Вопросы и задания для самоконтроля

1. Что такое криминалистическая методика?

2. Назовите источники криминалистической методики.

3. Какова структура криминалистической методики?

4. Перечислите элементы, из которых состоят общие положения криминалистической методики.

5. Что такое частные методики? Какова их типовая структура?

6. Укажите обстоятельства, подлежащие установлению по каждому виду преступлений. Что такое криминалистическая характеристика преступления? Из каких элементов она состоит?

7. Сформулируйте понятие следственной ситуации.

8. Как классифицируются следственные ситуации?

9. На какие этапы обычно делится процесс расследования преступлений?

10. Почему криминалистическая методика среди других разделов криминалистики всегда помещается на последнем месте?

11. Укажите, чем различаются между собой обстоятельства, подлежащие доказыванию, и обстоятельства, подлежащие установлению.

12. Почему дознавателю необходимо знать криминалистическую характеристику конкретных видов и групп каждого преступления?

13. Существует точка зрения, согласно которой следственная ситуация - это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование. Согласны ли вы с этим? Обоснуйте свой ответ.

14. Чем помогает дознавателю знание типичных следственных ситуаций, складывающихся при расследовании конкретных видов и групп преступлений?

15. Укажите особенности работы дознавателя на первоначальном и последующем этапах расследования.

16. Может ли помочь дознавателю знание атипичных следственных ситуаций?

17. Некоторые криминалисты используют термин "алгоритм действий следователя (или дознавателя)" в той или иной типичной ситуации. Согласны ли вы с этим термином? Почему?

Литература

1. Белкин, Р.С. Криминалистика: проблемы, тенденции, перспективы. От теории - к практике / Р.С. Белкин. - М.: Юрид. лит., 1988.

2. Гавло, В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений / В.К. Гавло. - Томск, 1985.

3. Предмет и система криминалистики в свете современных исследований: сб. науч. тр. - М., 1988.

4. Следственная ситуация: сб. науч. тр. - М., 1984.

Глава 3. Предварительная проверка сообщений о преступлении

3.1. Понятие, цели и задачи предварительной проверки. Субъекты и сроки ее проведения

Одним из важнейших условий соблюдения законности в уголовном процессе является своевременное и обоснованное возбуждение уголовного дела. Однако на пути от выявления преступления до привлечения к ответственности и наказания виновного лица правоохранительные органы осуществляют огромный объем работы, успех которой, в свою очередь, во многом зависит от эффективности проверки, предшествовавшей вынесению постановления о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом.

Деятельность органов внутренних дел при получении заявления и сообщения о преступлении и непосредственном обнаружении признаков преступления предусмотрена УПК РФ, Федеральными законами от 07.02.2011 N 3-ФЗ "О полиции", от 12.08.1995 N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" и иными ведомственными подзаконными актами.

Предварительная проверка - это деятельность следователя, дознавателя и органа дознания, направленная на установление достоверности содержащейся в заявлении (сообщении) информации о событии, имеющем признаки преступления, и сбор дополнительных сведений, которые необходимы для принятия решения о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела, либо о передаче материала по подследственности.

Целью предварительной проверки является установление достаточности данных, указывающих на признаки преступления (совокупность сведений о следах и причинно-следственных связях между последствиями и деяниями определенного лица, позволяющие охарактеризовать это событие как противоправное и общественно опасное). Установление таких сведений необходимо для принятия законного и обоснованного решения.

Для достижения указанной цели необходимо:

1) объективно и всесторонне изучить и проанализировать информацию, содержащуюся в заявлении (сообщении), поступившем в правоохранительные органы;

2) собрать дополнительные сведения о предполагаемом преступном событии.

В соответствии со ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела являются: заявление о преступлении; явка с повинной; сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников; постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании, а также материалы налоговых органов.

Наличие указанных поводов влечет за собой начало уголовно-процессуальной деятельности и порождает процессуальные права и обязанности.

Каков бы ни был источник сведений о преступлении, поступившее сообщение всегда нуждается в проверке, которая заключается либо в правовой оценке заявленных сведений (так как в заявлении уже есть достаточная информация об общественно опасном деянии), либо в проведении конкретных проверочных действий, направленных на его подтверждение или опровержение.

Получение информации о событии, имеющем признаки преступления. Получение информации о совершенном либо готовящемся преступлении состоит из двух взаимосвязанных этапов: непосредственного приема заявления (сообщения) и его документального оформления, т.е. регистрации.

Информация о преступлении независимо от места и времени его совершения принимается в любом отделе внутренних дел круглосуточно дежурными, их помощниками, а также работниками, назначенными дежурными в установленном порядке, и регистрируется в Книге учета сообщений о преступлениях.

Уполномоченное лицо, получившее первоначальную информацию о преступлении, должно выяснить:

1) о каком общественно опасном и уголовно наказуемом деянии поступила информация и является ли она заявлением (сообщением) по форме и по существу;

2) требуется ли принять меры для пресечения или предотвращения преступления, закрепления его следов; имеются ли пострадавшие, необходима ли им помощь и т.д.;

3) каким является преступление - подготавливаемым, совершаемым или оконченным;

4) есть ли необходимость проведения оперативно-разыскных или проверочных действий в целях выявления данных, указывающих на признаки преступления;

5) относится ли разрешение заявления (сообщения) к юрисдикции данного органа дознания или оно подлежит передаче по подследственности.

