- •Практическое руководство по производству судебных экспертиз для экспертов и специалистов: научно-практическое пособие
- •Глава 1. Процессуальные и организационные основы деятельности экспертных учреждений органов внутренних дел
- •1.1. Структура и функции экспертно-криминалистической службы органов внутренних дел
- •1.2.1. Участие сотрудника экспертно-криминалистического подразделения в уголовном процессе в качестве специалиста
- •1.2.2. Производство судебной экспертизы сотрудником экспертно-криминалистического подразделения
- •1.2.3. Участие сотрудника экп в непроцессуальной (оперативной) деятельности
- •1.3. Экспертиза в гражданском, арбитражном судопроизводстве и в производстве по делам об административных правонарушениях
- •1.4. Организация первоначальной подготовки и повышения профессионального мастерства экспертных кадров органов внутренних дел
- •Глава 2. Средства и приемы работы с доказательствами
- •2.1. Комплекты научно-технических средств
- •2.2. Передвижные лаборатории для экспертно-криминалистических подразделений
- •2.3. Работа со следами рук
- •2.3.1. Обнаружение и выявление следов рук
- •Спектральные данные по следам рук, выявленным 5-тионинщдринами: цвета и максимумы поглощения до и после обработки солями металлов
- •Сроки сохранения и реакции потожировых следов рук на проявители
- •2.4. Работа со следами ног и обуви
- •2.5. Работа со следами зубов и другими следами человека
- •2.5.1. Работа со следами зубов
- •2.5.2. Работа с иными следами человека
- •2.5.3. Работа со следами одежды
- •2.6. Работа со следами орудий взлома и инструментов
- •2.7. Работа со следами транспортных средств
- •2.8. Работа со следами применения огнестрельного оружия
- •2.9. Работа со следами взрыва
- •2.10. Работа с микрообъектами и запаховыми следами
- •2.10.1. Работа с микрообъектами
- •2.10.2. Работа с запаховыми следами человека
- •2.11. Работа со следами, сопряженными с использованием средств вычислительной техники
- •2.12. Работа с прочими следами преступления и преступника
- •2.12.1. Работа с биологическими следами
- •2.12.2. Работа с волосами на месте происшествия
- •2.12.3. Следы растительного происхождения
- •2.12.4. Работа с узлами и петлями
- •2.12.5. Редкие объекты исследования
- •2.12.6. Пищевые продукты
- •2.13. Работа с документами
- •Глава 3. Участие эксперта-криминалиста в производстве следственных действий
- •3.1. Общие положения
- •3.2. Осмотр места происшествия
- •3.2.1. Этапы осмотра места происшествия. Подготовка к осмотру
- •3.2.2. Способы осмотра
- •3.2.3. Фотосъемка на месте происшествия
- •3.2.4. Планы и схемы места происшествия
- •3.2.5. Цифровые способы фиксации информации при осмотре места происшествия
- •3.2.6. Предварительные исследования на месте происшествия
- •3.2.7. Участие в выдвижении версий по результатам осмотра места происшествия
- •3.2.8. Участие в решении вопросов о приобщении к делу вещественных доказательств и отборе образцов для последующего экспертного исследования
- •3.3. Следственный эксперимент
- •3.3.1. Подготовка следственного эксперимента
- •3.3.2. Проведение следственного эксперимента и фиксация результатов
- •3.3.3. Фото- и видеосъемка
- •3.4. Предъявление для опознания
- •3.4.1. Подготовка к предъявлению для опознания
- •3.4.2. Проведение предъявления для опознания
- •3.4.3. Проведение фото- и видеосъемки
- •3.5. Допрос и очная ставка
- •3.5.1. Допрос
- •Пример допроса подозреваемого (предъявление документов)
- •Пример допроса обвиняемого
- •Пример допроса подозреваемого (с предъявлением изъятых следов)
- •3.5.2. Очная ставка
- •3.5.3. Фотографирование, аудио- и видеозапись
- •3.6. Проверка показаний на месте
- •3.6.1. Подготовка и проведение проверки показаний на месте
- •3.6.2. Фото- и видеосъемка
- •3.7. Обыски выемка
- •3.7.1. Производство выемки и участие специалиста
