§3. Цикличность рыночной экономики и антикризисное регулирование

Для рыночной экономики характерны непрерывные колебания, когда рост производства сменяется спадом, повышение деловой активности ее понижением, установившееся равновесие между общественным спросом и предложением периодически нарушается. История развития рыночной экономики дала основание экономистам сделать вывод о том, что эти колебания регулярно повторяются через определенный период времени, придавая экономическому развитию особую цикличность.

Иначе говоря, формой движения рыночной экономики является движение от одного макроэкономического равновесия к другому.

Проблема цикличности давно интересует экономистов. Уже в начале XIXвека в работах Ж. Сисмонди, К. Родбертуса и Т. Мальтуса появились исследования циклических явлений в экономике. А. Смит, Д. Рикардо, Дж. Милль и Маршалл цикл рассматривали как случайное явление. Более поздние представители этого направления, сторонники неоклассической школы отвергают цикличность, как противоречащую закону равновесия Сэя, согласно которому предложение рождает спрос, а значит спрос всегда равен предложению.

Но и среди тех, кто признает цикличность развития экономики нет единства в подходе к вопросу о ее причинах.

Одни экономисты главные причины цикла видят во внешних факторах: революциях, войнах, солнечных пятнах и т.д. Основателем теории внешних факторов является У.С. Джевонс (1835-1882), который связал экономический цикл с 11-летним циклом солнечной активности. Он исследовал влияние солнечных пятен на урожайность, на цены на зерно, и, соответственно, на торговый цикл. Его последователи распространили действия солнечного цикла на всю экономику.

Японский экономист Симанаки Юдзи, исследуя циклическое развитие Японии за 100 лет, т.е. с 1885 г. по 1984 г. пришел к выводу о том, что за это время произошло девять 11-летних солнечных циклов.

Нельзя недооценивать влияние на деловую активность природных и социальных катаклизмов, войн и политических потрясений. На деловой активности отражается и не продуманная до конца экономическая политика. Очевидно, что в результате такой политики в России, проводимое реформирование экономики привело в 1992 г. к глубочайшему кризису, из которого, только спустя почти 10 лет страна начинает выходить.

Но большая часть экономистов цикличность объясняют внутренними закономерностями.

Так, в работах представителя монетаристской школыанглийского экономиста начала ХХ в. Р. Хоутри, экономический цикл рассматривается как результат изменения денежных потоков - сокращение количества денег оказывает угнетающее воздействие на экономическую активность, а их увеличение, в том числе через инфляцию, оказывает стимулирующее воздействие.

Из этого следует, что при стабилизации денежного обращения, колебания экономической активности, т.е. цикличность развития и процветание можно сделать неограниченным. Однако, практика не дает оснований для такого оптимистического вывода, тем более, что и самой денежной системе присуща неустойчивость.

Сторонники теории перенакопленияобъясняют цикличность не денежными факторами, а технологическими изменениями, нововведениями и открытиями, которые вызывают резкие изменения спроса на товары производственного характера и, следовательно, увеличение капиталовложений в отрасли, производящие их. Соответственно, отрасли, производящие предметы изучения, отстают, и возникает диспропорция в структуре производства, которая приводит к экономическому кризису как следствию этих диспропорций. Эти явления повторяются и поэтому экономика движется от кризиса до кризиса, образуя определенные циклы.

Швейцарский экономист Ж. Сисмонди (1773-1842) является родоначальником теории недопотребления, сторонники которой причину недопотребления связывают с чрезмерными сбережениями, которые ведут к сокращению спроса и к нарушению равновесия между производством и реализацией.

Марксистская теорияцикла, считает, что причина этого в основном противоречии капитализма – противоречии между общественным характером производства и частнокапиталистическим способом присвоения результатов этого производства, которое и приводит к разрыву между производством и платежеспособностью.

Существует и психологическая теория цикла, сторонники которой причину цикличности видят в оптимизме и пессимизме предпринимателей. По их мнению, ожидание роста цен, курса ценных бумаг и расширения кредита формируют оптимизм, поддерживающий склонность предпринимателей к инвестированию, что ведет к необоснованному увеличению производства, отклоняющему экономику от равновесия и наоборот.

