Глава 42. Контролируемая поставка товаров, перемещаемых через таможенную границу

Статья 435. Особенности проведения контролируемой поставки товаров, перемещаемых через таможенную границу

1. Контролируемой поставкой товаров, перемещаемых через таможенную границу, является оперативно-розыскное мероприятие, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускаются ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с этой территории либо перемещение по ней ввезенных товаров.

При перемещении товаров через таможенную границу контролируемая поставка осуществляется в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом товаров.

Иные органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, проводят контролируемую поставку товаров по согласованию с таможенными органами. Порядок такого согласования определяется соглашением между федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и другим федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

2. В случае принятия решения о проведении контролируемой поставки товаров, вывозимых с таможенной территории Российской Федерации, на основании международных договоров Российской Федерации или по договоренности с компетентными органами иностранных государств уголовное дело в Российской Федерации не возбуждается и о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контролируемую поставку товаров, незамедлительно уведомляет прокурора в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Комментарий к статье 435

Все товары и транспортные средства, перемещаемые через таможенную границу, подлежат таможенному оформлению и таможенному контролю в порядке и на условиях, установленных ТК РФ (п. 1 ст. 14). Перемещение товаров и предметов, оборот которых запрещен или ограничен, имеет все признаки контрабанды. При установлении таких признаков таможенные органы в качестве органов дознания обязаны (ст. 21 УПК РФ) возбудить уголовное дело и принять все предусмотренные законом меры к установлению события преступления, лиц, виновных в его совершении, и других обстоятельств, имеющих значение для расследования дела, в том числе изъять в качестве вещественных доказательств обнаруженные товары и предметы (ст. 81 УПК РФ). В то же время в случае задержания наркотиков и иных товаров и предметов, оборот которых запрещен или ограничен, окажется невозможным вскрыть каналы их поступления, установить всех лиц, причастных к преступлению, и т.д. Поэтому законодатель разрешил "контролируемый пропуск" таких товаров и предметов, установив для этого особую процедуру пропуска через таможенную границу (глава 42 ТК РФ).

Контролируемая поставка - один из видов оперативно-розыскных мероприятий (ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" <*>).

--------------------------------

<*> СЗ РФ. 1995. N 33. Ст. 3349.

В практике оперативно-розыскной деятельности под контролируемой поставкой понимается осуществляемое при наличии указанных в законе оснований и с соблюдением установленных процедур перемещение под контролем правоохранительных органов, наделенных правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность, товаров и предметов в целях выявления и пресечения преступлений и лиц, причастных к их совершению <*>.

--------------------------------

<*> Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. М., 1998. С. 8.

Контролируемая поставка имеет те же цели, что и оперативно-розыскная деятельность в целом - выявление, предупреждение, пресечение, раскрытие преступлений и лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также добывание информации о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности.

Задачами контролируемой поставки являются:

- установление каналов поступления запрещенных к обороту веществ и предметов;

- установление отправителей и получателей;

- установление с использованием контролируемых предметов лиц, совершивших или совершающих преступление;

- обеспечение доказательств преступной деятельности.

Осуществлять перемещение контролируемых предметов могут как лица, осведомленные о противоправном характере перемещения контролируемых предметов и осознанно совершающих это деяние, так и лица, не знающие о противоправном характере перемещения и используемые преступниками "в темную".

Контролируемые поставки проводят путем:

а) наблюдения за грузовыми перевозками (на автомобильном, морском, речном, железнодорожном, авиационном транспорте, в том числе в тайниках);

б) слежения за почтовыми отправлениями, в том числе и на подставные адреса, а также за багажом и грузами, перемещаемыми в сопровождении курьеров или под видом других предметов или товаров.

Контролируемые поставки подразделяются также на внешние (осуществляемые на территориях нескольких государств в строгом соответствии с порядком, установленным международными договорами и соглашениями), внутренние (проводимые на территории РФ) и транзитные (проводятся на основании запросов государственных органов других стран) <*>.

--------------------------------

<*> Там же. С. 10 - 11.

В режиме контролируемой поставки через таможенную границу РФ могут перемещаться:

а) предметы, вещества и продукция, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен (например, наркотические средства и психотропные вещества, оружие, культурные ценности, драгоценные металлы и драгоценные камни и т.д.);

б) предметы, добытые преступным путем или сохранившие на себе следы преступления;

в) орудия или средства совершения преступления (документы, оружие, деньги и т.д.).

При этом контролируемые предметы могут находиться среди вещей, в грузе или багаже, следующих вместе с владельцем или другим лицом в непосредственно открытом их сопровождении, а также перемещаться в несопровождаемом режиме, т.е. находиться в несопровождаемом грузе, багаже или почтовом отправлении.

Правовую основу организации и проведения контролируемых поставок помимо комментируемой статьи ТК РФ составляют:

- Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности";

- Федеральный закон от 8 января 1998 г. N 3-ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах". В ст. 49 этого Закона установлено, что "в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установления других обстоятельств органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, имеют право на проведение контролируемой поставки - оперативно-розыскного мероприятия, при котором с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается перемещение в пределах РФ, ввоз (вывоз) или транзит через территорию РФ наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров".