- •3.7.2. Проведение обыска и участие специалиста
- •3.8. Освидетельствование
- •3.8.1. Проведение освидетельствования
- •3.8.2. Фото- и видеосъемка
- •3.9. Контроль и запись переговоров
- •Глава 4. Участие специалиста в проведении оперативно-розыскных мероприятий
- •Глава 5. Использование криминалистических учетов, картотеки коллекций в процессе решения задач экспертно-криминалистических подразделений
- •5.1. Централизованные оперативно-справочные, криминалистические и розыскные учеты
- •5.2. Экспертно-криминалистические учеты
- •5.3. Формирование, ведение и использование экспертно-криминалистических учетов
- •5.3.1. Порядок формирования экспертно-криминалистического учета
- •5.3.2. Порядок использования экспертно-криминалистического учета
- •5.3.3. Постановка, проверка и снятие объекта, подлежащего экспертно-криминалистическому учету
- •5.4. Особенности формирования и использования отдельных видов экспертно-криминалистических учетов
- •5.4.1. Учет следов рук
- •5.4.2. Учеты следов подошв обуви, орудий взлома, протекторов шин транспортных средств
- •5.4.3. Учет данных днк биологических объектов
- •5.4.4. Учет микрообъектов (микроволокон, частиц лакокрасочного покрытия, полимеров и металла)
- •5.4.5. Учет самодельных взрывных устройств
- •5.4.6. Учет самодельного огнестрельного оружия
- •5.4.7. Учет пуль, гильз и патронов со следами нарезного ручного стрелкового огнестрельного оружия, изъятых с мест происшествий
- •5.4.8. Учет контрольных пуль и гильз боевого, служебного и гражданского огнестрельного оружия с нарезным стволом, в том числе утраченного и похищенного
- •5.4.9. Учеты поддельных денежных билетов, бланков ценных бумаг и бланков документов
- •5.4.10. Учет поддельных монет
- •5.4.11. Учет субъективных портретов разыскиваемых лиц
- •5.4.12. Учет фонограмм речи (голоса) неустановленных лиц
- •5.4.13. Краниологический учет (черепов неопознанных трупов)
- •5.5. Автоматизация учетов экспертно-криминалистических подразделений
- •Глава 6. Назначение экспертизы и стадии ее производства
- •6.1. Понятие судебной экспертизы
- •6.2. Назначение судебной экспертизы
- •6.3. Процесс экспертного исследования
- •6.4. Оценка заключения эксперта
- •Глава 7. Экспертизы, выполняемые в экспертных учреждениях органов внутренних дел
- •7.1. Автороведческая экспертиза
- •Литература
- •7.2. Автотехническая экспертиза
- •Литература
- •7.3. Судебно-баллистическая экспертиза
- •Литература
- •7.4. Биологическая экспертиза
- •7.4.1. Биологическая экспертиза тканей и выделений человека
- •Литература
- •7.4.2. Генотипоскопическая экспертиза
- •Литература
- •7.4.3. Морфологическая экспертиза волос человека и животных
- •Литература
- •7.4.4. Экспертиза запаховых следов человека
- •Литература
- •7.5. Судебно-ботаническая экспертиза
- •Литература
- •7.6. Судебно-экономическая экспертиза
- •Литература
- •7.7. Фоноскопическая экспертиза
- •Литература
- •7.8. Лингвистическая экспертиза
- •Литература
- •7.9. Взрывотехническая экспертиза
- •Литература
- •7.10. Дактилоскопическая экспертиза
- •7.10.1. Папиллярные узоры на поверхности ладоней рук
- •7.10.2. Папиллярные узоры ногтевых фаланг пальцев рук
- •7.10.3. Папиллярные узоры подошвенной части ноги
- •Литература
- •7.11. Судебно-геммологическая экспертиза
- •Литература
- •7.12. Пожарно-техническая и пожарно-тактическая экспертизы
- •7.12.1. Пожарно-техническая экспертиза
- •7.12.2. Пожарно-тактическая экспертиза
- •Литература
- •7.13. Портретная экспертиза
- •Литература
- •7.14. Компьютерная экспертиза
- •Литература
- •7.15. Судебно-почвоведческая экспертиза
- •Литература
- •7.16. Судебно-почерковедческая экспертиза
- •Литература
- •7.17. Медико-криминалистическая экспертиза
- •7.17.1. Восстановление папиллярных узоров измененных кистей рук трупов
- •Литература
- •7.17.2. Восстановление прижизненного облика и установление личности трупа по черепу
