§ 2. Уступка (передача) транспортного документа

Право, удостоверенное транспортным документом, может быть передано путем передачи этого документа.

У товарораспорядительных бумаг "степень передаваемости" неодинакова. Более низкая - у бумаг, составленных на имя определенного лица. Их передача осуществляется по достаточно сложным правилам гражданско-правовой цессии. Более высокая - у ордерных и предъявительских бумаг, которые передаются в упрощенном порядке - по индоссаменту и даже простым вручением бумаги. В торговом обороте именные бумаги поэтому условно называют необоротными, а ордерные и предъявительские бумаги - оборотными. Слово "оборотоспособность" используется как синоним слова "передаваемость".

Пониженная или повышенная степень оборотоспособности товарораспорядительной бумаги определяется волей сторон договора купли-продажи товара под влиянием различных факторов:

1) положения сторон в торговой сделке (ордерная или предъявительская бумага не нужна при передаче товара от фабриканта-производителя торговцу-оптовику, как и в компенсационно-фрахтовых сделках);

2) специфики сделки, исключающей перепродажу товара в пути его следования;

3) условий сделки о платеже (прямой платеж покупателем цены товара не требует ордерной бумаги; она нужна при использовании товара в качестве обеспечения взятой у банка ссуды, при использовании документарной аккредитивной формы платежа (расчета);

4) вида транспорта (на железнодорожном, автомобильном, авиационном транспорте не применяются ордерные и предъявительские бумаги);

5) расстояния между местом получения товара и местом его выдачи (на коротких расстояниях избегают применять ордерные и предъявительские бумаги во избежание задержки товара в месте его выдачи).

Слова "оборотный", "приказ", "держатель", "предъявитель" или словосочетания с этими словами обычно указывают на повышенную степень оборотоспособности бумаги. Она может содержать и другие признанные в торговом обороте термины или эквивалентные формулировки однородного значения.

Степень оборотоспособности формируется лицами, выступающими в роли первых приобретателей (грузоотправители) и индоссатов. Они определяют, какая бумага им нужна - именная, ордерная, на предъявителя. Закон не устанавливает способ указания степени оборотоспособности коносамента. На практике перевозчик по просьбе первого приобретателя коносамента (грузоотправителя) может включить в коносамент легко различимую отметку "НЕ оборотный" и тем самым превратить коносамент в необоротный документ. Сделав такую отметку, перевозчик отвечает по принципам гражданского права только перед первым приобретателем коносамента (грузоотправителем), а не перед последующими приобретателями коносамента.

В сферу торгового оборота коносамент обычно поступает после того, как будет выдан перевозчиком отправителю груза. Как и другие товарораспорядительные бумаги, коносамент может передаваться между лицами. Передача коносамента есть форма распоряжения товарораспорядительной бумагой. Российский закон исходит из того, что всякий "коносамент передается" (ст. 148 КТМ) - и именной, и ордерный, и предъявительский. Передача коносамента означает добровольную переуступку владения грузом, представленного коносаментом. В этом смысле передачу коносамента следует признать сделкой (ст. 154 ГК РФ). За рубежом такая сделка регулируется гражданским или торговым правом.

Права, удостоверенные именным коносаментом, принадлежат прямо названному в коносаменте получателю (и без добавления пометки "приказу"). Именной коносамент может отчуждаться в порядке, установленном для уступки требований (цессии) (п. 2 ст. 146 ГК РФ). Цессия (англ. - cession, нем. - Zession, фр. - cession) есть двусторонний договор, имеющий письменную форму. Предметом цессии является перемена лица, занимающего статус первоначального кредитора. Посредством цессии кредитор должника передает новому лицу свои права требования к должнику. Цессия применяется для перенесения обязательственных, а не вещных прав (т.е. прав из коносамента, а не прав на коносамент). По российскому праву уступка требования есть передача кредитором (цедентом) принадлежащего ему права требования другому лицу (цессионарию). Уступка требования осуществляется по соглашению кредитора с лицом, которому это право уступается. Согласие должника-перевозчика не требуется, так как его положение остается неизменным: он обязан исполнить свое обязательство в точном соответствии с его содержанием. Однако перевозчик должен быть поставлен в известность о состоявшейся уступке требования. Только после уведомления должника о совершении цессии можно говорить о передаче прав из коносамента. Если перевозчик до получения уведомления об уступке требования исполнит обязательство первоначальному кредитору, обязательство тем самым будет погашено, и новый кредитор не вправе предъявить в связи с этим перевозчику требование (п. 3 ст. 382 ГК РФ).

