3.2. Средства предварительной проверки

Согласно ч. 1 ст. 144 УПК РФ при проверке сообщения о преступлении дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа вправе получать объяснения, истребовать документы и предметы, изымать их в установленном порядке, требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов, привлекать к участию в этих действиях специалистов, производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование, получать образцы для сравнительного исследования, назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-разыскных мероприятий. Рассмотрим некоторые из этих действий подробнее.

Получение объяснений. В основном в ходе получения объяснений используются те же приемы и рекомендации, которые применяются при допросе. Однако тактика получения объяснений обладает специфическими чертами, которые отличают ее от тактики допроса. Это связано с тем, что первая не имеет правовой регламентации и, кроме того, не обеспечивается мерами процессуального принуждения.

Вызов лица для получения объяснения не может быть осуществлен по повестке, так как на этапе предварительной проверки процессуальный статус лица, у которого предполагается получение объяснения, еще не определен.

Нередко получение объяснений производится достаточно быстро, прямо на месте происшествия. Опрос в таких случаях направлен в первую очередь на то, чтобы выяснить, есть ли признаки преступления или нет (например, кто является пострадавшим, какой ущерб причинен), получить разыскную информацию относительно подозреваемых лиц (описание внешности возможных преступников, способы проникновения на место происшествия, пути отхода). Когда необходимости в неотложном опросе нет, вызов лица для получения объяснения осуществляется либо личным приглашением, либо по телефону.

Чаще всего результаты таких опросов фиксируются материально (запись в бланке объяснения, составление рапорта, запись в рабочем блокноте). Однако устный опрос, когда следователь просто уточняет интересующие его детали, также оправдывает себя. Например, нет необходимости материально фиксировать результаты, когда опрос очевидцев происшествия производится, чтобы определить тактику осмотра места происшествия. В таких случаях получение объяснений занимает минимум времени и обычно сводится к нескольким вопросам и ответам на них.

Несмотря на то что УПК РФ предусмотрел возможность использования в качестве доказательств сведений, полученных в ходе проверки сообщения о преступлении, окончательные выводы по делу не должны основываться только на данных, содержащихся в объяснении; они подлежат самой тщательной проверке и оценке в совокупности с другими доказательствами. Отметим, что законом не предусмотрена ответственность за отказ от дачи объяснений либо за дачу заведомо ложных объяснений.

Истребование предметов и документов и их изъятие. Нередко при производстве предварительной проверки уполномоченным лицам приходится знакомиться с документами, без которых нельзя принять правильное решение о возбуждении уголовного дела либо об отказе в таковом. Это могут быть документы, устанавливающие обстоятельства, характеризующие проверяемое событие. Например, непосредственно связанные с преступным событием (справка-счет с признаками подделки, акты инвентаризаций и иных документальных проверок, расписки и доверенности) либо устанавливающие обстоятельства, о которых говорится в заявлении (сообщении) - справка об обращении в медицинское учреждение, выписки из истории болезни, проездные документы. Изучение документов из комиссионных магазинов и ломбардов позволяет уже на этапе проверки установить местонахождение похищенных вещей.

Кроме того, в процессе предварительной проверки истребуются документы, характеризующие личность потерпевшего или подозреваемого (справки о судимости, месте прописки и проживания, характеристики с места работы, справки из психоневрологического и наркологического диспансеров).

Поэтому возникает необходимость в целях сохранения следов возможного преступления не только знакомиться с предметами и документами, но и изымать их для того, чтобы они не могли быть уничтожены либо изменены заинтересованными лицами.

Однако уголовно-процессуальный закон, предоставляя возможность истребования указанных предметов и документов, не раскрывает порядок действий уполномоченных лиц по их изъятию, а также не предусматривает обязанность должностных лиц и организаций выполнить соответствующий запрос.

Как показывает практика, наиболее эффективным является истребование документов и материалов путем вручения на месте письменного запроса в соответствующую организацию, предприятие, учреждение. Уже тогда уполномоченный субъект проверки может оценить обстановку и наметить дальнейшие действия в зависимости от поведения лица, располагающего документами или материалами. Кроме того, при таком порядке изъятие осуществляется быстрее, а заинтересованные лица лишаются возможности выдать материалы не полностью.

В некоторых случаях возможно получение материалов путем запроса в вышестоящую организацию либо в адрес посреднических фирм. Что касается отдельных граждан, то наиболее эффективным в этом смысле является истребование материалов и документов по месту их нахождения, с использованием фактора внезапности.

В иных случаях, когда истребование на месте невозможно (предприятие либо лицо находятся в другом городе или регионе), письменный запрос направляется по почте, телетайпу, факсу. В запросе обычно указываются сроки, в течение которых необходимо представить материалы. Во всех случаях копию запроса необходимо приобщать к материалам проверки для того, чтобы подтвердить производство проверочных действий.

Таким образом, уполномоченное лицо, принимая решение об истребовании предметов и документов, должно предвидеть, что они могут быть не только не выданы (либо выданы частично), но и впоследствии преднамеренно утрачены либо уничтожены.