Организация и тактика проведения контролируемой поставки регламентируются ведомственными нормативными актами.

В нормативно-правовой базе, регулирующей контролируемые поставки, особое место отводится двусторонним и многосторонним международным договорам и соглашениям. При этом значительная часть таких международно-правовых актов касается контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ:

- Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. <*>;

--------------------------------

<*> Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып. XLVII. М., 1994. С. 133 - 157.

- Международная конвенция о взаимном административном содействии в предотвращении, расследовании и пресечении таможенных правонарушений 1977 г. (вместе с приложением X "Помощь в борьбе с контрабандой наркотических средств и психотропных веществ") <*>;

--------------------------------

<*> Таможенные ведомости. 1996. N 11. С. 103 - 117.

- Конвенция о психотропных веществах 1971 г. <*>;

--------------------------------

<*> Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып. XXXV. М., 1981. С. 416 - 434.

- Единая конвенция о наркотических средствах 1961 г. <*>;

--------------------------------

<*> Сборник действующих договоров, соглашений и конвенций, заключенных СССР с иностранными государствами. Вып. XXIII. М., 1970. С. 105 - 136.

- иные двусторонние и многосторонние договоры и соглашения.

Международно-правовые основы контролируемой поставки как метода выявления правоохранительными органами РФ лиц, участвующих в незаконном обороте наркотиков, установлены в Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. <*>. В ней, в частности, содержится следующее определение: "Контролируемая поставка означает метод, при котором допускается вывоз, провоз или ввоз на территорию одной или нескольких стран незаконных или вызывающих подозрение партий наркотических средств, психотропных веществ, включенных в Таблицу I или Таблицу II, которые содержатся в приложении к настоящей Конвенции, или заменяющих их веществ, с ведома или под надзором их компетентных органов с целью выявления лиц, участвующих в совершении правонарушений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1 статьи 3 настоящей Конвенции".

--------------------------------

<*> СССР ратифицировал Конвенцию (Постановление Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-1). Конвенция вступила в силу для СССР 17 апреля 1991 г.

Статья 11 Конвенции целиком посвящена контролируемым поставкам. В ней закрепляется, что Стороны - если позволяют основные принципы их национальных правовых систем - принимают в рамках своих возможностей необходимые меры, предусматривающие надлежащее использование контролируемых поставок на международном уровне на основе взаимоприемлемых соглашений или взаимных договоренностей с целью выявления и уголовного преследования лиц, участвующих в производстве, изготовлении, экстрагировании, приготовлении, продаже, поставке на любых условиях, транспортировке и т.д. любого наркотического средства или любого психотропного вещества, а также в совершении иных действий, перечисленных в п. 1 ст. 3 Конвенции.

Решение об использовании контролируемых поставок принимаются в каждом отдельном случае и могут при необходимости учитывать финансовые договоренности и взаимопонимания в отношении осуществления юрисдикции, достигнутые с соответствующими Сторонами.

Незаконные партии, контролируемые поставки которых осуществляются в соответствии с достигнутыми договоренностями, с согласия соответствующих Сторон могут быть перехвачены и оставлены для дальнейшей перевозки с сохранением или полной или частичной заменой наркотических средств (психотропных веществ).

В целях пресечения международного незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ могут применяться нормы различных двусторонних соглашений.

Так, в российско-американских отношениях эти вопросы регулируются Соглашением между Правительством РФ и Правительством США о сотрудничестве по уголовно-правовым вопросам 1995 г. <*> В отношениях с другими странами данные вопросы регламентируются в соглашениях о сотрудничестве и взаимной административной помощи в таможенных делах (например, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Итальянской Республики о сотрудничестве и взаимной административной помощи в таможенных делах 1998 г. <**>) или в специальных соглашениях о сотрудничестве в области борьбы с незаконным оборотом наркотиков (например, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Мексиканских Соединенных Штатов о сотрудничестве в области борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и злоупотреблением ими 1996 г. <***>).

--------------------------------

<*> БМД. 1996. N 10.

<**> Таможенные ведомости. 1998. N 5.

<***> Дипломатический вестник. 1996. N 6.

Правовое регулирование контролируемых поставок наркотических средств и психотропных веществ в СНГ осуществляется в соответствии с:

- Конвенцией о правовой помощи в правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г. <*>;

--------------------------------

<*> БМД. 1995. N 2.

- Договором о сотрудничестве в борьбе с организованной преступностью 1995 г. <*>;

--------------------------------

<*> Подписано руководителями органов безопасности спецслужб государств СНГ в Тбилиси 31 мая 1995 г.

- Соглашением о взаимодействии и сотрудничестве таможенных служб в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ 1994 г. <*>;

--------------------------------

<*> Подписано руководителями таможенных служб государств СНГ в Москве 8 июля 1994 г.