Продолжительность цикла.В экономической литературе не только нет однозначного ответа на вопрос о причинах цикличности, но и существуют разные подходы к проблеме продолжительности и материальной основы цикла.

Циклы различной продолжительности называются по имени их исследователей.

Циклы продолжительностью в 3-4 года называются циклами Китчина(1861-1932). На основе изучения динамики продажных цен этим ученым были выявлены краткосрочные колебания, вызываемые жизненным циклом товаров. В современной литературе их называют “циклами товарных запасов”, которые связаны с нарушением спроса и предложения в период “старения” товара, т.е. в период завершения его жизненного цикла, когда происходит перепрофилирование производства и создается его новая структура пропорциональность.

Именем Жуглара(1819-1905) названы колебания длительностью в 10-12 лет, которые называются промышленными циклами. Их продолжительность связана со сроками обновления устаревшего оборудования. Продолжительность циклов Жуглара совпадает с продолжительностью циклов К. Маркса (1818-1888). Ниже будет более подробно рассмотрен промышленный цикл, его хозяйственных механизм и роль.

Циклы Кузнеца(1901-1985) продолжительностью в 20 лет, называются строительными циклами. Они связаны с периодичностью обновления производственных зданий и сооружений.

Кроме малых по продолжительности циклов существуют большие или длинные циклы.

Если материальной основой периодичности малых циклов является модернизация и совершенствование производства на базе, сложившейся техники и технологии, то большие циклы характеризуются совершенно новым технологическим способом производства, кардинальным изменением структуры производства, новациями, базирующимися на принципиально новых научных открытиях.

Теория длинных циклов стала складываться в конце XIX-начале ХХ века. Но наибольший вклад в эту теорию внес крупный русский экономист Кондратьев Н.Д. (1892-1938). Под названием циклов Кондратьева и вошла в научный оборот концепция больших циклов конъюнктуры. Эту идею Кондратьев Н.Д. выдвинул в 1922 году в работе “Мировое хозяйство и его конъюнктуры во время и после войны”. В ней он на основе статистической обработки динамики ряда стоимостных и натуральных показателей экономического развития Англии, Франции, Германии и США за 140 лет (с конца XVIII в. до начала ХХ в.) пришел к выводу о наличии в рамках этого периода двух с половиной больших циклов при продолжительности каждого из них в среднем 57 лет.

При этом длинный цикл состоит из двух фаз: фазы подъема (“повышательная волна”) и фазы спада (“понижательная волна”).

Основными элементами механизма, воспроизводящего долговременные периодические колебания экономики, Кондратьев Н.Д. считал, во-первых, оборот основного капитала с длительным сроком службы, во-вторых, научно-технический прогресс, с которым связано внедрение в производство новых технологий, материалов и источников сырья и энергии, новых профессий.

Первый большой цикл, по Кондратьеву, относится к 1789-1849 г. В зарубежной экономической литературе он получил название “цикла индустриальной революции Кондратьева”. Этот цикл Н.Д. Кондратьев связывал с промышленной революцией в Англии. Второй цикл - с 1849 по 1890 г. связывался с развитием железнодорожного транспорта и сталелитейной промышленности. Третий цикл, начавшийся с 1891 г. характеризуется внедрением электроэнергии, телефона и радио.

Н.Д. Кондратьев довел свой анализ до 1920 г., предполагая в последующие 20-30 лет спад производства. Возрождение теории “длинных волн” связано с именем австралийского экономиста. Й.Шумпетера. В своей работе “Деловые циклы” (1939) он выделяет 60-летние циклы, которые хронологически почти совпадают с циклами Н.Д. Кондратьева. Но Шумпетер связывает их не только с нововведениями в области техники, а и с изменениями лидирующих секторов производства.

Первая волна, по мнению Шумпетера, характеризуется лидирующей ролью текстильной промышленности, вторая – судоходством и железными дорогами, третья – автомобилестроением и внедрением электричества.

