- •Oslo Manual
- •Uuch Москва 2006
- •081О Мапиа1: ОшйеШка &г Со11есйпё апс! 1п1еФгейпё Ьпоуайоп Ша, Згс1 ЕсШоп
- •Предисловие к русскому изданию
- •Содержание
- •Глава 1. Цели и предмет Руководства 13
- •Глава 2. Теория инноваций и потребности в измерениях 33
- •Глава 3. Основные определения 55
- •Глава 4. Институциональные классификации 77
- •Глава 5. Взаимосвязи в инновационном процессе 90
- •Глава 6. Измерение инновационной активности 107
- •Глава 7. Цели инновационной деятельности, препятствия
- •Глава 8. Процедуры обследования 141
- •Глава 1 цели и предмет руководства
- •2. Факторы, повлиявшие на содержание Руководства
- •2.1. Что измеримо?
- •2.2. Что стоит измерять?
- •3. Предметное поле Руководства
- •3.1. Отраслевой охват
- •3.2. Инновации на уровне фирмы
- •3.3. Типы инноваций
- •3.4. Диффузия и степень новизны
- •4. Сбор сведений по ключевым проблемам 4.1. Инновационная деятельность и затраты
- •4.2. Факторы, влияющие на инновационный процесс
- •4.3. Инновационная фирма и воздействие инноваций
- •4.4. Взаимосвязи в инновационном процессе
- •5. Некоторые структурные проблемы обследований 5.1. Подход к сбору данных
- •6. Соотношения между Руководством Осло и другими международными стандартами и концепциями
- •6.1. Руководства по измерению научной и технической деятельности
- •6.2. Другие экономические нормативы и классификации
- •6.3. Другие понятия и обследования, относящиеся к проблеме
- •7. Заключительное замечание
- •Глава 2 теория инноваций и потребности в измерениях
- •2. Экономика инноваций
- •3. Предметные рамки измерений
- •4. Отраслевые и региональные аспекты инноваций
- •4.1. Инновации в сфере услуг
- •4.2. Инновации в низко- и среднетехнологичных отраслях
- •4.3. Инновации на малых и средних предприятиях
- •4.4. Региональные инновации
- •4.5. Глобализация
- •5. Области исследования
- •5.1. Что поддается измерению?
- •5.2. Вложения в инновации
- •5.3. Взаимосвязи и роль диффузии
- •5.4. Влияние инноваций
- •5.5. Стимулы и препятствия для инновационной активности
- •5.6. Спрос
- •5.7. Прочее
- •Глава 3 основные определения
- •1. Введение
- •2. Инновация
- •3. Главные типы инноваций
- •4. О разделении инноваций разных типов
- •4.1. Разделение продуктовых и процессных инноваций
- •4.2. Разделение продуктовых и маркетинговых инноваций
- •4.3. Разделение продуктовых инноваций в области услуг и маркетинговых инноваций
- •4.4. Разделение процессных и маркетинговых инноваций
- •4.5. Разделение процессных и организационных инноваций
- •4.6. Разделение маркетинговых и организационных инноваций
- •5.6. Продажа новой или значительно улучшенной продукции
- •6. Новизна и диффузия
- •7. Инновационная фирма
- •8. Сбор сведений об инновациях
- •Глава 4 институциональные классификации
- •1. Общий подход
- •2. Учетные единицы
- •2.1. Первичная статистическая единица
- •2.2. Вторичная статистическая единица
- •3. Классификация по видам основной экономической деятельности
- •Isic (Rev. 3.1) и nace (Rev. 1.1)
- •4. Классификация единиц по размерам
- •5. Другие классификации
- •5.1. Тип организации
- •5.2. Прочие классификации
- •Глава 5
- •2. Входящая диффузия
- •2.1. Типы взаимосвязей
- •2.2. Сбор данных о взаимосвязях в инновационном процессе
- •2.3. Другие показатели взаимосвязей
- •3. Исходящая диффузия
- •4. Управление знаниями
- •Глава 6 измерение инновационной активности
- •2. Составные части и диапазон инновационной деятельности
- •2.1. Исследования и экспериментальные разработки
- •2.2. Деятельность в области продуктовых и процессных инноваций
- •2.3. Деятельность в области маркетинговых и организационных инноваций
- •2.4. Дизайн *
- •2.5. Граница между инновационной деятельностью, связанной и не связанной с ир
- •2.6. Разработка и использование программного обеспечения в инновационной деятельности
- •3. Сбор данных об инновационной деятельности
- •3.1. Качественные сведения об инновационной активности
- •3.2. Количественные данные об инновационной активности
- •3.3. Прочие проблемы измерений
- •3.4. Классификация по видам затрат
- •3.5. Классификация по источникам финансирования
- •3.6. Субъектный подход или объектный подход?