- •Литература
- •7.18. Технико-криминалистическая экспертиза документов
- •7.18.1. Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа
- •7.18.2. Возможности исследования оттисков печатных форм
- •7.18.3. Возможности исследования материалов документов
- •7.18.4. Особенности экспертизы документов, снабженных специальными средствами защиты
- •Литература
- •7.19. Трасологическая экспертиза
- •7.19.1. Экспертиза следов ног человека и обуви
- •7.19.2. Экспертиза следов зубов человека
- •7.19.3. Экспертиза следов кожного покрова головы человека
- •7.19.4. Экспертиза орудий, инструментов и механизмов
- •7.19.5. Экспертиза следов производственных механизмов на изделиях
- •7.19.6. Экспертиза следов транспортных средств
- •Литература
- •7.20. Фототехническая экспертиза
- •Литература
- •7.21. Экспертиза материалов, веществ и изделий из них
- •7.21.1. Судебная экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий
- •7.21.2. Судебная экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов
- •7.21.3. Судебная экспертиза волокон, волокнистых материалов и изделий из них
- •7.21.4. Судебная экспертиза стекла, керамики, фарфора, фаянса и изделий из них
- •7.21.5. Судебная экспертиза металлов, сплавов и изделий из них
- •7.21.6. Судебная экспертиза полимерных материалов, пластмасс, резин и изделий из них
- •7.21.7. Судебная экспертиза наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, лекарственных средств, сильнодействующих и ядовитых веществ
- •7.21.8. Судебная экспертиза спиртосодержащих жидкостей
- •7.21.9. Судебная экспертиза парфюмерно-косметических изделий
- •7.21.10. Судебная экспертиза криминалистических идентификационных препаратов
- •7.21.11. Криминалистическое исследование материалов документов
- •Литература
- •7.22. Экспертиза пищевых продуктов
- •Литература
- •7.23. Экспертиза холодного оружия
- •Литература
- •7.24. Экспертиза микрообъектов
- •Литература
- •Глава 8. Участие специалиста-криминалиста в принятии итоговых решений по уголовному делу
- •8.1. Участие специалиста-криминалиста в принятии решений о прекращении уголовного дела и приостановлении предварительного следствия
- •8.2. Взаимодействие специалиста-криминалиста и следователя при окончании предварительного следствия с составлением обвинительного заключения
- •8.3. Участие специалиста-криминалиста в разработке мероприятий профилактического характера
- •Глава 9. Участие эксперта в судебном заседании
- •Заключение
- •Наставление по организации экспертно-криминалистической деятельности в системе мвд России Утверждено приказом мвд России от 11.01.2009 n 7
- •I. Общие положения
- •III. Порядок организации экспертно-криминалистической деятельности по применению экспертно-криминалистических средств и методов в оперативно-розыскной деятельности
- •IV. Участие сотрудников экп в качестве специалистов в проверке сообщений о преступлениях
- •V. Участие сотрудников экп в качестве специалистов в производстве процессуальных действий
- •VI. Обеспечение экспертно-криминалистической деятельности
- •Инструкция по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации Утверждена приказом мвд России от 29.06.2005 n 511
Литература
Группо-специфическая антигенная дифференциация микрообъектов судебно-биологической экспертизы: учеб. пособие / М. Бетхе [и др.]. М.: ВНИИ МВД СССР, 1977.
Бронникова, М.А. Особенности судебно-биологической экспертизы следов крови малой величины: учеб. пособие / М.А. Бронникова, М.В. Кисин, Т.В. Стегнова. М.: ВНИИ МВД СССР, 1982.
Потапов, В.А. Осмотр места происшествия при обнаружении трупа и объектов биологического происхождения: методич. рекомендации / В.А. Потапов [и др.]. Н. Новгород, 1991.
Работа со следами биологического происхождения на месте происшествия: учеб. пособие / Т.В. Стегнова [и др.]. М.: ЭКЦ МВД России, 1992.