Современные теоретики длинных волн на основе анализа послевоенного этапа НТП выделяют четвертую и пятую волны.

Для четвертой волны (1940-1990) характерны такие ключевые индикаторы как – компьютеры, радары, ядерное оружие, ракеты, а для пятой волны (с 1990 г.) – микроэлектроника, биотехнология, генная инженерия и космическая деятельность.

Таким образом, долговременные тенденции экономического развития теоретики длинных волн связывали с устареванием материально-технической основы производства, с исчерпанием ресурсов – долгосрочного развития и роста, с качественным изменением производительных сил, способных обеспечить новый длительный подъем.

Малые и большие циклы экономического развития взаимодействуют, дополняя друг друга. При этом, малые циклы являются органической частью больших.

Рассмотрим более подробно содержание цикла в его традиционном понимании, известном как экономический промышленный цикл.

Промышленный цикл. Он относится к категории малых циклов. В XIX веке его продолжительность составляла 10-12 лет, а в ХХ в. она сократилась до 7-9 и менее лет. Этот цикл состоит из 4 фаз, которые по-разному называются различными исследователями. К.Маркс выделяет кризис, депрессию, оживление и подъем, за которым вновь наступает экономический кризис. П.Самуэльсон использует такие понятия как сжатие, оживление, экспансия, вершина. Авторы другого американского учебника “Экономикс” К.Р.Макконелл и С.Л.Брю вводят понятия спада, нижней точки спада, оживления и пика.

Современная западная экономическая теория чаще всего выделяет две фазы цикла – рецессию и подъем. Под рецессией понимается кризис и депрессия, а в фазу подъема включается оживление и бум.

Промышленный цикл начинается с кризиса перепроизводства товаров, причина которого в конфликте между условиями производства и условиями реализации, в противоречии между производством, стремящимся к расширению и отстающим от него платежеспособным спросом.

Производство, оторвавшееся от платежеспособного спроса приводит к разрыву между предложением и общественным спросом, в результате чего цена на промышленную продукцию падает, а вместе с этим падает прибыль и сокращается производство.

Стремясь сохранить прибыль при падающих ценах, крупные предприниматели снижают издержки производства, используя для этого новую и более производительную технику. Поэтому кризис дает толчок для новых капиталовложений и обновлению основного капитала, особенно его активной части - оборудования, машин и т.п. Обновление основного капитала является материальной основой периодичности кризисов и продолжительности цикла. Научно-технический прогресс ХХ века ускорил процесс обновления основного капитала и соответственно сократил продолжительность промышленного цикла.

Так, первый кризис перепроизводства разразился в Англии в 1825 г., затем кризис 1836 г. возник вначале в Англии, а затем распространился и на США. Кризис 1847 г. был первым мировым промышленным кризисом, за ним последовал кризис 1857, 1866, 1879, 1890 гг., т.е. кризисы повторялись через 10-11 лет.

Кризисы 1920-21 г; 1929-33 г.; 1937-38 г. повторялись через более короткое время, но оказывали самое разрушительное влияние на экономику. Особенно глубоким и длительным падением производства характеризовался мировой экономический кризис 1929-1933 гг., который отбросил экономику мира на четверть века назад. Промышленные кризисы происходили и после второй мировой войны (1948-49, 1953-1954, 1957-58, 1964-65 и т.д.).

Кризис, как фаза цикла, характеризуется рядом черт:

- абсолютным падением масштабов производства;

- растущей в связи с этим безработицей;

- банкротством нерентабельных предприятий;

- повышением уровня процента;

- снижением жизненного уровня населения;

- инфляцией.