Требование о производстве документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлечение к участию в этих действиях специалистов. Требование о производстве документальных проверок и ревизий детально не урегулировано УПК РФ. В нем ничего не сказано о том, что такое документальные проверки, ревизии, каков порядок привлечения к ним специалистов, а также кто и когда может выступать в роли специалиста. Различие между понятиями обозначено только на ведомственном уровне - в приказах Минфина России. Так, в п. 4 Положения о порядке взаимодействия контрольно-ревизионных органов Министерства финансов Российской Федерации с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, Министерством внутренних дел Российской Федерации, Федеральной службой безопасности Российской Федерации при назначении и проведении ревизий (проверок), утвержденного приказом Минфина, МВД, ФСБ России от 07.12.1999 N 89н/1033/717, определяются виды контрольных мероприятий, которые осуществляются в ходе контрольно-ревизионной работы. К ним отнесены: ревизия, проверка и предварительное изучение документов ревизуемой организации.

Ревизия представляет собой систему обязательных контрольных действий по документальной и фактической проверке законности и обоснованности совершенных в ревизуемом периоде хозяйственных и финансовых операций ревизуемой организацией, правильности их отражения в бухгалтерском учете и отчетности, а также законности действий руководителя, главного бухгалтера (бухгалтера) и иных лиц, на которых в соответствии с законодательством РФ возложена ответственность за их осуществление.

Проверка представляет собой единичное контрольное действие или исследование состояния дел на определенном участке деятельности проверяемой организации. Таким образом, главным критерием, по которому проводится различие между проверкой и ревизией, является перечень проверяемых вопросов.

В ходе проведения проверок главным образом контролируется соблюдение законодательства в процессе осуществления экономической деятельности, а при проведении ревизии, наряду с законностью, контролируется также целесообразность и эффективность финансово-экономической деятельности (или отдельных операций).

Проведение документальных проверок и ревизий поручается специалистам. В ст. 58 УПК РФ понятие специалиста употребляется в широком смысле, т.е. это может быть и эксперт (криминалист, судебный медик), и ревизор, и технолог и т.п. 

Лицо, назначающее ревизию или иную документальную проверку, должно:

а) установить основания для производства ревизии, документальной проверки;

б) выбрать время и субъектов для проведения ревизии;

в) правильно сформулировать задание ревизору;

г) правильно оценить результаты проведенной проверки.

Письмо с требованием о производстве документальной проверки направляется руководителю данного предприятия (учреждения), в вышестоящую организацию либо в подразделения Министерства финансов РФ (далее - Минфин России), осуществляющие контрольно-ревизионную деятельность. В письме субъект, назначающий проверку, определяет задание проверяющему лицу. В частности, указывается, какая требуется проверка (полная или частичная) и за какой период деятельности предприятия.

После того как из правоохранительных органов поступило письмо с требованием провести ревизию, руководитель данной организации или должностное лицо контролирующего органа в 10-дневный срок издает приказ или распоряжение о проведении ревизии и устанавливает сроки ее проведения и исполнителей. На предприятии создается специальная комиссия, по результатам деятельности которой составляется акт, содержащий систематизированное изложение документально подтвержденных фактов правонарушений, выявленных в ходе проверки, а также выводы и предложения проверяющих по устранению выявленных нарушений. В акте проверки, состоящем из трех частей (вводной, описательной, заключительной), подлежат отражению все выявленные в процессе проверки факты нарушений законодательства о налогах и сборах и связанные с ними обстоятельства, имеющие значение для правильного принятия решения по результатам проверки. В акте излагается сущность нарушений со ссылкой на конкретные статьи нормативных правовых актов государства или ведомственных инструкций, а также общее количественное выражение последствий указанных нарушений. Акт проверки подписывается всеми проверяющими и с сопроводительным письмом направляется в правоохранительный орган.

При оценке результатов проведенной проверки лицо, ее назначавшее, анализирует все обнаруженные при проверке факты и сопоставляет с уже имеющейся у него информацией. На основании этого анализа происходит формирование новых версий и дальнейшее планирование деятельности по выявлению и документированию возможных преступлений.

Что касается иных документальных проверок, то они назначаются и проводятся значительно реже. К ним относятся:

а) встречные документальные проверки, которые основаны на поиске противоречий при сопоставлении разных экземпляров одного документа в разных подразделениях одной организации либо на разных предприятиях. Такие проверки осуществляются без привлечения специалистов, силами самих сотрудников правоохранительных органов;

б) арифметические проверки, заключающиеся в проверке различных числовых показателей, которые содержатся в документах бухгалтерского учета;

в) инвентаризация, представляющая собой фактическое снятие остатков товарно-материальных ценностей для последующего сопоставления с данными бухгалтерского учета, и др.

Исследование предметов и документов. Направление на исследование различных объектов является одним из эффективных приемов обнаружения признаков преступления. Эти исследования носят предварительный характер и могут быть криминалистическими, экономическими, товароведческими, пищевыми и др. Результаты проведения исследований дают ответы на такие вопросы, без решения которых нельзя сделать обоснованный вывод о наличии либо отсутствии признаков преступления. Например, является ли документ поддельным, а вещество - наркотическим либо психотропным, каков химический состав вещества, представленного на исследование, и т.д.