В договоре о цессии решается вопрос о том, кто должен уведомить должника-перевозчика о факте совершения цессии. При отсутствии такого решения бремя уведомления лежит на цессионарии - лице, заинтересованном в получении исполнения из коносамента.

Закон не устанавливает место помещения цессионной записи. Ее можно оформить как на обороте коносамента, так и в виде отдельного документа. Факт наличия цессии доказывается письменными доказательствами, обмен которыми расценивается как заключение договора о цессии. Это правильно отметил В.А. Белов *(967).

Кредитор, уступивший требование другому лицу, должен передать документы, удостоверяющие право требования. В их число входит коносамент. Так как новый кредитор занимает место первоначального, к нему переходят права "в том объеме и на тех условиях, которые существовали к моменту перехода права" (ст. 384 ГК РФ). Должник-перевозчик вправе выдвигать против требования нового кредитора возражения, которые он имел в отношении первоначального кредитора (ст. 386 ГК РФ). Первоначальный кредитор отвечает перед новым кредитором за недействительность переданного требования, но не отвечает за неисполнение этого требования должником, кроме случая, когда первоначальный кредитор принял на себя поручительство за должника перед новым кредитором (ст. 390 ГК РФ). Для уступки требования по именному коносаменту достаточно простой письменной формы (ст. 389 ГК РФ). Соблюдение правил цессии, установленных законом страны места совершения передачи коносамента, осложняет процесс передачи коносамента.

Права, удостоверенные ордерным коносаментом, принадлежат обозначенному в коносаменте лицу. Оно вправе осуществить их само либо назначить своим распоряжением (order, "приказом") иное управомочное лицо. Ордерный коносамент имеет перед адресом получателя (или после него) пометку "приказу" (to the order of) либо "или приказу" (or order). Такие пометки заранее говорят о возможности отчуждения.

Требование выдачи коносамента собственному "приказу" грузоотправителя объясняется различными соображениями. В частности, грузоотправитель-продавец:

- либо еще не успел найти подходящего покупателя товара;

- либо не уверен в платежеспособности покупателя товара;

- либо в целях обеспечения платежа за товар желает сохранить контроль над товаром до момента надлежащего платежа за товар.

Права по ордерному коносаменту передаются путем совершения специальной передаточной подписи - индоссамента *(968) (англ. - endorsement, нем. - Indossament, фр. - endossement). Российское законодательство об индоссаменте написано применительно к ценным бумагам вообще (ст. 146, 147 ГК РФ), а также к конкретным ордерным бумагам, в частности к коносаменту (ст. 148, 158 КТМ РФ).

Под термином "индоссамент" понимается сделка, цель которой перенести право собственности на ценную бумагу (коносамент) и тем самым передать вытекающие из этой ценной бумаги права. В отличие от цессии индоссамент является односторонней сделкой. Ее совершает лицо, которое передает принадлежащее ему право собственности на ценную бумагу - индоссант (англ. - endorser, нем. - Indossant, фр. - endosseur). Индоссамент применим для перенесения права собственности лишь в случаях, прямо указанных законом.

В отличие от цессии индоссант несет ответственность "не только за существование права, но и за его осуществление" (п. 3 ст. 146 ГК РФ), т.е. отвечает как за недействительность, так и за неисполнимость обязательства. Его ответственность установлена в форме солидарной ответственности.

В отличие от векселей и чеков именные, ордерные и бланковые подписи не создают ответственности надписателей за выполнение обязательства перевозчиком *(969).

Индоссаменты могут быть ордерными, содержащими прямое указание лица, которому или приказу которого должно осуществляться исполнение по коносаменту. Может быть и бланковый индоссамент. В нем не указывается лицо, которому следует осуществить исполнение. В таком случае владелец коносамента может затем вписать указание на правомочное лицо, либо совершить новый индоссамент, либо просто передать (вручить) коносамент новому лицу. Последний вправе поступить с коносаментом аналогичным образом. Тем самым резко возрастает оборотоспособность ордерного коносамента, приближаясь к коносаменту на предъявителя (абзац 2 п. 3 ст. 146 ГК РФ). В банковской литературе *(970) отмечается, что коносамент на предъявителя встречается крайне редко. Такой коносамент содержит под адресом получателя слово "предъявитель" (англ. - bearer, нем. - Inhaber, фр. - porteur). Он передается по принципам вещного права (п. 1 ст. 146 ГК РФ).