За кризисом следует депрессия (от лат. слова “подавление”), которая характеризуется тем, что спад производства приостанавливается, цены более или менее стабилизируются, но они уже не падают, товарные запасы не нарастают. Из-за небольшого спроса увеличивается масса свободного денежного капитала и уровень процента снижается. В этот период происходит переориентация инвестиций на обновление действующего основного капитала, что приводит в последующем к оживлению, которое характеризуется ростом спроса на новое оборудование. Повышение спроса на элементы основного капитала постепенно захватывает все отрасли общественного производства. Безработица сокращается и растет спрос на предметы потребления, в результате чего восстанавливается равновесие между производством и платежеспособным спросом. Возрастает спрос на денежный капитал и ставка процента увеличивается.

За оживлением наступает фаза подъема. К. Маркс связывал ее с массовым обновлением основного капитала, в результате которого возрастает уровень производства, выпуск продукции превышает предкризисный период. В это время сокращается безработица, а значит расширяется покупательский спрос и, соответственно, цены на товары возрастают и прибыльность повышается. Одновременно увеличивается спрос на ссудный капитал и норма процента возрастает.

И вновь создаются предпосылки для нарушения необходимого соотношения между покупательским спросом и предложением товаров.

Таким образом, цикла завершается новым кризисом, который является основной фазой цикла. Он выполняет две функции - разрушительную и созидательную. Кризис, с одной стороны, разрушает “избыточное” производство, которое не находит спроса на свою продукцию и таким образом восстанавливает нарушенное макроэкономическое равновесие. Он обнаруживает предел в развитии экономики. Но, с другой стороны, он создает побудительный мотив к сокращению издержек производства и рождает стимулы к обновлению основного капитала на новой технической основе.

Выполняя созидательную функцию кризис осуществляет перегруппировку капитала, т.е. его ориентацию на новый технологический и технический уровень. В ходе этой структурной инвестиционной перестройки, требующей определенного времени, происходит процесс восстановления соответствия масштабов и структуры производства с потребностями общества, т.е. вновь формируется макроэкономическое равновесие, но на другом, более высоком техническом уровне. Иначе говоря, кризис способствует достижению равновесия, которое определяется новыми шагами технического прогресса.

Следовательно, циклические кризисы есть не только нарушение равновесия, но и исходный момент восстановления сбалансированности.

Кризис дает толчок к модернизации и техническом совершенствованию производства, и значит, к повышению производительности и росту богатства общества. Он способствует удешевлению старой продукции и появлению новой. Расширяет рынок сначала для факторов производства, а затем и для всего выпуска продукции. На рынке появляются новые товары, услуги, технологии, как результат новаций в развитии производительных сил. Таким образом, кризис дает импульс новому витку развития.

Кризис, по словам современного западного экономиста И. Шумпетера, созидательно разрушая экономику, сам формирует материальные предпосылки выхода страны из этого тяжелого состояния.

Антикризисное регулирование. Периодически повторяющиеся кризисы с его тяжелыми социально-экономическими последствиями породили антикризисное регулирование, главная цель которого не устранить кризисы и не ликвидировать цикличность развития. Это сделать невозможно. Кризис закономерен как закономерен скачок в развитии при переходе количества в новое качество. Поэтому борьба с кризисами равносильна борьбе с развитием.

Задача антикризисного регулирования состоит в том, чтобы не преодолеть и исключить кризисы, а ослабить кризисные спады, смягчить негативные последствия кризисов, сократить его продолжительность и сделать его менее глубоким. Эти функции берет на себя государство, разрабатывая соответствующие стабилизационные программы, ускоряющие процесс выхода экономики из кризиса и ослабляющие их тяжесть. Эти программы строятся на основе рекомендаций теоретиков, представляющих разные направления в развитии экономической науки.

Как было сказано выше, наибольшую известность получили программы кейнсианского и монетаристского направления.

Кейнсианское направление главной причиной кризисов считает падение совокупного спроса общества, его платежеспособности. Поэтому государство должно осуществлять меры по его активизации и стимулированию. Составляющими спроса является личное потребление и инвестиции (производительное потребление). Рост личного потребления зависит от прироста дохода. Однако, по Кейнсу, с ростом дохода склонность к потреблению падает, а склонность к сбережению растет. И если сбереженные деньги идут на инвестиции (т.е. на капиталовложение в экономику), то увеличивается национальный доход, растет размер производства, ликвидируется безработица и спрос на предметы потребления тоже возрастает. Поэтому Кейнс считал необходимым стимулировать инвестиции, как фактор увеличения спроса, с помощью денежно-кредитной и бюджетной политики государства.