Результаты таких исследований прилагаются к материалам предварительной проверки и могут служить как фактическими данными, на основе которых следователь (дознаватель) принимает решение о возбуждении уголовного дела, так и стать доказательствами по уголовному делу, если они получены и оформлены в соответствии с законом.

Если после возбуждения уголовного дела потерпевшим или стороной защиты будет заявлено ходатайство о производстве судебной экспертизы, то по этим материалам назначается дополнительная либо повторная судебная экспертиза.

Производство следственных действий в ходе предварительной проверки. Уголовно-процессуальный закон существенно расширил перечень следственных действий, проведение которых возможно на этапе предварительной проверки. Так, согласно ч. 2 ст. 176 УПК РФ осмотр места происшествия, предметов и документов может быть проведен до возбуждения уголовного дела, при этом исключается такое условие, как случаи, не терпящие отлагательства. Сведения же, полученные в ходе осмотра, при определенных условиях наделяются статусом доказательств*(4).

Частью 4 ст. 178 УПК РФ предусмотрена также возможность проведения осмотра трупа до возбуждения уголовного дела. При этом он может быть частью осмотра места происшествия, а может осуществляться как самостоятельное следственное действие (когда труп обнаружен при обыске либо уже увезен с места происшествия). В последнем случае составляется отдельный протокол осмотра трупа.

Говоря о проведении освидетельствования на этапе предварительной проверки, следует отметить, что в законе есть существенное противоречие, касающееся условий проведения этого следственного действия, регламентированного разными нормами УПК РФ. Так, ч. 1 ст. 144 УПК РФ дала уполномоченному лицу право на производство освидетельствования в ходе проверки без каких-либо условий, т.е. при любой необходимости. В то же время ч. 1 ст. 179 УПК РФ по-прежнему требует наличия "случаев, не терпящих отлагательства".

Тактика сбора образцов для сравнительного исследования может быть основана как на негласных, так и на гласных методах. Ранее в ходе предварительной проверки сбор образцов осуществлялся в непроцессуальной форме, в рамках оперативно-разыскной деятельности. Однако изменения, внесенные в ч. 1 ст. 202 УПК РФ, позволяют проводить такое следственное действие, как получение образцов для сравнительного исследования до возбуждения уголовного дела и получать образцы у неопределенного круга лиц. Законом также не ограничен и перечень получаемых образцов, таким образом, к ним могут быть отнесены любые объекты, в том числе отпечатки различных частей тела, выделения человека, а также микрочастицы и микроследы.

Во всех случаях производства следственных действий составляется протокол с соблюдением требований уголовно-процессуального законодательства. В протоколе описываются все действия в той последовательности, в которой они производились, а также все обнаруженное (следы и предметы) в том виде, в котором оно найдено, с указанием индивидуальных признаков.

При решении вопроса о назначении судебной экспертизы и получении заключения эксперта также есть определенные трудности. Это связано с неурегулированностью данного вопроса на законодательном уровне. Часть 4 ст. 195 УПК РФ допускает назначение экспертизы до возбуждения уголовного дела, однако данное положение закона практически не применяется на практике.

Это связано в первую очередь с тем, что назначение экспертизы является не одномоментным актом, а включает в себя комплекс процессуальных действий по вынесению постановления, выбору экспертного учреждения, формулированию вопросов и оценке результатов исследования. Кроме того, при вынесении постановления следователь обязан знакомить с ним подозреваемого, обвиняемого либо его защитника и разъяснять им их права. Однако на этапе предварительной проверки таких участников уголовного процесса нет и быть не может. Чтобы исключить возможность обжалования результатов экспертизы со стороны защиты по этим основаниям, следователь назначает предварительные исследования, где используется помощь специалиста. Именно специалист на этапе проверки, до возбуждения уголовного дела, помогает установить размер причиненного вреда, принадлежность вещества к наркотическим или психотропным, определить техническое состояние автомобиля, оценить результаты ревизии или инвентаризации.

Естественно, что тактика производства следственных действий до возбуждения уголовного дела практически ничем не отличается от тактики их проведения после возбуждения дела.

Иные средства, предусмотренные ведомственными нормативными правовыми актами, в рамках административной и оперативно-разыскной деятельности (наведение справок, проверочная закупка, наблюдение, консультации специалистов) могут применяться лишь сотрудниками органа дознания при получении информации, в которой не указаны конкретные поводы к возбуждению уголовного дела. Не являясь процессуальными по своей сути, эти средства помогают в обнаружении источников доказательственной информации, определении тактики производства следственных действий, с помощью которых эта информация может быть получена. Они позволяют определять направление расследования, а также выдвигать проверочные версии. Если информация о преступлении имеет форму сообщения о преступлении (повода к возбуждению уголовного дела), то проверка должна осуществляться только в процессуальной форме, средствами, предусмотренными уголовно-процессуальным законом.