Передаточная надпись о совершении индоссамента может выполняться только на самом коносаменте. Это достаточно ясно вытекает из формулировки закона - "при наличии в коносаменте передаточных надписей" (п. 1 ст. 158 КТМ РФ). Обычно она совершается на оборотной стороне коносамента. Современная межбанковская практика допускает в отдельных случаях перепроверку передачи прав.

Пример. Швейцарскому банку поступил ордерный коносамент с формулировкой "to the order of bank for foreign economic affairs of USSR Moscow". Швейцарский банк направил советскому банку телекс, в котором выразил готовность принять этот коносамент при условии получения от советского банка телексного подтверждения следующего содержания (язык оригинала сохранен для точности):

"to banque Paribas (Suisse) S.S., qva

Re: m/t "limbazhi" - b/l no 1, 2, 3, 4, 5, d.d. ventspils

December 31, 1989 covering 42.613, 378 m/ts Russian gasoil

We, bank for foreign economic affair USSR, Moscow, hereby confirm be the present power of attorney that you, banque Paribas (Suisse) S.A., Geneva, are authorized to en behalf and for our account, holding you harmless from all consequences which may arise from the fact you are endorsing these full setts 3/3 b/l on our behalf and for our account".

Для оборотного коносамента возможны три варианта передаточной надписи.

1. Лицо, приказу которого составлен коносамент, совершает надпись о

выдаче коносамента приказу другого лица:

Выдайте приказу Банка (Deliver to the order of) ____________________

_________________________________________________________________________

(наименование банка)

________________________________________________________________________

(наименование организации экспортера)

две подписи

Другое лицо, в свою очередь, может совершить такую же надпись приказу третьего лица, которое может распорядиться коносаментом аналогичным способом. Так, приняв от российского экспортера коносамент, работник банка снабжает коносамент подписью в пользу иностранного банка:

Выдайте приказу (Deliver to the order of) __________________________

_________________________________________________________________________

(наименование иностранного банка)

_________________________________________________________________________

(наименование организации экспортера)

две подписи

При указанных передаточных надписях коносамент остается ордерным.

2. Держатель коносамента делает надпись с указанием лица, в пользу которого передается коносамент. Это так называемый именной индоссамент. Ордерный коносамент превратился в именной.

3. Держатель коносамента делает надпись без указания лица, в пользу которого передается коносамент. Ставится только штамп фирмы и подпись ее руководителя или доверенного лица. Это так называемый бланковый коносамент. Ордерный коносамент превратился в предъявительский.

Если индоссамент бланковый, держатель может превратить его в именной. Достаточно заполнить бланк своим именем или именем другого лица и индоссировать коносамент дальше путем именного или бланкового индоссамента. Закон не требует, чтобы индоссамент был датирован.

Предъявительский коносамент выдается "на предъявителя". Передаточные надписи делать необязательно. Коносамент передается путем простого вручения.

Закон не устанавливает запрещений для передачи коносамента в пользу тех или иных лиц. Коносамент может быть переуступлен в пользу любого лица, в том числе в пользу предыдущего держателя, который может переуступить коносамент дальше. Указание в ордерном коносаменте наименования лица, которому должно быть направлено уведомление о прибытии груза (notify address), не ограничивает оборотоспособности коносамента и не служит указанием покупателю коносамента на какие-либо права такого лица на груз.

На обороте коносамента, индоссированного экспортером в пользу банка-ремитента, вносится передаточная надпись:

Все права по настоящему коносаменту переданы (All interest under

this Bill of Lading are transferred to the) _____________________________

_________________________________________________________________________

(наименование лица, кому переданы права)

две подписи

Последующему держателю не разрешается выборочно принимать на себя обязательства. Если он пользуется какими-либо правами, то автоматически принимает на себя также все обязательства последующего держателя. Тем не менее такие обязательства должны прежде всего возлагаться на него в соответствии с договором перевозки груза. Могут существовать определенные обязательства, считающиеся только обязательствами грузоотправителя, например обязательства гарантировать достоверность его данных, предоставленных для включения в коносамент (п. 2 ст. 142 КТМ РФ, п. 5 ст. 3 Брюссельской конвенции о коносаменте). Кроме того, перевозчик и грузоотправитель могут прямо или косвенно договориться о возложении определенных обязательств по договору перевозки груза только на грузоотправителя (например, обязательства в отношении демереджа в порту погрузки). Последующий держатель должен иметь возможность убедиться на основании текста самого оборотного коносамента, что такие обязательства существуют. Это может иметь особое значение, если перевозчик и грузоотправитель договорились о том, что определенные обязательства, которые в противном случае являлись бы обязательствами грузоотправителя, возлагаются также на последующего держателя.