Шамонова, Т.Н. Особенности участия специалиста-криминалиста в расследовании преступлений против личности: учеб. пособие / Т.Н. Шамонова, Л.П. Уалерианова, Т.В. Стегнова. М.: ЭКЦ МВД России, 1996.
Разоренова, О.И. Комплексное исследование волос человека: учеб. пособие / О.И. Разоренова, Ж.М. Никифорова, Л.С. Платоненкова. М.: ЭКЦ МВД России, 1997.
Экспертные методики исследования тканей и выделений человека: учеб. пособие / М.Г. Пименов [и др.]. М.: ЭКЦ МВД России, 2005.
Современные методы экспертного исследования волос человека: учеб. пособие / М.Г. Пименов [и др.]. М.: ЭКЦ МВД России, 2008.
7.4.2. Генотипоскопическая экспертиза
Предметом генотипоскопической экспертизы является установление фактических данных полиморфных генетических признаков ДНК генома человека. Особенность этих признаков заключается в том, что по отдельности они не являются уникальными для конкретного индивидуума, поскольку обычно присущи группе людей. Однако в совокупности они позволяют индивидуализировать объект исследования и решить основную задачу экспертизы - отождествление конкретного человека.
Объектом исследования в генотипоскопической экспертизе являются любые ткани и выделения человека, которые содержат ДНК. К таким тканям и выделениям относятся жидкая кровь и пятна высохшей крови, слюна, сперма, мышечные и костные ткани, корневые концы волос с луковицей и другие объекты.
Основная задача экспертизы - идентифицировать источник происхождения биологических следов от конкретного лица, чьи генетические признаки в процессе исследования сравниваются с генетическими признаками объекта, происхождение которого неизвестно.
Для решения этой задачи, как правило, применяют сравнительное исследование генетических признаков изучаемого объекта и генетических признаков образца крови лица, от которого предполагается происхождение объекта. Такое исследование обычно проводится, когда на месте происшествия обнаруживаются и изымаются следы биологического происхождения человека и имеется лицо или круг лиц, от которых данные следы предположительно происходят. В настоящее время такое сравнение возможно и при отсутствии этих лиц. С момента вступления в силу Федерального закона от 03.12.2008 N 242-ФЗ "О государственной геномной регистрации в Российской Федерации"*(64), в системе МВД России формируются базы данных о ДНК лиц, осужденных за тяжкие и особо тяжкие преступления, все преступления против половой неприкосновенности и половой свободы личности. При сравнении полученного профиля ДНК изучаемого объекта с данными, хранящимися в базе, имеется вероятность установления лица - источника биологического объекта и, соответственно, появляется новая возможность раскрытия преступления.
Генотипоскопическая экспертиза в отличие от любых других экспертиз может решить задачу идентификации объекта, не применяя прямого сравнительного исследования, а проводя сравнение с генетическими признаками ближайших родственников. Подобные исследования очень часто проводятся при идентификации останков неопознанных трупов, которые не могут быть идентифицированы традиционными и антропометрическими методами. В этих случаях задача идентификации может быть решена путем сравнения генетических признаков останков с генетическими признаками предполагаемых родителей или детей погибшего либо генетических признаков митохондриальной ДНК останков с генетическими признаками предполагаемых сестер или братьев, а также родственников по материнской линии (бабушкой, родными братьями и сестрами матери или бабушки).
Кроме того, генотипоскопическая экспертиза может решить задачу установления родства, в частности отцовства или материнства. Такие исследования проводятся как по уголовным делам, связанным с детоубийствами или подменой детей, так и в гражданских делах по разрешению спорного отцовства.
Наконец, с помощью генотипоскопической экспертизы можно диагностировать пол исследуемого объекта. Для исследования признака половой принадлежности, как и любого генетически детерминированного признака, не характерны какие-либо технологические особенности. Поэтому половая принадлежность исследуемого объекта диагностируется обычными методами ДНК-анализа.
При производстве генотипоскопической экспертизы применяют сложный комплекс методов анализа ДНК.
На первом этапе исследования биологические объекты исследования в зависимости от их вида и состояния подвергаются различным процедурам с целью извлечения из них ДНК, пригодной для исследования. От правильного выбора и исполнения метода выделения ДНК и его модификации для конкретного объекта исследования зависит количество и качество выделенной ДНК, т.е. по сути зависит дальнейший успех в проведении генотипоскопического исследования. К основным и широко распространенным в криминалистических исследованиях методам выделения ДНК относятся метод выделения с использованием ионообменной смолы Chelex 100, фенольный метод и метод с использованием веществ, абсорбирующих ДНК.