Результатами оценки информации является решение о регистрации сообщения (заявления) и его проверке либо об отказе в регистрации. При этом на письменном документе проставляется штамп регистрации органа внутренних дел, включающий дату, номер регистрационной записи, фамилию дежурного. При обращении граждан с устным заявлением это обращение оформляется в виде протокола заявления в соответствии с требованиями ст. 141 УПК РФ.

Письменное сообщение, поступившее в секретариат органа внутренних дел по общим правилам входящей корреспонденции, докладывается начальнику органа внутренних дел, который в зависимости от содержащейся в сообщении информации дает письменное указание в дежурную часть о регистрации данного сообщения и принимает решение о порядке его проверки.

Если в сообщении достаточно сведений для принятия решения о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном УПК РФ, то следователь или дознаватель обязан принять такое решение. В остальных случаях, по установившейся практике, проводятся дополнительные проверочные мероприятия.

Проверка сообщения о преступлении и принятие решения. Объектом проверки является событие, содержащее признаки преступления. Если эти признаки очевидны, то проверка носит чисто аналитический характер и является краткосрочной. Однако далеко не всегда исходная информация позволяет решить вопрос о признаках конкретного преступления. Одно и то же обстоятельство может быть как признаком преступления, так и признаком иного события, которое преступным не является. В таких случаях необходим комплекс мероприятий, заключающихся в исследовании и оценке первичных материалов, а также проведении конкретных проверочных действий. Тогда объем предварительной проверки расширяется, сроки и количество лиц, участвующих в проверке, увеличивается.

Получив заявление (сообщение), уполномоченное должностное лицо тщательно изучает его, а также все первичные материалы, поступившие с ним вместе, и, оценивая полученную информацию, отвечает на вопросы:

1) усматривается ли в деянии состав преступления, если да, то по какой статье УК РФ оно может быть квалифицировано;

2) являются ли сообщенные сведения достоверными, а события и факты, изложенные в заявлении (сообщении), реально имевшими место;

3) возможно ли использовать существующие сведения для формулирования выводов о каких-либо признаках (отсутствии признаков) состава преступления;

4) не содержит ли заявление (сообщение) данных о деянии, в силу малозначительности не представляющем общественной опасности;

5) является ли имеющаяся в распоряжении органа дознания совокупность сведений достаточной для принятия какого-либо решения, предусмотренного ст. 145 УПК РФ.

6) выявлены ли в ходе рассмотрения заявления обстоятельства, исключающие возбуждение уголовного дела согласно ст. 24 УПК РФ?

После этого определяются обстоятельства, подлежащие проверке, ее средства и сроки, необходимые для реализации задач проверочной деятельности, а также выдвигаются так называемые проверочные версии.

Общие проверочные версии выдвигаются в целях получения ответа на вопрос: имеет ли исследуемое событие, о котором стало известно правоохранительным органам, преступный характер? Важно подчеркнуть, что подтвержденная в процессе проверки версия трансформируется затем в общую следственную версию, которая находит свое выражение в постановлении о возбуждении уголовного дела по конкретной статье УК РФ.

Субъект проверки должен определить, какие факты нужно установить в целях проверки каждой из выдвинутых версий, очередность и объем проверочных мероприятий. Для планирования предварительной проверки характерно, что объем проверочных действий, намеченных первоначально, может быть сужен, а иногда, напротив, расширен. Иными словами, на этапе предварительной проверки, как и в ходе расследования, действует принцип динамичности планирования.

По результатам проведенной проверки могут быть сделаны выводы о наличии либо отсутствии признаков преступления. Тогда орган дознания, дознаватель, следователь согласно ст. 145 УПК РФ принимают одно из следующих решений:

- о возбуждении уголовного дела в порядке, установленном ст. 146 УПК РФ;

- об отказе в возбуждении уголовного дела;

- о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 УПК РФ, а по уголовным делам частного обвинения - в суд в соответствии с ч. 2 ст. 20 УПК РФ.

Решение о возбуждении уголовного дела, так же как и решение об отказе в таковом, оформляется соответствующими постановлениями.

Субъекты и сроки проведения предварительной проверки. Уголовно-процессуальный закон четко обозначил субъектов, обладающих правом ее проведения. В ч. 1 ст. 144 УПК РФ говорится, что дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа обязаны принять, проверить сообщение о преступлении и принять по результатам рассмотрения этого сообщения одно из процессуальных решений.

Действующим УПК РФ также установлены сроки проведения проверки. Часть 1 ст. 144 дает трое суток на проверку сообщения и принятие по нему решения. Этот срок может быть продлен руководителем следственного органа, начальником органа дознания до 10 суток по ходатайству соответственно следователя, дознавателя. При необходимости производства документальных проверок, ревизий, судебных экспертиз, исследований документов, предметов, трупов, а также проведения оперативно-разыскных мероприятий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления.

Анализ действующего УПК РФ показывает, что по сравнению с предыдущей редакцией ст. 144 УПК РФ закон в настоящее время предоставляет уполномоченному субъекту проверки значительно больше реальных возможностей для установления обстоятельств и фактов, необходимых для принятия законного и обоснованного решения о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом. Эта деятельность может осуществляться в процессуальной и непроцессуальной форме.