- •Глава 7
- •2. Цели и отдача от инноваций
- •3. Другие показатели влияния инноваций на эффективность деятельности предприятия
- •3.1. Влияние на оборот
- •3.2. Влияние процессных инноваций на затраты и занятость
- •3.3. Влияние инноваций на производительность
- •4. Факторы, препятствующие инновационной деятельности
- •5. Вопросы о собственности на инновации
- •Глава 8 процедуры обследования
- •1. Введение
- •2.Статистические совокупности
- •2.1. Генеральная совокупность
- •2.2. Рамочная совокупность
- •3. Методы обследований
- •3.1. Директивное или добровольное обследование
- •3.2. Списочное или выборочное обследование
- •3.3. Домены
- •3.4. Техника формирования выборок
- •3.5. Панельные обследования
- •3.6. Методы обследований и "удобные"респонденты
- •3.7. Опросный лист
- •3.7.1. Сокращенные анкеты
- •3.8. Инновационные обследования и обследования состояния исследований и разработок
- •4. Обработка результатов
- •4.1. Методы взвешивания
- •4.2. Случаи отсутствия откликов или ответов
- •5. Представление результатов
- •6. Частота повторений сбора данных
- •Инновационные обследования в развивающихся странах
- •2. Характеристики инновационого процесса в развивающихся странах
- •2.1. Размеры и структуры рынков и фирм
- •2.2. Инновационный ландшафт в развивающихся странах
- •3. Проблема измерений инновационной активности в развивающихся странах
- •3.1. Специфические потребности, связанные с разработкой государственной политики и стратегий частнопредпринимательских: потенциально инновационные фирмы
- •3.2. Приоритеты измерений
- •4. Основные адаптации
- •4.1. Икт в инновационных обследованиях
- •4.2. Взаимосвязи
- •4.3. Виды инновационной деятельности
- •4.4. Дополнительные адаптации
- •5. Методологические вопросы в контексте особенностей развивающихся стран
- •5.1. Специфика систем информации
- •5.2. Общие методологические соображения
- •6. Мысли о будущем
- •Литература
- •Предметный указатель по номеру параграфа
- •Руководство Осло Рекомендации по сбору и анализу данных по инновациям
2.1. Первичная статистическая единица
В большинстве случаев подходящей первичной статистической единицей для инновационных обследований является отдельное предприятие. Не следует, однако, смешивать единичное предприятие с понятием "юридическая единица". В то время как юридические единицы самостоятельны в правовом отношении, они не обязательно представляют собой самостоятельные экономические субъекты с автономией в принятии решений о своей производственной деятельности. Это следует из определений предприятия и в ЕС, и в ISIC (Rev. 3.1, §49)3. Данное обстоятельство важно при формировании выборок из деловых регистров, состоящих из юридических единиц, поскольку сведения, собранные от юридических единиц, не имеющих права самостоятельных решений, могут оказаться несопоставимыми со сведениями от предприятий. Если сведения собираются от юридических единиц, то желательно формировать данные для статистики все же на уровне предприятий.
В общем случае именно предприятие является наиболее подходящей статистической единицей. Сюда включаются:
предприятия, состоящие из единственной юридической единицы, занятые преимущественно одним видом экономической деятельности;
предприятия, являющиеся группой юридических единиц, которые по отдельности не могут рассматриваться как самостоятельные хозяйствующие субъекты, в том числе:
юридические единицы, вертикально или горизонтально объединенные в предприятие;
индивидуальные юридические единицы, выполняющие вспомогательные функции, включая исследования и разработки.
Некоторые случаи требуют дополнительного прояснения. К ним относятся: 1) группы предприятий; 2) крупные предприятия, которые могут иметь несколько сфер деятельности, 3) многонациональные предприятия и группы.
