10.2. В каких случаях законодатель использует понятие

"аффилированные лица"?

Согласно ч. 2 ст. 9 Закона о защите конкуренции: "Установленные настоящим Федеральным законом запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, хозяйствующих субъектов распространяется на действия (бездействие) группы лиц".

Таким образом, законодателя совершенно не интересует категория аффилированности применительно к защите конкуренции, так как ему достаточно понятия "группа лиц". В Законе о защите конкуренции термин " аффилированные лица" вообще ни разу не употребляется.

Тем не менее понятие "аффилированные лица" активно используется в российском законодательстве применительно к правоотношениям, не связанным с защитой конкуренции. Вот только некоторые Законы, где употребляется это понятие:

1. Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

4. Налоговый кодекс РФ.

5. Бюджетный кодекс РФ.

6. Федеральный закон от 30 декабря 2006 г. N 275-ФЗ "О порядке формирования и использования целевого капитала некоммерческих организаций".

7. Федеральный закон от 21 июля 2005 г. N 115-ФЗ "О концессионных соглашениях".

8. Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. N 218-ФЗ "О кредитных историях".

9. Федеральный закон от 20 августа 2004 г. N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих".

10. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. N 165-ФЗ "О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров".

11. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах".

12. Федеральный закон от 7 июля 2003 г. N 126-ФЗ "О связи".

13. Федеральный закон от 26 марта 2003 г. N 35-ФЗ "Об электроэнергетике".

14. Федеральный закон от 26 марта 2003 г. N 36-ФЗ "Об особенностях функционирования электроэнергетики в переходный период и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "Об электроэнергетике".

15. Федеральный закон от 24 декабря 2002 г. N 176-ФЗ "О федеральном бюджете на 2003 год".

16. Федеральный закон от 14 ноября 2002 г. N 161-ФЗ "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях".

17. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

18. Федеральный закон от 24 июля 2002 г. N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".

19. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".

20. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

21. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации".

22. Федеральный закон от 19 июля 1998 г. N 115-ФЗ "Об особенностях правового положения акционерных обществ работников (народных предприятий)".

22. Федеральный закон от 19 июля 1998 г. N 114-ФЗ "О военно-техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами".

23. Федеральный закон от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

24. Федеральный закон от 8 декабря 1995 г. N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации".

25. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности".

Логично предположить, что, используя понятие "аффилированные лица" в десятках законов, отечественный законодатель озаботился тем, чтобы у заинтересованных лиц была возможность выявить признаки аффилированности и применить нормы закона. В противном случае закон превратился бы в профанацию.

Рассмотрим этот вопрос на примере корпоративного законодательства, в котором понятие "аффилированные лица" имеет важное значение.

Согласно ст. ст. 81, 82, 83 Закона об АО сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, совершаются обществом в соответствии с положениями гл. XI Закона об АО.

Согласно ст. 45 Закона об ООО сделки, в совершении которых имеется заинтересованность участника общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосов от общего числа участников общества, не могут совершаться обществом без согласия общего собрания участников общества. Лица, указанные в абз. 1 п. 1 ст. 45, должны доводить до сведения общего собрания участников общества информацию о юридических лицах, в которых они, их супруги, родители, дети, братья, сестры и (или) их аффилированные лица владеют 20 и более процентами акций (долей, паев). Общество обязано хранить списки аффилированных лиц.

Наиболее существенное значение понятие "аффилированные лица" имеет для приобретения более 30% акций.

С 1 июля 2006 г. вступила в силу новая гл. XI.1 Закона об АО, которая специально регламентирует порядок приобретения более 30% обыкновенных акций общества, т.е. так называемый процесс поглощения компании, именуемый "M&A". Глава XI.1 Закона вводит понятия "добровольное предложение" и "обязательное предложение". Основное назначение данной главы - предусмотреть специальную процедуру приобретения значительного пакета акций общества (более 30%).

Обратимся к содержанию ст. ст. 84.1, 84.2 Закона об АО:

Лицо, имеющее намерение приобрести более 30% акций общества с учетом акций, принадлежащих этому лицу и аффилированным лицам, вправе направить в общество публичную оферту - добровольное предложение.

Лицо, которое приобрело более 30% акций общества с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) либо с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированным лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций публичную оферту о приобретении у них таких акций (обязательное предложение).