Метод выделения ДНК с использованием Chelex 100 обычно применяют, когда исследуемый объект не содержит больших количеств белков, его клетки легко лизируются и объект не подвергался длительному хранению. Положительным качеством метода является то, что выделение ДНК этим методом не требует применения токсичных реактивов и проводится в течение относительно короткого времени. Недостатком же метода является невысокая степень очистки ДНК от белковых примесей и невозможность длительного хранения ДНК.
Фенольный метод является универсальным, т.е. может быть применен для выделения ДНК практически из любых объектов. При использовании этого метода происходит наиболее полное удаление белков и различных клеточных компонентов, в результате чего удается получить ДНК высокой степени очистки, пригодной для длительного хранения. К недостаткам этого метода относится необходимость применения высокотоксичных реактивов, а также потенциальная вероятность потери части ДНК, содержавшейся в исследуемом объекте.
Метод выделения ДНК с использованием адсорбирующих веществ также может быть применен для выделения ДНК практически из любых ее содержащих объектов. Данный метод не требует применения токсичных реактивов. В отличие от фенольного метода (при котором очистка экстракта происходит за счет удаления из него белковых примесей), из экстракта удаляют (абсорбируют) саму ДНК, которую затем эллюируют в специальном буфере. Применение данного метода для выделения ДНК способствует более вероятному получению ДНК, свободной от ингибиторов полимеразной цепной реакции (ПЦР). В результате получают ДНК высокой степени очистки, пригодную для длительного хранения. Наиболее важным достоинством метода является возможность его автоматизации и применения в современных роботизированных лабораториях. К недостаткам метода следует отнести необходимость применения специального оборудования, а также вероятность потери части ДНК, содержащейся в исследуемом объекте на этапах абсорбции и эллюции. Кроме того, он является наиболее дорогостоящим методом.
На втором этапе исследования применяют метод ПЦР для синтеза полиморфных участков ДНК генома человека, выделенной на первом этапе. Использование этого метода позволяет увеличить количество ДНК, необходимое для дальнейшего анализа без изменения ее качественных характеристик и признаков, присущих исходной (матричной) ДНК, выделенной из объекта исследования. Кроме этого, на этапе ПЦР имеется возможность включить в синтезируемые последовательности различные флуоресцентные метки, которые необходимы для последующей детекции ДНК.
Следующий этап исследования заключается в электрофоретическом анализе продуктов полимеразной цепной реакции. Существуют несколько методов проведения электрофореза фрагментов ДНК: горизонтальный электрофорез в агарозном геле, вертикальный электрофорез в полиакриламидном геле и капиллярный электрофорез.
Электрофорез в агарозном геле используют, когда не требуется высокого разрешения, т.е. при разделении фрагментов ДНК, различающихся между собой десятками и сотнями пар оснований. Достоинствами метода являются относительная простота технологии электрофореза и отсутствие необходимости в дорогостоящем оборудовании; недостатком - невысокая разрешающая способность электрофореза и связанная с этим ограниченность использования его в большинстве случаев экспертного исследования ДНК.
Электрофорез в полиакриламидном геле позволяет детектировать фрагменты ДНК, различающиеся друг от друга на одну пару оснований. Такая разрешающая способность позволяет использовать его при анализе полиморфных последовательностей ДНК, исследуемых при производстве генотипоскопической экспертизы. К недостаткам метода следует отнести трудоемкость, необходимость применения специального оборудования (источника питания высокого напряжения, аппарата для проведения электрофореза), длительность процесса электрофореза, относительно сложную процедуру визуализации фрагментов ДНК на электрофореграмме.
Капиллярный электрофорез является наиболее современным методом, позволяющим в автоматическом режиме детектировать фрагменты ДНК с наивысшей точностью. Данный метод в настоящее время является основным при анализе полиморфных последовательностей ДНК, исследуемых при производстве генотипоскопической экспертизы. Недостатком метода является необходимость применения специального дорогостоящего оборудования (генетического анализатора).