- двусторонними соглашениями (Соглашение между Правительством РФ и Правительством Киргизской Республики о сотрудничестве в вопросах контроля над наркотическими средствами и психотропными веществами 1997 г. <*>, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан о сотрудничестве в борьбе с преступностью 1995 г. <**>, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Казахстан о сотрудничестве и взаимопомощи в таможенных делах 1994 г. <***>).

--------------------------------

<*> Дипломатический вестник. 1997. N 11.

<**> БМД. 1996. N 2.

<***> Подписано в Москве 28 марта 1994 г.

В связи с организацией и проведением контролируемых поставок на международном уровне особого упоминания заслуживает деятельность Национального бюро Интерпола, регулируемая Указом Президента РФ от 30 июля 1996 г. N 1113 "Об участии Российской Федерации в деятельности Международной организации уголовной полиции - Интерпола" <*> и Постановлением Правительства РФ от 14 октября 1996 г. N 1190 "Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола" <**>.

--------------------------------

<*> СЗ РФ. 1996. N 32. Ст. 3895.

<**> СЗ РФ. 1996. N 43. Ст. 4916.

Проведение контролируемой поставки требует основательной подготовки и, как правило, задействования сил и средств различных правоохранительных и иных государственных органов РФ и иностранных государств. На территории РФ право производить контролируемую поставку предоставляется только оперативным подразделениям тех государственных органов, которые перечислены в ст. 13 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности" (органы внутренних дел, органы федеральной службы безопасности, федеральные органы государственной охраны, таможенные органы, служба внешней разведки).

В комментируемой статье устанавливается, что иные органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, проводят контролируемую поставку по согласованию с таможенными органами. Правовые основы взаимодействия и сотрудничества таможенных органов с другими государственными органами установлены, в частности, в ст. 411 ТК РФ. Порядок взаимодействия ГТК России и другого федерального органа исполнительной власти, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, становится предметом отдельного межведомственного соглашения.

Контролируемая поставка обычно проводится по плану, который утверждается руководителем органа, являющегося ее инициатором, и согласованному с руководителями других государственных органов и ведомств, привлекаемых к ее реализации. В плане указываются: основания для проведения контролируемой поставки, ее цели и задачи, используемые силы и средства, предполагаемые финансовые расходы, порядок использования полученных результатов и др.

Результаты контролируемой поставки могут быть оформлены различными документами, которые используются в процессе доказывания по уголовным делам (рапорт, справка, объяснения граждан, акт контролируемой поставки и др.).

При принятии решения об использовании метода контролируемой поставки, если страной назначения перемещаемых товаров является иностранное государство, уголовное дело в РФ не возбуждается, а о принятом решении руководитель органа, осуществляющего контролируемую поставку, незамедлительно уведомляет прокурора в установленном порядке.

Статья 436. Изъятие или замена товаров, перемещаемых через таможенную границу, при осуществлении контролируемой поставки

При осуществлении контролируемой поставки перемещаемых через таможенную границу товаров, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации, эти товары могут быть полностью или частично изъяты или заменены в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации. Товары, представляющие повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды либо служащие основой для изготовления оружия массового уничтожения, подлежат замене в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

Комментарий к статье 436

В зависимости от выбранной тактики различают обычные и "чистые" контролируемые поставки. Обычная контролируемая поставка характеризуется прежде всего тем, что контролируемые предметы могут не изыматься до завершения операции. Возможны организация и проведение "чистых" контролируемых поставок, в ходе которых в целях уменьшения риска потери контролируемого предмета (культурные ценности и т.п.) или по соображениям безопасности (наркотики, оружие и т.п.) на первоначальном этапе операции производят его полное или частичное изъятие с подменой на муляж <*>.

--------------------------------

<*> См., например: Михайлов В.И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция. С. 10 - 11; Смирнов М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства Российской Федерации и зарубежных стран. М., 2002. С. 153.

Порядок полного или частичного изъятия или замены товара в ходе контролируемой поставки устанавливается Правительством РФ.

Режим "чистых" контролируемых поставок применяется в отношении предметов и веществ, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых допускается по специальному разрешению. К ним, в частности, относятся: имущество, заведомо добытое преступным путем (ст. 175 УК РФ); поддельные деньги и ценные бумаги (ст. 186 УК РФ); поддельные кредитные или расчетные карты и иные платежные документы (ст. 187 УК РФ); средства доставки оружия массового поражения, вооружение и военная техника (ст. 189 УК РФ); драгоценные металлы, природные драгоценные камни или жемчуг (ст. 191 УК РФ); радиоактивные материалы (ст. 220 УК РФ); оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества (ст. 222 УК РФ); наркотические средства или психотропные вещества (ст. 234 УК РФ); порнографическая продукция (ст. 242 УК РФ); официальные документы и государственные награды (ст. 324 УК РФ); поддельные документы, печати, штампы, бланки (ст. 327 УК РФ); оружие массового поражения (ст. 355 УК РФ).

В отношении товаров и предметов, представляющих повышенную опасность для здоровья людей, окружающей природной среды или служащих основой для изготовления оружия массового уничтожения, устанавливается требование их безусловной замены. Порядок такой замены определяет Правительство РФ.