Группа предприятий - это объединение предприятий, скрепленное юридическими и/или финансовыми связями. Для таких групп вопрос о том, должны ли данные об инновациях формироваться на уровне группы или по каждому отдельному предприятию, зависит от уровня, на котором принимаются решения об инновационной деятельности. Если каждое индивидуальное предприятие как единица обладает самостоятельностью в принятии решений относительно инноваций, предпочтительно собирать и объединять данные на уровне предприятия, а не на уровне группы.
79
Крупные предприятия могут заниматься несколькими видами производственной деятельности. В крупнейших предприятиях решения об инновационной деятельности, вероятно, принимаются не на самом высоком административном уровне, а по-отдельности для каждого производства или каждого подразделения. В этом случае может быть предпочтительным, если это возможно, собирать и компилировать данные на уровне "единицы по виду деятельности", определяемой как "предприятие или подразделение предприятия, занятое одним видом экономической деятельности независимо от географического ареала, в пределах которого эта деятельность осуществляется"4. Это значит, что единица по виду деятельности может состоять из одной или более юридических единиц либо части юридической единицы.
С многонациональными предприятиями (МНП) связан целый ряд сложностей, поскольку многие виды их деятельности могут осуществляться вне национальных границ. Например, инновационная деятельность многонациональных предприятий может совместно проводиться единицами, расположенными более чем в одной стране, многие виды деятельности могут дробиться таким образом, что проектно-конструкторские разработки выполняются в одной стране, а производство и продажи - в другой. Если инновационное обследование является национальным, то сбор сведений ограничивается местными единицами МНП. Однако очень полезно иметь как можно больше информации о связях инновационной деятельности местных и зарубежных единиц. Инструкции по работе с МНП следуют ниже:
Отдельное местное подразделение многонационального предприятия является статистической единицей, подлежащей обследованию независимо от местонахождения штаб-квартиры предприятия. Можно собирать сведения о том, являются ли единицы наблюдения частями МНП (см. ниже).
Зарубежные единицы МНП следует рассматривать в качестве самостоятельных объектов (а не как части статистической единицы, хотя бы и относящейся к той же самой группе предприятий).
Совместную инновационную деятельность местных и зарубежных единиц МНП следует рассматривать как инновационное сотрудничество между двумя предприятиями в составе одной группы предприятий. К обмену информацией и приобретению знаний и технологий также следует относиться как к передачам между двумя раздельными предприятиями.
Исследования и разработки (ИР), выполненные за рубежом, или приобретенные там же новые знания и технологии (включаемые
80
в отчетность местной единицы МНП) следует учитывать в разделах "Внешние ИР" и "Приобретение знаний из внешних источников" (соответственно см. главу 6).
В вопросах, относящихся к разработчику инновации, графу "другие предприятия" можно детализировать, разделив на "предприятия, являющиеся частью МНП или группы предприятий" и "все остальные предприятия".
Инновации, разработанные зарубежными единицами многонационального предприятия и освоенные его местными единицами, являются инновациями, новыми для фирмы.
Инновации, разработанные зарубежными единицами многонационального предприятия, но не заимствованные его местными единицами, учитываться не должны.
239. Ниже дается сводка инструктивных положений, относящихся к первичной статистической единице.
Наиболее подходящей первичной статистической единицей является предприятие, включая:
предприятия, являющиеся отдельными юридическими единицами с одним основным видом экономической деятельности;
предприятия, являющиеся группой юридических единиц, которые не могут по отдельности считаться хозяйствующими субъектами;
предприятия, входящие в состав группы предприятий, в которой решения об инновациях принимаются на уровне отдельного предприятия.
В некоторых случаях, когда речь идет об очень крупных предприятиях с более чем одним видом экономической деятельности, подходящей первичной статистической единицей может быть единица по виду деятельности, состоящая из одной или более юридических единиц либо части юридической единицы.
В случаях многонациональных предприятий подходящей статистической единицей являются их местные единицы, которые могут быть либо предприятием, либо частью предприятия (например, юридической единицей).
240. На основе проведенных обсуждений рекомендуется собирать следующие сведения об институциональном статусе единицы наблюдения:
81
Является ли единица наблюдения частью предприятия или группы предприятий, и если так, то каковы ее функции: например, штаб-квартира, исследовательский центр, административный центр, маркетинговое подразделение, другое.
Является ли единица наблюдения частью многонационального предприятия, и если так, то каковы ее функции и где находится штаб-квартира.