Кроме названных методов исследования ДНК, в генотипоскопической экспертизе может применяться метод гибридизации, который используется при анализе полиморфных последовательностей ДНК, различающихся между собой нуклеотидной последовательностью и не отличающихся по своей величине. Метод гибридизации является основой технологии исследования полиморфных последовательностей ДНК с помощью так называемых ДНК-чипов. Анализ последовательностей ДНК может быть проведен также методом секвенирования, т.е. прямого установления последовательности нуклеотидов в цепи ДНК. Метод секвенирования состоит из нескольких этапов, которые охватывают, кроме описанных выше выделения ДНК, ПЦР и электрофореза, также реакцию секвенирования с участием флуоресцентномеченных терминаторов цепи.
Современные методы, используемые в генотипической экспертизе, обладают следующими возможностями.
Методы ДНК-анализа позволяют исследовать микроколичества биологического материала. Теоретически минимальная величина объекта, пригодного для исследования методами ДНК-анализа, составляет лишь одну клетку, однако практически объект должен состоять как минимум из десятков или сотен неразрушенных клеток. Такая величина соответствует настолько незначительным размерам, что нередко пригодные для исследования объекты остаются не обнаруженными на месте происшествия. Например, 1 мкл цельной крови (1/30 величины минимальной по размерам капли) содержит около 50 нг ядерной ДНК, что более чем в 50 раз превышает количество ДНК, необходимое для проведения генотипоскопического исследования.
Объектом экспертизы могут быть любые ткани и биологические жидкости организма человека, содержащие ДНК, при этом допустимо их загрязнение микрофлорой, что не оказывает влияния на результаты генотипоскопического исследования.
Генотипоскопическая экспертиза позволяет исследовать следы, содержащие ДНК двух и более лиц. При этом существуют как возможности разделения ДНК разных лиц (например, исследуются следы спермы, смешанные с выделениями потерпевшей), так и возможности анализа смешанных профилей ДНК.
В процессе исследования изучаются конкретные генетические маркеры (полиморфные локусы ДНК). Сохраненные результаты исследования ДНК пригодны для систематизации, что особенно важно при формировании криминалистических учетов, когда необходимо накопление и сохранение данных исследования следов для последующего поиска подозреваемых лиц путем сравнения их данных с уже имеющимися в базе.
По результатам проведения генотипоскопического исследования формулируются выводы, которые принципиально можно разделить на три основных типа: категорический положительный, вероятностный положительный и категорический отрицательный.
Категорический положительный вывод означает, что исследуемый объект произошел от конкретного лица, генетические признаки которого были изучены в экспертном исследовании. Типичная формулировка вывода может быть следующей: "Следы крови, обнаруженные на ________, произошли от гр. И.". До недавнего времени категорический положительный вывод по результатам генотипоскопической экспертизы делался чрезвычайно редко, что было связано с объективными экономическими и техническими причинами, которые не позволяли сузить группу лиц, от которых мог произойти исследуемый объект, до одного конкретного лица. В связи с усовершенствованием технологии генотипоскопического исследования такая формулировка вывода в настоящее время стала возможной.
Положительный вероятностный вывод означает, что изученные генетические признаки исследуемого объекта и генетические признаки лица, проходящего по делу, совпадают, однако кроме данного лица теоретически и практически могут существовать лица с такими же генетическими признаками, которые не исключали бы происхождение от них исследуемого объекта. Типичная формулировка вывода: "Следы крови, обнаруженные на _______, могли произойти от гр. И., вероятность случайного совпадения генетических признаков, выявленных в исследованных следах крови и крови гр. И., составляет (это означает, что данными генетическими признаками обладает один человек из одной тысячи)". Применение такой формулировки вывода в настоящее время обычно связано с отсутствием необходимых материалов для проведения исследования, позволяющего сделать категоричный положительный или отрицательный вывод. При дальнейшем совершенствовании технологий ДНК-анализа ожидается, что доля вероятностных выводов будет значительно снижена.
Категорический отрицательный вывод означает, что выявлены различия в генетических признаках исследуемого объекта и лица, проходящего по делу, что опровергает возможность происхождения от него данного объекта. Типичная формулировка такого вывода может быть следующей: "Следы крови, обнаруженные на _______, не произошли от гр. И.".