с требованиями, которые становятся установленными безотносительно к конкурсному процессу; вторая - кредиторы с требованиями, установление которых происходит в рамках конкурсного процесса с соблюдением соответствующих требований Закона.
Рассмотрим статус установленных кредиторов первой группы. К ним относятся кредиторы с требованиями, подтвержденными вступившими в законную силу до возбуждения конкурсного процесса решениями судов. Закон 1998 г. к этой группе относил кредиторов с требованиями, признанными должником.
Для того чтобы требование было подтверждено судебным решением (представляется, что это может быть решение суда общей юрисдикции, арбитражного либо третейского суда), *(335) необходимо, чтобы исковое заявление с требованием к должнику поступило в суд до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом. Если решение не принято на момент принятия заявления о банкротстве, суд при отсутствии соответствующего ходатайства со стороны истца обязан будет рассмотреть дело по существу и принять решение. Тем самым требование будет переведено в разряд установленных. Естественно, к этому же разряду относятся требования, подтвержденные решением суда, вступившим в законную силу до возбуждения конкурсного процесса. В практике применения Закона 1998 г. нередко случались ситуации, когда кредитор, имеющий вступившее в законную силу решение суда и получивший от должника исполнение, обращался в арбитражный суд с заявлением о банкротстве, основывая его на погашенной задолженности. Безусловно, факт необоснованности подачи заявления выясняется довольно быстро, однако уже после принятия заявления, т.е. возбуждения конкурсного процесса, что само по себе может причинить убытки должнику. Очевидно, именно эти соображения привели к появлению п. 3 в упоминавшемся выше информационном письме Президиума ВАС РФ N 43 от 6 августа 1999 г. В этом пункте ставится вопрос о том, возможно ли возвращение арбитражным судом заявления кредитора о признании должника банкротом, если кредитор до направления заявления в арбитражный суд не принимал мер к получению задолженности вне процедур банкротства согласно имеющимся исполнительным документам. Ответ на этот вопрос дается положительный. В целях обоснования указывается, что при наличии исполнительных документов для правильного рассмотрения дела о банкротстве необходимы сведения о том, не были ли произведены взыскания по этим документам в порядке, установленном законом "Об исполнительном производстве". Поэтому такие сведения кредитор обязан изложить в заявлении вместе с указанием подтверждающих их доказательств. Несоблюдение кредитором этой обязанности может быть признано основанием для возврата его заявления арбитражным судом.
Позиция ВАС и ее обоснование в принципе понятны. Однако эта позиция не соответствовала Закону 1998 г. Ведь получалось, что кредитор, имеющий вступившее в законную силу решение суда, обязан попытаться его исполнить (хотя исполнение решений суда - право, а не обязанность) - иначе он не сможет заявить о банкротстве должника. Очевидно, это касается и ситуаций, когда кредитор считает бессмысленными попытки исполнять судебное решение либо стремится пресечь подобные действия других кредиторов (в целях сохранения имущества должника). Таким образом, на стадии заявления о банкротстве в весьма неравное положение были поставлены установленные и неустановленные кредиторы (последние могут в любой момент подать заявление, в то время как первые должны тратить время на осуществление исполнительного производства).
В настоящее время рассмотренная проблема не возникает, т.к. установленность требования стала одним из признаков банкротства.
Закон 2002 г. не упоминает о статусе установленных кредиторов, чьи требования подтверждены признанием должника. Однако проблемы, возникавшие в связи с этим в практике применения Закона 1998 г., представляются весьма интересными. Прежде всего, возникает вопрос: что именно является факторами, достаточными для того, чтобы считать требование подтвержденным должником? Поскольку Закон специально на этот вопрос не отвечал, то, очевидно, имело значение любое признание должником требования, сделанное после возникновения обязательства, из которого это требование вытекает. Арбитражный управляющий не имел права отклонить требование, считающееся установленным. *(336) Применительно к установленным кредиторам, чьи требования подтверждены вступившим в законную силу решением суда, проблем практически не возникает (за исключением ситуаций, когда впоследствии соответствующее решение было отменено); в отношении требований, признанных должником, возникает множество вопросов. Основными являются следующие: имеет ли право должник, признавший требование кредитора, впоследствии отказаться от этого признания? Каковы последствия такого отказа?