Может оказаться, что последующий держатель принимает на себя обязательства, которые по-прежнему являются обязательствами грузоотправителя. Вопрос о том, будут ли в подобных случаях такие обязательства солидарными, в КТМ РФ не рассматривается. Он должен быть урегулирован в условиях договора перевозки груза, подтверждением которых является оборотный коносамент.

Рассмотрим один из примеров спора о легитимизации лица посредством индоссамента. Каспийское морское пароходство перевозило груз из порта Пехлеви (Иран) в порт Роттердам (Голландия). Перевозка выполнялась по сквозному коносаменту различными видами транспорта, на что перевозчик был управомочен условиями договора перевозки груза. В порту Роттердам было установлено повреждение части груза. Получатель груза - фирма "М.Р. де Мончи Н.В." обратилась с иском к перевозчику. Одним из мотивов отказа перевозчика было следующее утверждение: не доказано, что указанная фирма является надлежащим лицом.

МАК констатировала, что коносаменты в порту Пехлеви были составлены по единой форме, предусматривавшей погрузку груза фирмой "Шерхат Сахами Панбах Бандаргаз", и груз "подлежит сдаче в порту Роттердам приказу...". В соответствии со ст. 80 КТМ СССР 1929 г. (он действовал в период перевозки) эти коносаменты, поскольку в них прямо не указано, чьему приказу они составлены, должны считаться составленными приказу отправителя, т.е. фирмы "Шерхат Сахами Панбах Бандаргаз". В соответствии со ст. 81 КТМ СССР 1929 г. коносамент, составленный приказу определенного лица, т.е. ордерный коносамент, может быть передаваем по именным или бланковым передаточным надписям. Наличие бланковой передаточной надписи или индоссамента, учиненного лицом, приказу которого составлен коносамент, превращает последний в коносамент на предъявителя, передаваемый, согласно ст. 81 КТМ СССР 1929 г., "посредством простого вручения". Соответственно, если в ордерном коносаменте последней среди передаточных надписей является бланковая надпись, груз в порту назначения выдается предъявителю коносамента (ст. 107 Кодекса).

Из представленных по делу коносаментов следовало, что последней из ряда передаточных надписей, совершавшихся на каждом из них различными лицами (грузоотправителем, банком), является бланковая надпись. Она превратила все эти коносаменты в коносаменты на предъявителя, которые передаются посредством простого вручения и груз по которым в порту назначения выдается их предъявителю.

При таких условиях вопрос о том, является ли фирма "М.Р. де Мончи Н.В." получателем груза, есть вопрос факта, для установления которого законом не предписаны какие-либо определенные средства доказывания. Указанный факт подтверждался как объявлением самого истца, так и целым рядом других доказательств, имеющихся в материалах дела. МАК сочла обоснованными требования истца *(971).

Все международные конвенции о перевозке грузов не содержат положений об уступке (передаче) прав. В Брюссельской конвенции предусмотрено следующее.

1. Вопросы фрахта и демереджа этими правилами не рассматриваются. Применимость положения в данном случае зависит от соответствующего законодательства, регулирующего договор.

2. Согласно п. 3 ст. 5 только грузоотправитель несет ответственность за ущерб, возникающий из-за неточности договорных условий. Перевозчик несет ответственность перед грузополучателем. Однако за ним сохраняется право на получение обеспечения от грузоотправителя. Любое договорное положение, предусматривающее возложение такой ответственности на любую другую сторону (помимо грузоотправителя по договору), видимо, будет несовместимо с п. 8 ст. 3 Брюссельской конвенции и потребует признания ее ничтожной.

3. Согласно п. 6 ст. 4 грузоотправитель несет ответственность за ущерб, возникающий в результате погрузки опасных грузов, если об этом неизвестно перевозчику или он не дал своего согласия. Вопрос о том, переходит ли такая ответственность на какую-либо третью сторону - индоссата коносамента, является спорным. В соответствии с проектом любое положение, возлагающее какое-либо обязательство или все обязательства грузоотправителя по договору на держателя - третью сторону, видимо, будет иметь силу.

Представляется вполне обоснованным введение в таких случаях солидарной ответственности цедента и цессионария: перевозчик обычно может оценить только платежеспособность грузоотправителя - первоначальной стороны договора, но не платежеспособность других сторон.

В международном частном праве необходимо ответить на два основных вопроса - право какой страны решает: а) является ли транспортный документ оборотным и б) каким образом оборотный документ и содержащееся в нем право могут передаваться.