Он рекомендует снизить ставки процента за кредит. Денежный кредит позволит предпринимателям шире использовать кредит, вкладывая его в развитие производства. Кроме того, государство в разумных пределах должно “накачать” экономику деньгами и за счет госбюджета давать фирмам средства для инвестиций, предоставлять им налоговые льготы и снижать налоги в период кризиса. Государство должно организовывать общественные работы, расширять строительство дорог, парков и т.д., стимулируя таким образом и потребительский спрос.

Реализация стабилизационных рекомендаций Кейнса обеспечила в значительной мере экономический подъем 40-60^х годов ХХ века. Но с середины 70^х годов позиции Кейнсианства слабеют и формируются стабилизационные программы, построенные на рекомендациях монетаристов.

Создателем и ведущим теоретиком “монетаризма” является глава “Чикагской экономической школы” американский экономист М.Фридман (1912), который считает, то деньги играют главную роль в определении воспроизводственного процесса и темпов его развития.

Кризисы и другие негативные моменты рыночной экономики, по его мнению, являются следствием неправильной денежной политики государства, которое не обеспечивает соответствия денежной массы темпу роста ВНП. Главные требования монетаристов, предъявляемые государству: во-первых, независимо от фазы цикла поддерживать устойчивые темпы роста денежной массы на уровне 3-5% в год; во-вторых, максимально сократить расходы государства, которые являются главной причиной избытка денег, а следовательно инфляции.

Антикризисная деятельность государства, по мнению монетаристов, должна быть направлена на ускоренное прохождение фазы кризиса, путем очищения рынка от слабых предприятий, сокращения социальных программ и уменьшения денежной массы в обращении. Поэтому Фридман рекомендует дорогой кредит с высокой учетной ставкой процента. Это приведет к банкротству слабых предприятий, а выжившие производители в этих условиях должны получить налоговые льготы. Это будет способствовать расширению производства и инвестированию, т.е. увеличению совокупного предложения и рассасыванию безработицы.

Идеи монетаризма нашли свое практическое применение в экономической политике, проводимой в США и Великобритании в 80^-ые годы. Эта политика в США была названа “рейгономика” (по имени американского президента Р.Рейгана), а в Англии - “татчеризм” (по имени премьер-министра М.Тетчер). Эти программы были нацелены на поддержку инвестиционных возможностей крупных корпораций, которые пользовались льготными налогами, что способствовало расширению их производства. Но одновременно были сокращены социальные программы государства, снижены социальные выплаты трудящимся и безработным.

В практике развитых стран функционируют специальные исследовательские центры, которые отслеживают движение промышленного цикла. В США, например, создано Национальное бюро экономических исследований, которое занято этим процессом. Существуют также центры исследования мирового цикла. Результаты исследований этих организаций также учитываются при разработке антикризисных стабилизационных программ.

Совершенно очевидно, что при выборе ориентиров антикризсной политики и при разработке стабилизационных программ необходимо учитывать особенности той или иной фазы циклического движения - не допускать чрезмерных капиталовложений в период подъема путем увеличения учетной ставки процента и увеличения налогов, а в период кризиса и депрессии не допускать чрезмерного спада инвестиций и наоборот их стимулировать путем снижения процентов и налогов.

К числу периодических кризисов относятся и так называемые структурные кризисы, в основе которых лежат причины, вызванные потребностями перестройки отраслевой структуры в связи с НТР. Так, в 50-60^-е годы переход на ресурсосберегающую технологию вызвал резкое сокращение спроса на продукцию черной и цветной металлургии, что породило относительное перепроизводство в этих отраслях. В 70-80^х гг. произошел энергетический, нефтяной и сырьевой кризисы, которые характеризовались отставанием предложения продукции этих отраслей от спроса на них.