Как известно, действия юридического лица - это действия его руководителя либо субъекта, в силу устава имеющего право выступать от имени юридического лица без доверенности. Руководитель должника может смениться и, анализируя деятельность своего предшественника, прийти к выводу о неправомерности признания последним требований кредитора. В обычных условиях это возможно, то есть признание должником требования не связывает его и не влечет обязанность исполнить требование (эта обязанность появляется в момент возникновения обязательства, например при заключении договора). Следовательно, признание требования должником не влияет ни на действительность, ни на исполнимость обязательства. Но в гражданско-правовых отношениях с признанием требования должником не связано каких-либо специальных последствий. В конкурсном праве признание должника влекло установленность требования, т.е. изменение статуса кредитора. И если должник вдруг отказывался от совершенного им признания требования, это влекло двоякие последствия. Во-первых, кредитор, считавший себя участником дела о банкротстве, переставал быть таковым и должен был пройти всю процедуру установления требований (при том, что некоторые установленные Законом сроки могли оказаться пропущены). Во-вторых, необходимо было ставить вопрос о действительности решений собраний кредиторов, если кредитор, от признанного требования которого должник отказался, успел принять в них участие (особенно если объем требований такого кредитора был значительным).
Поскольку гражданское законодательство не связывало определенные правовые последствия с признанием требования должником, то для того чтобы они возникали, необходимо было найти соответствующие положения в нормах конкурсного права. Единственным таким последствием являлся статус установленности. Каких-либо специальных последствий отказа должника от признания требования не обнаруживалось, следовательно, любая попытка установить эти последствия являлась расширительным толкованием Закона, в данном случае недопустимым.
Итак, мы пришли к выводу о том, что отказ должника от признания им требования кредитора не влечет никаких правовых последствий, следовательно, допускается. Должник может заявить этот отказ в любое время, в том числе и после возбуждения конкурсного процесса. В этом случае кредитор перестает быть установленным и теряет право на участие в собраниях кредиторов. Если же собрание уже проведено, то неизбежно возникнет вопрос о действительности его решений. С одной стороны, может получиться так, что кредитор (либо кредиторы) с большим количеством голосов, повлиявшим на решение собрания, теряет право на участие в собрании. Но с другой стороны, до того как должник отозвал сделанное им признание требования, кредитор являлся установленным и, следовательно, имел право на участие в собраниях кредиторов. Поэтому, на мой взгляд, оспаривать решения собраний нецелесообразно.
Из сказанного следует, что установленный кредитор рассматриваемой категории не мог чувствовать себя спокойно и уверенно, так как действия должника могли изменить его статус. Но руководитель должника функционировал на стадии наблюдения и отстранялся от исполнения своих обязанностей при переходе к внешнему управлению либо конкурсному производству. Означало ли это, что по окончании наблюдения установленному кредитору уже ничто не угрожает? На мой взгляд, не означало, поскольку, как известно, к внешнему и конкурсному управляющему переходят функции отстраненного руководителя. Следовательно, данные арбитражные управляющие имеют те права, которые имел руководитель, в том числе и право отказаться от сделанного должником признания требования кредитора. То есть проблемы, связанные с действительностью решений собраний кредиторов, возникали не только на стадии наблюдения.
Кроме того, нередко сомнения вызывал способ признания должником требования.
Так, 21 июня 1999 г. суд принял к производству заявление о банкротстве ЗАО "Клинский пивокомбинат"; в качестве доказательства наличия задолженности заявитель представил акт сверки взаиморасчетов, в текст которого от руки была внесена запись "сальдо по арендной плате подтверждаем". Впоследствии должник доказал, что не делал эту запись (она отсутствовала на его экземпляре документа); производство по делу было прекращено. *(337)
Из сказанного следует, что Закон 2002 г. совершенно справедливо поступил, исключив положение, в соответствии с которым кредитор, чьи требования признаны должником, является установленным. Установленными теперь считаются только требования, подтвержденные вступившим в законную силу решением суда. Следует отметить, что именно такая позиция содержалась в Проекте, отклоненном Президентом РФ.
Далее остановимся на статусе неустановленных кредиторов. Для того чтобы участвовать в процедурах конкурса, им необходимо пройти процедуру установления требований. Следует отметить, что это является обязательным и для кредиторов-заявителей.
Установление требования предполагает соблюдение определенных условий и осуществление определенных действий, результатом которых является включение требований в реестр.
Закон 2002 г. значительно упростил процедуру установления требований по сравнению с тем, какой она была ранее. При этом Закон 2002 г. ввел общий принцип, в соответствии с которым требование становится установленным, т.е. подлежит включению в реестр только на основании судебного акта (как отмечалось выше, единственное исключение из этого правила установлено ч. 2 п. 6 ст. 16 Закона для требований по выплате заработной платы и выходных пособий, которые вносятся в реестр по представлению арбитражного управляющего).
Процедура установления несколько отличается для целей наблюдения и внешнего управления; при этом установлено, что на стадии финансового оздоровления требования рассматриваются арбитражным судом и вносятся в реестр на основании норм ст. 71 Закона, то есть по правилам, установленным для наблюдения; на стадии конкурсного производства применяются правила, определенные для внешнего управления.