Ответ на первый вопрос следует искать в праве страны, где перевозчик выдал транспортный документ. При ответе на второй вопрос выбор может быть сделан между правом, свойственным передаваемому обязательству, правом места нахождения документа (lex situs cartae) в момент передачи, правом места совершения передачи (lex loci cessionis). В законодательстве РФ право, подлежащее применению к уступке требования, установлено ст. 1216 ГК РФ: "1. Право, принадлежащее применению к соглашению между первоначальным и новым кредиторами об уступке требования, определяется в соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 1211 настоящего Кодекса.

2. Допустимость уступки требования, отношения между новым кредитором и должником, условия, при которых это требование может быть предъявлено к должнику новым кредитором, а также вопрос о надлежащем исполнении обязательства должником определяется по праву, принадлежащему применению к требованию, являющемуся предметом уступки".

Из отсылочной нормы части 1 ст. 1216 ГК РФ можно сделать вывод, что к такому договору следует применять право цедента.

Передача права в формулировке проекта ЮНСИТРАЛ

"Статья 61 *(972). Случаи, когда оборотный транспортный документ или оборотная транспортная электронная запись выдается

1. Если оборотный транспортный документ выдается, то держатель вправе передать права, закрепленные в этом документе, путем передачи этого документа другому лицу,

a) если документ является ордерным, - на основе надлежащего индоссамента либо другому такому лицу, либо в бланковой форме или,

b) если выдается документ на предъявителя или документ с бланковым индоссаментом, - без индоссамента или,

c) если документ выдается по приказу поименованного лица и передача осуществляется между первым держателем и таким поименованным лицом без индоссамента *(973).

2. Если оборотная транспортная электронная запись выдается, то ее держатель вправе передать права, закрепленные в этой транспортной электронной записи, независимо от того, выдана ли она по приказу или приказу поименованного лица путем передачи транспортной электронной записи в соответствии с процедурами, упомянутыми в статье 6.

Статья 62. Ответственность держателя

1. Без ущерба для положений статьи 59 любой держатель, не являющийся грузоотправителем по договору и не пользующийся какими-либо правами в соответствии с договором перевозки, не несет никакой ответственности в соответствии с договором перевозки только на том основании, что он является держателем.

2. Любой держатель, который не является грузоотправителем по договору и не пользуется каким-либо правом в соответствии с договором перевозки, принимает на себя (любые обязательства по договору перевозки в той мере, в какой такие обязательства включены в оборотный транспортный документ или оборотную транспортную электронную запись или подтверждаются в них) (обязательства, возлагаемые на распоряжающуюся сторону в соответствии с главой 11, и обязательства, возлагаемые на грузоотправителя по договору в отношении уплаты фрахта, мертвого фрахта, демереджа и компенсации за задержание в той мере, в какой такие обстоятельства включены в оборотный транспортный документ или оборотную транспортную электронную запись).

3. Для целей пунктов 1 и 2 (и статьи 46) любой держатель, который не является грузоотправителем по договору и не пользуется любым правом в соответствии с договором перевозки только в силу того факта, что он:

a) в соответствии со статьей 47 договаривается с перевозчиком заменить оборотный транспортный документ оборотной транспортной электронной записью или заменить оборотную транспортную электронную запись оборотным транспортным документом или

b) в соответствии со статьей 61 передает свои права.

Статья 63. Случаи, когда оборотный транспортный документ или оборотная транспортная электронная запись не выдается

Если оборотный транспортный документ или оборотная транспортная электронная запись не выдается, то к передаче прав в соответствии с договором перевозки применяются следующие правила:

a) передача производится в соответствии с законодательством, регулирующим договор о передаче таких прав, или, если права передаются не по договору, а иным способом, в соответствии с законодательством, регулирующим такую передачу;

b) возможность передачи прав, которые предполагается передать, определяется в соответствии с законодательством, применимым в отношении договора перевозки;

c) независимо от законодательства, применимого в соответствии с пунктами (a) и (b),

i) передача, которая в иных отношениях разрешается применимым законодательством, может производиться электронными средствами;

ii) уведомление о передаче должно быть направлено перевозчику стороной, передающей право, или, если это разрешается применимым законодательством, стороной, которой передается право *(974); и

iii) если передача затрагивает обязательства, которые связаны с передаваемым правом или вытекают из такого права, сторона, передающая право, и сторона, которой передается право, несут солидарную ответственность по таким обязательствам."