Структурные кризисы могут быть продолжительными и охватывать несколько промышленных циклов, т.е. не укладываться в рамки одного воспроизводственного цикла. Разрешаются они путем перелива капитала в те или иные отрасли, а это требует времени на создание новых средств труда на переоснащение новым оборудованием, на переобучение кадров, способных работать в условиях новой технологии и т.д. В решении этих задач принимает участие и государство.

Кроме кризисов перепроизводства существуют кризисы недопроизводства, в основе которых тоже лежит диспропорция между производством и платежеспособным спросом. Но в отличие от кризиса перепроизводства, здесь платежеспособный спрос обгоняет производство товаров, а не наоборот. Как правило, кризисы недопроизводства связаны с действием внерыночных факторов - с войнами, эпидемиями, стихийными бедствиями и социальными катаклизмами.

Такой кризис развился в конце 80^х-начале 90^х годов в СССР. Его предпосылки возникли еще в 70-х гг, когда начался процесс резкого снижения темпов роста национального дохода из-за застойного состояния сельского хозяйства, падения производства в топливных и сырьевых отраслях промышленности, из-за нерационального использования земли и природных ресурсов.

Не последнюю роль в развитии кризиса недопроизводства в стране сыграли резкие нарушения пропорций общественного воспроизводства. Дело в том, что большая доля ресурсов в СССР затрачивалась на производство средств производства и ВПК, создающего средства вооружения. Именно в этих отраслях была занята большая часть трудоспособного населения. На производство предметов потребления расходовалась незначительная часть национального дохода. Предметы потребления составляли 25% от промышленной продукции. Это и привело к разрыву между растущими доходами населения и их товарным покрытием. Преодоление кризиса недопроизводства требовало изменения всей воспроизводственной структуры с ее переориентацией на развитие отраслей, производящих предметы потребления и услуг, что требовало больших капиталовложений в эти отрасли.

Однако, для современной России характерен крупномасштабный кризис, который характеризуется переплетением кризисных ситуаций многоуровневого вида, начиная от кризиса недопроизводства, структурных кризисов и кончая системным кризисом. По глубине и продолжительности кризиса в экономике России его моно сравнить лишь с Великой депрессией 1929/1933 гг., когда в США производство упало почти вдвое, а безработные составили четверть всех занятых. В России с 1992 по 1997 год производство также упало в 2 раза. Валовой внутренний продукт (ВВП) за это время сократился почти на 50%. Следует заметить, что в современной западной экономике спады длятся 6-12 месяцев, а ВВП падает не более, чем на 2% в год. За этот период в нашей стране убыточными оказались 47,3% крупных и средних предприятий, в строительстве - 40,1%, а на транспорте - 58,7%. Это привело к волне банкротств многих нерентабельных предприятий и как следствие этого - к росту безработицы и резкому снижению жизненного уровня трудящихся слоев населения. Несомненно, налицо полный набор черт, характеризующий экономический кризис в России. Но, назвать его фазой цикла - это значит признать, что в России уже полностью сложился механизм рыночной экономики и ее движение является циклическим.

Рыночная экономика в России только формируется и поэтому кризис в российской экономике не может носить циклического характера. Для становления циклической формы движения экономики необходима развитая рыночная система, когда уровень производства перерастает возможности поглощения его спросом, а кризис, сопровождающийся спадом производства восстанавливает нарушенное равновесие, выступая в качестве фактора обновления основного капитала, структурной перестройки и технического совершенствования.

Постсоциалистическая Россия в настоящее время переживает не циклический кризис, а особый формационный кризис, т.е. кризис трансформации социально-экономической системы, ее перехода от социализма к капитализму. Россия уже переживала однажды такого рода кризис, когда совершала переход от капитализма к социализму после революции 1917 года.

Поэтому выход из кризисного спада, переживаемого ныне российской экономикой не только в увеличении инвестиций и обновлении основных производственных фондов, на базе новой технологии, но, прежде всего, в ускорении процесса социально-экономических преобразований, цель которых состоит в создании модели социально ориентированной рыночной экономики.